【文章內容簡介】 的注冊資本突破 73 億美元，是同期的 4 倍。 我國實行負面清單管理模式后，吸引了 60 多個國家和地區(qū)的外商投資者前來投資。按照投資企業(yè)的數量來排，名列前 10 的有 中國香港、美 國、中國臺灣、新加坡、日本、 加拿大、韓國、澳大利亞、維爾京群島和 德國。新設外資企業(yè) 的投資方向主要是商貿服務和專業(yè)服務 ， 企業(yè)所占比例分別達到 %和 %。上海自貿試驗區(qū)正在不斷完善金融服務和文化服務的功能 ， 隨著功能的不斷完善，關于金融服務和文化服務的 外商投資 也 正在快速增加。 中南林業(yè)科技大學 本 科畢 業(yè) 論文 外資準入的“負面清單”管理模式探析 第 9 頁 5 上海試行負面清單管理模式映射出的問題 部分限制類行業(yè)含義界定不清晰 上海自由貿易區(qū)的負面清單中，限制類 多以 行業(yè)多以 外資的比例，是否為合資、合作企業(yè)為標準 來判斷能否準入 。但還有一部分限制類行業(yè)并沒有明確的規(guī)定。例如 L72 商務服務業(yè) 中，限制投 資評級服務公司，在這種情況下，如果一個投資者想要投資評級服務公司，到底什么情況下是可以的呢？再比如說 R89 娛樂業(yè)，限制投資大型主題公園的建設、經營，雖然已經寫明“大型 ”但是何為大型？多大面積的為大型？這些都無從所知。 此類含義界定的不清晰，表面上看可能沒什么。實際卻可能隱藏著企業(yè)打擦邊球， 和由于觀點不一而引起的不必要的爭執(zhí)，導致該限制失去其本身存在的意義，同時 由于準入政策模糊，不易操作，解釋權始終掌握在政府手中，變動性大，導致不公平的對待。 行業(yè)分類未 實現 國際化 上海自由貿易試驗區(qū)的負面 清單是以 20xx 年版 《國民經濟行業(yè)分類及代碼》為依據分類編制的，里面有 18 個行業(yè)門類 。 然而無論是雙邊協(xié)定也好，諸邊、多邊協(xié)定也罷，在國際上的行業(yè)分類中，協(xié)定里的 服務行業(yè)或者部門的分類依據都是 WTO《服務部門分類列表的文件》，部門下又分為 12 大類 155 個子部門。 上海自貿區(qū)的負面清單的分類標準與國際上的 標準 有很大的出入 ， 但上海自貿區(qū)的負面清單作為 我國 首個負面清單，又是對外 進行談判 的基礎，這導致我國在對外談判時出現行業(yè)或部門對接的基礎性問題。進而影響 上海自由貿易區(qū)的負面清單管理模式的試驗 效果 。 作用尚待激發(fā) 上海自由貿易區(qū)實行負面清單管理后， 雖然在服務業(yè)、政府職能、制度創(chuàng)新等各方面都有了較大的進展，但是和 國際上的雙邊，多邊投資協(xié)定中的保留條款和不符措施 相比， 在要素和形式等方面尚存在著很大的差距。 我國（上海）自貿中南林業(yè)科技大學 本 科畢 業(yè) 論文 外資準入的“負面清單”管理模式探析 第 10 頁 試驗區(qū)所制定的負面清單的形式復雜，要素不夠嚴密，且覆蓋范圍較窄，功能相對較弱。 再者，上海自貿區(qū)的經濟基礎和其他條件并不能代表全國，要推出全國范圍內都適用的負面清單，還需國家對全國各地區(qū)以及各行業(yè)進行研究。 要素和形式只是一方面的問題， 關鍵 還 是保留條款的有效維護 要求 政府 的 治理 能力 和治理 體系 比較完善 ，不然 就 算形式再好也只能是紙上談兵 。 目前，上海自貿區(qū) 要 做的是 通過 和 全球高標準 的貿易投資規(guī)則接軌， 帶 動 對 制度層面 的深化改革， 推動國家治理能力和治理體系的 現代化 ， 來實現負面清單管理模式的進一步優(yōu)化 ，這是全面 實現 深化改革總目標的要求。 存在各類隱形 壁壘 負面清單管理模式實行的意義，就是為企業(yè)營造公平的競爭環(huán)境 ， 這 象征著我國民營企業(yè)和國有企業(yè) ，外資企業(yè) 享有 一樣 的待遇 ，有權進入“負面清單”沒有明令 禁止的行業(yè)和領域。但 是雖然有些政策給予民營企業(yè)以相同的待遇，我國的民營企業(yè)還是受到國有企業(yè)和外資企業(yè)的沖擊。 不可否認，在 我國某些行業(yè)和領域中，存在各類隱形壁壘 ，如稅收制度 ，政府的一些任務指標等 。負面清單管理模式能否切實落地，關鍵在于各類所有制企業(yè)是否真正實現了公平競爭 。 20xx 年，商務部發(fā)布的《成品油市場管理暫行辦法》規(guī)定，從 20xx 年 1 月 1日起，在成品油零售市場上，給予民企、國企和外資法律平等，建加油 站 可以獨資。