【正文】 專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)，強(qiáng)化立法保障。 除了第二類(lèi)負(fù)面清單外，在第一類(lèi)和金融服務(wù)的負(fù)面清單中，美國(guó)現(xiàn)有不符措施中 的基本要求有法律法規(guī)依據(jù)，對(duì)不符措施涉及的條款都需要列出，有些涉及的法律法規(guī)不止一部的，也需要全部列出。 另外，美國(guó) BIT 范本在 14 條針對(duì)國(guó)民待遇等條款中，以附 錄的形式規(guī)定了不符措施，并通過(guò)負(fù)面清單體現(xiàn)出來(lái)。 我們需要向新加坡和香港等國(guó)家或地區(qū)學(xué)習(xí)。 從目前得到 的公共信息來(lái)看，上海自貿(mào)區(qū)所要求的法律豁免詳細(xì)內(nèi)容還不清楚，與其相關(guān)的法律突破和 中國(guó)現(xiàn)行法律 是否 相抵觸 還無(wú)從得知 。但 是雖然有些政策給予民營(yíng)企業(yè)以相同的待遇，我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)還是受到國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)的沖擊。 上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際上的 標(biāo)準(zhǔn) 有很大的出入 ， 但上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單作為 我國(guó) 首個(gè)負(fù)面清單，又是對(duì)外 進(jìn)行談判 的基礎(chǔ)，這導(dǎo)致我國(guó)在對(duì)外談判時(shí)出現(xiàn)行業(yè)或部門(mén)對(duì)接的基礎(chǔ)性問(wèn)題。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正在不斷完善金融服務(wù)和文化服務(wù)的功能 ， 隨著功能的不斷完善，關(guān)于金融服務(wù)和文化服務(wù)的 外商投資 也 正在快速增加。 其中，上海自貿(mào)區(qū)全年實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口 億元人民幣，比 20xx 年增長(zhǎng)%，比上海全市水平高出 個(gè)百分點(diǎn)，占全市進(jìn)出口總值的 %，比重較上一年提高 個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)全市進(jìn)出口總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度達(dá) %。 清單外核準(zhǔn)制改備案制 在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)開(kāi)展外商投資管理體制改革，是 建立負(fù)面清單管理模式 的核心內(nèi)容 。 第二， 開(kāi)放度有所 提高 。需要考慮多方面的因素。政 府制定和執(zhí)行負(fù)面清單，既可以減少尋租的機(jī)會(huì)，也有助于資本的高效運(yùn) 作。 中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 5 頁(yè) 實(shí)行 “負(fù)面清單”管理模式 以促進(jìn)深化改革 經(jīng)過(guò)幾十年的探索，我國(guó)改革開(kāi)放已進(jìn)入深水區(qū)，面對(duì)新形勢(shì)新任務(wù)必須要有新路徑、新模式、新嘗試，實(shí)現(xiàn)以開(kāi)放促改革，促發(fā)展，促創(chuàng)新，不能再用摸著石頭過(guò)河的方法來(lái)改革。 綜上所述， 與“正面清單”管理模式相比，負(fù)面清單管理 模式 不但可以 激發(fā)市場(chǎng)的活力 ， 限制自由裁量， 而且可以 擴(kuò)大開(kāi)放。不僅法律沒(méi)有明令禁止的領(lǐng)域市場(chǎng)主體擁有行為自由，而且在法律沒(méi)有明確規(guī)定的范圍里，由于政府機(jī)關(guān)沒(méi)有辦法變相設(shè)置多余的審批程序來(lái)進(jìn)行阻撓，市場(chǎng)主體也有行為自由。 新的領(lǐng)域出現(xiàn)后，市場(chǎng)主體能否進(jìn)入這些領(lǐng)域，必然成為法律調(diào)整的盲區(qū)。 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式的優(yōu)勢(shì) 限制 政府的自由裁量權(quán) 在正面清單管理模式下，政府相對(duì)市場(chǎng)主體而言，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理程度更大，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)比市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的色彩更為濃厚。 