【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 利，給予必要的資源和時(shí)間保障。 技術(shù)負(fù)責(zé)人 和質(zhì)量主管應(yīng)負(fù)責(zé)通過(guò)觀察員 工的各種質(zhì)量活動(dòng)和質(zhì)量記錄以及客戶反饋的意見(jiàn)，努力查找和識(shí)別本實(shí)驗(yàn)室存在的不符合及潛在的不符合現(xiàn)象，并分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，制訂出所需糾正或預(yù)防的措施，對(duì)實(shí)施的糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施。 技術(shù)負(fù)責(zé)人 和質(zhì)量主管應(yīng)負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施。 必要時(shí)監(jiān)督員和內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)參與對(duì)糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施活動(dòng)的監(jiān)督。 執(zhí)行人員應(yīng)按照制訂和批準(zhǔn)的糾正措施、預(yù)防措施開(kāi)展質(zhì)量活動(dòng)。 資料管理員應(yīng)負(fù)責(zé)保存一切與糾正措施、預(yù)防措 施實(shí)施有關(guān)的文件和記錄。 工作程序 原因分析 技術(shù)負(fù)責(zé)人 、質(zhì)量主管和監(jiān)督員應(yīng)在質(zhì)量活動(dòng)中努力地從客戶反饋信息、工作評(píng)審、檢測(cè)質(zhì)量趨勢(shì)、能力驗(yàn)證結(jié)果、不符合工作的控制、人員考核、監(jiān)督記錄、使用記 － 19－ 錄、糾正、預(yù)防、改進(jìn)措施實(shí)施的有效性以及管理體系運(yùn)行記錄、管理體系審核和評(píng)審等諸多方面開(kāi)展調(diào)查研究，收集質(zhì) 量信息，從而發(fā)現(xiàn)管理和技術(shù)活動(dòng)存在的已經(jīng)發(fā)生的，或潛在的不符合現(xiàn)象，并填寫《 糾正措施報(bào)告 》描述不符合工作事實(shí)。 技術(shù)負(fù)責(zé)人 、質(zhì)量主管或 董事長(zhǎng) 對(duì)所收集到的信息進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析、識(shí)別，并確定偏離和不符合工作發(fā)生的原因和可能造成的不良影響，以及不符合原因存在的根源，根據(jù)已經(jīng)發(fā)生問(wèn)題的影響程度，分清輕重緩急，進(jìn)而確定所應(yīng)采取的糾正措施或預(yù)防措施。 對(duì)可能產(chǎn)生不良后果的偏離或不符合現(xiàn)象， 技術(shù)負(fù)責(zé)人 、質(zhì)量主管或 董事長(zhǎng) 應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取一切必要的措施，如：停止檢測(cè)，扣發(fā)檢測(cè)報(bào)告，立即通知已經(jīng)收到報(bào)告和正在 使用報(bào)告的所有客戶或人員，以防止不符合的進(jìn)一步蔓延和擴(kuò)散，詳見(jiàn)《不符合工作控制的程序》。 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管（必要時(shí) 董事長(zhǎng) 參加）在確認(rèn)必須實(shí)施糾正措施時(shí)，應(yīng)首先填寫《 糾正措施報(bào)告 》，描述已經(jīng)發(fā)生的偏離和不符合的事實(shí)，經(jīng)直接責(zé)任部門或人員確認(rèn)后，由 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管對(duì)其不符合的嚴(yán)重性進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，以確定所應(yīng)采取的糾正措施。 當(dāng)不符合或潛在的不符合原因涉及到 董事長(zhǎng) 、 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管分管的要素內(nèi)容時(shí)，應(yīng)分別由 董事長(zhǎng) 、 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管組織對(duì)責(zé)任人提出的糾正措施進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定糾正措施 實(shí)施方案并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 糾正措施、預(yù)防措施的制定應(yīng)考慮能從根本上消除不符合的原因和防止不符合的再次發(fā)生，同時(shí)兼顧全面、有效、經(jīng)濟(jì)、快捷、合理的原則。所制定的糾正措施、預(yù)防措施一定要形成必要的文件，或?qū)芾眢w系文件進(jìn)行補(bǔ)充、修訂或完善。 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx06 糾正與預(yù)防措施程序 第 2 頁(yè) 共 4 頁(yè) 第 1 版 第 1 次修訂 發(fā)布日期： 20xx0416 － 20－ 糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施應(yīng)指定負(fù)責(zé)人和參加人，限定完成時(shí)間，落實(shí) 必要的資源和驗(yàn)證人員。 當(dāng)糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施中涉及對(duì)管理體系文件的任何修改、補(bǔ)充或變更，應(yīng)按照《文件控制程序》執(zhí)行。