但是，民企很快就發(fā)現有兩方面問題：第一，有的地方政府將依此制定實施細則，將很多民企拒之門外；第二，對申請從事成品尚未批發(fā)經營的企業(yè)，先決條件是“具有穩(wěn)定的成品油供應渠道”對此，上海鵬盾公司總經理忿忿的說：“這么多 年來，民營企業(yè)不是遭到封殺就是受到擠壓，找米下鍋都來不及，又何談得上有穩(wěn)定的油供渠道、這樣的市場準入等于空歡喜 。 ” 民營企業(yè)作為本國的企業(yè)都遭受到 “玻 璃 門 ” 、“彈簧門” 的尷尬境遇，外資企業(yè)是否可以避免更是 可想而知。 相關法律法規(guī)配套不完善 負面清單管理模式實施以來，國務院批準在上海自貿區(qū)內暫停實施有關法律，雖然 是為自貿區(qū)的體制改革掃除法律障礙。但是， 根據中國《立法法》相關規(guī)定，在涉及“基本經濟制度以及財政、稅收、海關、金融和外貿的基本制度等經濟內中南林業(yè)科技大學 本 科畢 業(yè) 論文 外資準入的“負面清單”管理模式探析 第 11 頁 容時，必須由國家來制訂法律， 國務院在獲得授權之下，可以根據實際需要制定行政法規(guī)；地方法規(guī)制訂不得與國家法律和行政法規(guī)相抵觸 ” 。 從目前得到 的公共信息來看，上海自貿區(qū)所要求的法律豁免詳細內容還不清楚，與其相關的法律突破和 中國現行法律 是否 相抵觸 還無從得知 。 正因如此，法律界有人 認為，上海自貿區(qū) 尋求法律豁免 的 問題 不符合《立法法》 ，應該超越了 法律給予的權力 范圍， 面臨著法律方面的挑戰(zhàn) 。上海自貿區(qū) 既 不能 忽視 面 臨的法律沖突挑戰(zhàn)， 同時又要控制 實行金融“特區(qū)”的效果 。 問題聚集到一起，難免會分散國務院的注意力，最終 影響 國務院的 經濟決策 和政策實施的效果。 另 外， 金融自由化問題 是上海 自貿區(qū)的主要創(chuàng)新亮點之一 ， 在此之前，國家的金融業(yè)都是受到國家保護的，這次開放創(chuàng)新的 核心內容是 資本項目自由化、利率市場化和 人民幣國際 化 等，從 自貿區(qū)制定的 負面清單看 來 ， 目前還沒有對這三在領域的風險疑問進行詳細解讀 。 還有就是 我國的負面清單管理模式缺少詳盡的標準和規(guī)范，市場監(jiān)管存在一些困難和風險。 我國 市場秩序 還 沒有 實現 完全 的公平 ， 監(jiān)管還沒有嚴格的規(guī)范，隨意性較大， 假冒偽劣、欺詐、侵犯知識產權等現象層出不窮，但這些行為并未受到相應的懲罰 。 這些都可能成為負面清單在我國發(fā)展進程中的阻力。 我們需要向新加坡和香港等國家或地區(qū)學習。香港和新加坡是世界聞名的國際貿易、金融 、航運中心， 這 得益于他們 配套的法律法規(guī)和 完善的市場經濟秩序 。比如說新加坡 ，它 的外匯市場是完全開放的， 它的國際競爭力就是它的開放、高效、稅率低 。相比較而言，我國上海自貿區(qū) 的負面清單管理模式 想要得到突破，必須在形成國際通行經貿投資法則的建設方面有所建樹。 6 國外實行外資準入的“負面清單”管理模式經驗 美國 以 BIT 范本為基礎 美國的 BIT 范本作為對外投資談判的藍本，具有廣泛的適用性。無論投資協(xié)中南林業(yè)科技大學 本 科畢 業(yè) 論文 外資準入的“負面清單”管理模式探析 第 12 頁 定是保護的還是開放的 ，雙邊的或是區(qū)域的，它都適用。 目前美國所簽署的 BIT和 FTA 基本上都包含了把 BIT 范本作為基礎的準入前國民待遇和負面清單，對寬泛的投資以負面清單形式施行準入前國民待遇。 范本中通過信息公開、履行要求、董事會和高級管理人員、透明度等條款來確保外國投資者享受國民待遇。 另外，美國 BIT 范本在 14 條針對國民待遇等條款中，以附 錄的形式規(guī)定了不符措施，并通過負面清單體現出來。除此以外，范本還 規(guī)定了金融服務、重大安全以及稅收等條款，作為對外國投資者實行國民待遇的例外。 對負面清單進行分類 美國的負面清單根據 國際約束力的強弱，將保留限制措施中的服務和投資分成了兩類。其一是允許服務和投資保留現有的限制措施；其二是在第一類的基礎上，締約方同時保留 對有關行業(yè)現行的限制措施進行修訂或者設立更為嚴格的新的限制措施的權利。相對第一類而言，第二類負面清單中的締約方對外來的服務和投資限制程度更高，保留了較大的自主權。 透明度要求高 美國在簽訂的 BIT 和 FTA 正文中都有專門的透明度條款，對有關信息的公開和提供提出了明確的要求。 從 20xx 年版的透明度規(guī)則到 20xx 年的 BIT 范本的透明度條款，從趨勢上看，美國對透明度條款的 要求愈來愈高，在原有的基礎上，增加了較多