2. 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模 式概述 外資準(zhǔn)入管理模式的種類(lèi) “正面清單”管理模式 外資準(zhǔn)入的“正面清單”管理模式是國(guó)家在清單中 明確了鼓勵(lì)類(lèi)、限制類(lèi)和禁止類(lèi)的外商投資項(xiàng)目 。“負(fù)面清單”這一國(guó)人之前并不熟悉的名詞正逐漸走入大家的視野。 中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 2 頁(yè) “負(fù)面清單”管理模式 “負(fù)面清單”管理模式， 又稱“消極清單”， 相當(dāng)于投資領(lǐng) 域的“黑名單”，列出了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。將政府的自由裁量權(quán)縮小到被列入清單的 范圍 ，保證清單上的規(guī) 范或禁止落到實(shí)處。 既 能夠 做到不違反相關(guān)原則，又 能夠 達(dá)到把市場(chǎng)主體擋 在門(mén)口外的目的，繼續(xù)進(jìn)行尋租。市場(chǎng)主體能否 進(jìn)入 法律沒(méi)有明確規(guī)定的范圍， 還得看行政機(jī)關(guān)的決定 。 例如 ，韓國(guó)和日本 20xx 年 在 所 簽訂的雙邊投資協(xié)定 中約定 ：在投資的獲得、擴(kuò)大、經(jīng)營(yíng)、管理、維持、適用及其他處分等方面， 各 方在其境內(nèi)須給予對(duì)方投資者及其投資以 國(guó)民待遇 。 國(guó)家也意識(shí)到要順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，體制改革是重點(diǎn)。 中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 6 頁(yè) 4 我國(guó)試 行外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式的成果 20xx 年 7 月，我國(guó)與美國(guó)開(kāi)展雙邊 投資談判，并接受了負(fù)面清單模式，由此展開(kāi) 了 對(duì) 國(guó)內(nèi)外商投資負(fù)面清單管理的實(shí)踐。 倘若 負(fù)面清單 的內(nèi)容太過(guò) 保守， 制定負(fù)面清單管理的意義就不大； 反之，倘若 負(fù)面清單太過(guò) 開(kāi)放，超出國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)體系所能承受的范圍 ，則會(huì)影響我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全。 放寬的 19 條管理措施中，涉及制造業(yè)領(lǐng)域 9 條，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域 1 條， 社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域 1 條 ， 房地產(chǎn)領(lǐng)域 1 條，航運(yùn)服務(wù)領(lǐng)域 2 條， 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 4 條， 專(zhuān)業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 1 條。 在一年多的時(shí)間里，清單制改備案制的效果怎么樣也是顯而易見(jiàn)的。 20xx年 10 月份， 新設(shè)外資企業(yè)數(shù) 還只有 29 戶，到 14 年 6 月 份，不到一年的時(shí)間里，單月新設(shè)的外資企業(yè)數(shù)就達(dá)到了 207 戶，月均新設(shè)外資企業(yè)數(shù)上升了 7 倍。例如 L72 商務(wù)服務(wù)業(yè) 中，限制投 資評(píng)級(jí)服務(wù)公司，在這種情況下，如果一個(gè)投資者想要投資評(píng)級(jí)服務(wù)公司，到底什么情況下是可以的呢？再比如說(shuō) R89 娛樂(lè)業(yè)，限制投資大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)，雖然已經(jīng)寫(xiě)明“大型 ”但是何為大型？多大面積的為大型？這些都無(wú)從所知。 我國(guó)（上海）自貿(mào)中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 10 頁(yè) 試驗(yàn)區(qū)所制定的負(fù)面清單的形式復(fù)雜，要素不夠嚴(yán)密，且覆蓋范圍較窄，功能相對(duì)較弱。 