修改后的管理體系文件應(yīng)履行審批程序后發(fā)布實(shí)施。 質(zhì)量主管或 技術(shù)負(fù)責(zé)人 應(yīng)對(duì)糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施和實(shí)施結(jié)果加以監(jiān)控、跟蹤和驗(yàn)證，以確保糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施及時(shí)和有效。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離和不符合工作的性質(zhì)可能影響到實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、法律責(zé)任、不良社會(huì)影響以及本實(shí)驗(yàn)室的員工職責(zé)、質(zhì)量手冊(cè)和程序文件時(shí)，質(zhì)量主管應(yīng)盡快組織對(duì)相關(guān)活動(dòng)區(qū)域進(jìn)行一次附加的審核，以確 定糾正措施、預(yù)防措施的有效性和偏離與不符合活動(dòng)不會(huì)再次發(fā)生。 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管應(yīng)督促糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施，對(duì)實(shí)施中出現(xiàn)的資源要求、時(shí)間要求以及其他必要的條件支持請(qǐng)求給予積極的配合和協(xié)作，對(duì)糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施的延遲給予有效的監(jiān)督。對(duì)逾期沒(méi)有完成的， 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管應(yīng)當(dāng)查找原因，責(zé)成直接責(zé)任部門或人員報(bào)告未完成的原因或理由。情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)報(bào)告 董事長(zhǎng) 。 查明理由和原因后， 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管應(yīng)當(dāng)要求責(zé)任人或部門繼續(xù)實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施，并再次提出限期完成日期。 糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施之后，應(yīng)由 技術(shù)負(fù)責(zé)人 或質(zhì)量主管組織部門負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人對(duì)措施實(shí)施的有效性給予驗(yàn)證和評(píng)審，并在《 糾正措施報(bào)告 》簽署驗(yàn)證和評(píng)審意見(jiàn)。 重要的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施實(shí)施的相關(guān)記錄應(yīng)作為下次管理評(píng)審的輸入要素 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx06 糾正與預(yù)防措施程序 第 3 頁(yè) 共 4 頁(yè) 第 1 版 第 1 次修訂 發(fā)布日期： 20xx0416 － 21－ 之一。 董事長(zhǎng) 可以據(jù)此對(duì)實(shí)驗(yàn)室的管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。 附表或相關(guān)程序文件 1． 《 不符合工作控制的程序 》 LZHJ/CX20xx05 2． 《 糾正與預(yù)防措施程序 》 LZHJ/CX20xx06 3． 內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告 /糾正措施報(bào)告 LZHJJL04管理 27 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx06 糾正與預(yù)防措施程序 第 4 頁(yè) 共 4 頁(yè) 第 1 版 第 1 次修訂 發(fā)布日期： 20xx0416 － 22－ 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司 程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx07 記錄管理程序 第 1 頁(yè) 共 4 頁(yè) 第 1 版 第 1 次修訂 發(fā)布日期： 20xx0416 目的 為保證質(zhì)量活動(dòng)和技術(shù)活動(dòng)的再現(xiàn)、驗(yàn)證和追溯，確保記錄的完整和安全，特制定本程序。 范圍 本程序適用于實(shí)驗(yàn)室的各 種質(zhì)量活動(dòng)和技術(shù)活動(dòng)記錄的控制及管理。 職責(zé) 質(zhì)量主管負(fù)責(zé)質(zhì)量活動(dòng)記錄的建立、控制和管理，批準(zhǔn) 全公司 記錄的借閱與消納； 技術(shù)負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)技術(shù)活動(dòng)記錄的建立、控制和管理； 辦公室 應(yīng)歸 類 管理和保存各類文件及記錄； 資料 管理 員應(yīng)按照分類要求實(shí)施記錄的管理和安全存放；辦理借閱手續(xù)，監(jiān)督和收集有關(guān)記錄。 全體員工應(yīng)在質(zhì)量活動(dòng)和技術(shù)活動(dòng)中認(rèn)真記錄活動(dòng)的過(guò)程和數(shù)據(jù)。 