20xx 年，商務(wù)部發(fā)布的《成品油市場(chǎng)管理暫行辦法》規(guī)定，從 20xx 年 1 月 1日起，在成品油零售市場(chǎng)上，給予民企、國(guó)企和外資法律平等，建加油 站 可以獨(dú)資。 問(wèn)題聚集到一起，難免會(huì)分散國(guó)務(wù)院的注意力，最終 影響 國(guó)務(wù)院的 經(jīng)濟(jì)決策 和政策實(shí)施的效果。相比較而言，我國(guó)上海自貿(mào)區(qū) 的負(fù)面清單管理模式 想要得到突破，必須在形成國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)投資法則的建設(shè)方面有所建樹(shù)。其一是允許服務(wù)和投資保留現(xiàn)有的限制措施；其二是在第一類(lèi)的基礎(chǔ)上，締約方同時(shí)保留 對(duì)有關(guān)行業(yè)現(xiàn)行的限制措施進(jìn)行修訂或者設(shè)立更為嚴(yán)格的新的限制措施的權(quán)利。 重要產(chǎn)業(yè)單列 近年來(lái)，美國(guó)的金融服務(wù)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力日趨強(qiáng)大，為了追求高標(biāo)準(zhǔn)的自由化，美國(guó)簽署的 BIT 和 FTA 中，都對(duì)金融服務(wù)予以單獨(dú)規(guī)定。 7 對(duì)策建議 調(diào)整負(fù)面清單 與國(guó)際 通行規(guī)則 接軌 為與國(guó)際接軌，更好地將負(fù)面清單管理模式運(yùn)用到國(guó)際實(shí)踐中，我國(guó)必須將上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單中服務(wù)行業(yè)分類(lèi)按照 WTO《服務(wù)部門(mén)列表的文件》進(jìn)行較大的調(diào)整和修訂。 從美國(guó)負(fù)面清單中可以看出， 其主要通過(guò)制定各種例外條款和第二類(lèi)負(fù)面清單來(lái)保護(hù) 國(guó)家安全 。利用市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用，對(duì)隱形壁壘 的消除有一定的效果。 單獨(dú)使用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而拒絕政府的宏觀調(diào)控，可能會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)失衡、市場(chǎng)失靈、經(jīng)濟(jì)被動(dòng)的現(xiàn)象，屆時(shí)政府在資源配置中的參與可以彌補(bǔ)這些問(wèn)題。 進(jìn)行制度創(chuàng)新 上海自貿(mào)區(qū)的定位是制度創(chuàng)新而非政策優(yōu)惠。因此，上海自貿(mào)區(qū)過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)都要矢志不渝的以制度創(chuàng)新作為最主要的試驗(yàn)內(nèi)容。由于政策制定與監(jiān)管職能集于一身，且限于人力和專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量不足，又缺少健全的、程序化的監(jiān)管，政府外資管理往往陷入紛繁的審批 工作之中，一旦完成審批，對(duì)外商投資企業(yè)運(yùn)行狀況則缺乏準(zhǔn)確的掌握。 我國(guó)的安全審查機(jī)構(gòu)由兩個(gè)部門(mén)共同負(fù)責(zé)，即發(fā)改委和商務(wù)部，但正因?yàn)橛袃蓚€(gè)部門(mén)，權(quán)責(zé)不清，導(dǎo)致安全審查部際聯(lián)席會(huì)議制度 松散，失去了本身的意義。 Geneva,20xx. [21]Susan Tiefenbrum : Foreign Trade Zones, TaxFree Trade Zones of the World,and Their Impact on the . Economy ,Journal of International Business and Law,Vol12,Issue 2(Spring20xx). [22]Peter Nennenkamp:FDI and economic growth in developing countries .Journal of World Investment,Vol3,Issue 4(August 20xx). [23]Daniel ,An Overview of the NAFTA Investment Chapter :Substantive Rules and Investor State Dispute Settlement ,International Lawyer ,20xx,.