工作程序 記錄的類型 管理記錄：指實(shí)驗(yàn)室管理體系活動(dòng)中所產(chǎn)生的記錄，包括內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正和預(yù) 防措施記錄、申訴和投訴記錄、人員培訓(xùn)和考核記錄、供方評(píng)價(jià)、合同標(biāo)書評(píng)審記錄、采購(gòu)驗(yàn)收記錄等。 技術(shù)記錄：是進(jìn)行檢測(cè)活動(dòng)的記錄，包括抽樣記錄、樣品制備、檢測(cè)原始記錄、比對(duì)驗(yàn)證記錄、自校記錄、新項(xiàng)目開(kāi)展、期間核查及使用維護(hù)保養(yǎng)記錄等。 記錄的編制與標(biāo)識(shí) 管理記錄格式由質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織管理部門設(shè)計(jì)編制，技術(shù)記錄格式由 技術(shù)負(fù)責(zé)人 － 23－ 組織檢測(cè)室設(shè)計(jì)編制，記錄的編制應(yīng)合理、實(shí)用、信息足夠，經(jīng) 董事長(zhǎng) 批準(zhǔn)發(fā)布使用。 記錄的編號(hào)由 辦公 室按《編號(hào)管理規(guī)定》統(tǒng)一編號(hào)管理。 記錄的填寫與更改 記錄填寫應(yīng)真實(shí)、齊全、及時(shí)、清晰，應(yīng)在工作的當(dāng)時(shí)記錄，不允許事后補(bǔ)記或追記。記錄上應(yīng)有記錄人簽名，有審核批準(zhǔn)要求的，相應(yīng)的授權(quán)簽字人應(yīng)按規(guī)定要求審核批準(zhǔn)簽字。 檢驗(yàn)原始記錄應(yīng)按規(guī)定的格式填寫。書寫時(shí)應(yīng)使用藍(lán) /黑色鋼筆或簽字筆，字跡要清晰，不得漏記、補(bǔ)記、追記。原始記錄填寫錯(cuò)誤需要更正時(shí)，應(yīng)采用“杠改”方 式。杠改后應(yīng)能看清原有的內(nèi)容。更改人在“杠改”記錄的右上方填上正確的內(nèi)容，并加蓋自己的名章。 電子信息記錄和書面文本記錄均要按照程序文件的規(guī)定進(jìn)行控制，電子信息記錄應(yīng)設(shè)置密碼和權(quán)限范圍，并定期備份，防止丟失和隨意改動(dòng)。 記錄的管理 各部門的記錄按記錄傳遞流程傳遞，最后收集交至資料 辦公室 ，由資料管理員編目歸檔，儲(chǔ)存維護(hù)。儲(chǔ)存環(huán)境應(yīng)安全、防潮，查閱方便。 檢驗(yàn)原始記錄應(yīng)與檢驗(yàn)報(bào)告、 委托協(xié)議書 合并成冊(cè)，單獨(dú)立卷保管。檢驗(yàn)原始記錄和檢驗(yàn)報(bào)告屬于保密文件，借閱檢驗(yàn)報(bào)告和原始記錄需 執(zhí)行《保護(hù)客戶機(jī)密信息和所有權(quán)程序》。 根據(jù)《環(huán)境保護(hù)檔案管理規(guī)定》（環(huán)境監(jiān)測(cè) HJ/）的規(guī)定：環(huán)境監(jiān)測(cè)檔案按照監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、類型等特點(diǎn)、根據(jù)附錄確定其保管期限和密級(jí)。保管期限分為永久、長(zhǎng)期（ 16 年 ~50 年），短期（ 15 年以下），密級(jí)有絕密、機(jī)密、秘密。 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx07 記錄管理程序 第 2 頁(yè) 共 4 頁(yè) 第 1 版 第 1 次修訂 發(fā)布日期： 20xx0416 － 24－ ( 1 )規(guī)范制定的依據(jù)、調(diào)研統(tǒng)計(jì)資料（圖、表），制 定過(guò)程教材、修改、審定材料等保管期限為永久或長(zhǎng)期； ( 2 )監(jiān)測(cè)布點(diǎn)、采樣、分析測(cè)試的原始記錄、數(shù)據(jù)處理和綜合分析方法、參加方法驗(yàn)證的材料等保管期限為永久或長(zhǎng)期； ( 3 )質(zhì)量保證的工作計(jì)劃、要求、檢查、評(píng)比、考核材料、質(zhì)控的各類報(bào)表 等保管期限為長(zhǎng)期； ( 4 )為滿足不同要求的各類專項(xiàng)或綜合性環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)，分析和預(yù)測(cè)工作方案、任務(wù)書、實(shí)施意見(jiàn)和審批意見(jiàn)等材料保管期限為長(zhǎng)期； ( 5 )定期向各級(jí)地方政府報(bào)出的環(huán)境質(zhì)量狀況報(bào)告的編制任務(wù)書、審核（修改）材料及原告等保管期限為永久； ( 6 )各級(jí)環(huán)境監(jiān) 測(cè)網(wǎng)絡(luò)工作的計(jì)劃、規(guī)章、人員、儀器、網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)活動(dòng)（會(huì)議、考核、培訓(xùn)等）的文件材料保管期限為長(zhǎng)期； ( 7 )污染源的各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表、報(bào)告監(jiān)督監(jiān)測(cè)等文件材料保管期限為永久； (8 )污染事故和糾紛的調(diào)查、仲裁過(guò)程及其結(jié)果材料為 長(zhǎng)期 或 永久。 根據(jù)《環(huán)境保護(hù)檔案管理規(guī)定》（環(huán)境監(jiān)測(cè) HJ/）的規(guī)定，結(jié)合 我公司 監(jiān)測(cè)工作的實(shí)際，規(guī)定各類檔案的保存期限為： （ 1）各類監(jiān)測(cè)報(bào)告，包括列行監(jiān)測(cè)報(bào)告、委托監(jiān)測(cè)報(bào)告、監(jiān)督監(jiān)測(cè)報(bào)告、排污申報(bào)監(jiān)測(cè)報(bào)告、環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀監(jiān)測(cè)報(bào)告、驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告、應(yīng)急監(jiān)測(cè)報(bào)告等保管期限為 50年； （ 2）質(zhì)量保證的工作計(jì)劃、要求、檢查、評(píng)比、考核材料、質(zhì)控的各類報(bào)表等保管期限為 50 年； 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx07 記錄管理程序 第 3 頁(yè) 共 4 頁(yè) 第 1 版 第 1 次修訂 發(fā)布日期： 20xx0416 － 25－ （ 3）定期向各級(jí)地方政府報(bào)出的環(huán)境質(zhì)量狀況報(bào)告的編制任務(wù)書、審核（修改）材料及原稿等保管期限為 50 年； ( 4 )各級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)工作的計(jì)劃、規(guī)章、人員、儀器、網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)活動(dòng)（會(huì)議、考核、培訓(xùn)等）的文件材料保管期限為 30 年； （ 5）污染源的各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表、報(bào)告監(jiān)督監(jiān)測(cè)等文件材料保管期限為 50 年； (6 )污染事故和糾紛的調(diào)查、仲裁過(guò)程及其結(jié)果材料為 50 年； 附表或相關(guān)程序文件 1． 《保證公正性和保護(hù)客戶機(jī)密信息及所有權(quán)的程序》 LZHJ/CX20xx25 2． 《 文件控制 和管理 程序 》 LZHJ/CX20xx01 3． 日常質(zhì)量監(jiān)督管理記錄表 LZHJJL04管理 30 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx07 記錄管理程序 第 4 頁(yè) 共 4 頁(yè) 第 1 版 第 1 次修訂 發(fā)布日期： 20xx0416 － 26－ 重慶市良智環(huán)境監(jiān)測(cè)咨詢有限公司 程序文件 文件編號(hào)： LZHJ/CX20xx08 內(nèi)部審核程序 第 1 頁(yè) 共 3 頁(yè) 第 1 版 第 1 次 修訂 發(fā)布 日期： 20xx0416 目的 為了驗(yàn)證管理體系的符合性、有效性，不斷改進(jìn)管理體系，為管理評(píng)審提供依據(jù)，特制定本程序。 范圍 適用于 本公司 內(nèi)部管理體系的審核活動(dòng)。 職責(zé) 質(zhì)量主管應(yīng)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施內(nèi)部管理體系審核工作，編制內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審組成員并任命組長(zhǎng)，監(jiān)督內(nèi)審計(jì)劃的實(shí)施，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，并向 董事長(zhǎng) 報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題； 內(nèi)審員應(yīng)按照本程序文件準(zhǔn)備、實(shí)施和報(bào)告審核工作 ， 組織對(duì)糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證； 受審核部門按計(jì)劃接受審核，負(fù)責(zé)對(duì)涉及本部門的不符合項(xiàng)制定糾正 計(jì)劃并實(shí)施糾正。 程序 策劃和編制審核計(jì)劃 質(zhì)量主管組織策劃和編制當(dāng)年度的審核計(jì)劃，審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋管理體系的全部要素和所有活動(dòng)，經(jīng) 董事長(zhǎng) 批準(zhǔn)后實(shí)施。一般每年至少審核一次，特殊情況可適當(dāng)增加審核次數(shù)。 組織內(nèi)審組 質(zhì)量主管依據(jù)審核計(jì)劃和審核對(duì)象組成內(nèi)審組，委派經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、符合要求的內(nèi)審員， － 27－ 內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作。在審核前一周將審核計(jì)劃發(fā)至各有關(guān)部門和人員。 受委派的內(nèi)審員應(yīng)在審核實(shí)施前研究有關(guān)的程序文件，并編制《 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表》 。 首次會(huì)議 內(nèi)審組長(zhǎng)召開(kāi)并主持首次會(huì)議。 公司 全體人員出席。 現(xiàn)場(chǎng)審核 內(nèi)審員根據(jù)《 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表 》規(guī)定的檢查內(nèi)容，通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查驗(yàn)證等方法收集客觀證據(jù)，并逐項(xiàng)做好記錄； 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由內(nèi)審員在《 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表 》上填寫不符合情況，并及時(shí)