【正文】 專門機關(guān)，強化立法保障。 除了第二類負(fù)面清單外，在第一類和金融服務(wù)的負(fù)面清單中，美國現(xiàn)有不符措施中 的基本要求有法律法規(guī)依據(jù)，對不符措施涉及的條款都需要列出，有些涉及的法律法規(guī)不止一部的，也需要全部列出。 另外，美國 BIT 范本在 14 條針對國民待遇等條款中，以附 錄的形式規(guī)定了不符措施，并通過負(fù)面清單體現(xiàn)出來。 我們需要向新加坡和香港等國家或地區(qū)學(xué)習(xí)。 從目前得到 的公共信息來看，上海自貿(mào)區(qū)所要求的法律豁免詳細(xì)內(nèi)容還不清楚，與其相關(guān)的法律突破和 中國現(xiàn)行法律 是否 相抵觸 還無從得知 。但 是雖然有些政策給予民營企業(yè)以相同的待遇，我國的民營企業(yè)還是受到國有企業(yè)和外資企業(yè)的沖擊。 上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單的分類標(biāo)準(zhǔn)與國際上的 標(biāo)準(zhǔn) 有很大的出入 ， 但上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單作為 我國 首個負(fù)面清單，又是對外 進(jìn)行談判 的基礎(chǔ)，這導(dǎo)致我國在對外談判時出現(xiàn)行業(yè)或部門對接的基礎(chǔ)性問題。上海自貿(mào)試驗區(qū)正在不斷完善金融服務(wù)和文化服務(wù)的功能 ， 隨著功能的不斷完善，關(guān)于金融服務(wù)和文化服務(wù)的 外商投資 也 正在快速增加。 其中，上海自貿(mào)區(qū)全年實現(xiàn)進(jìn)出口 億元人民幣，比 20xx 年增長%，比上海全市水平高出 個百分點，占全市進(jìn)出口總值的 %，比重較上一年提高 個百分點，對全市進(jìn)出口總值增長的貢獻(xiàn)度達(dá) %。 清單外核準(zhǔn)制改備案制 在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)開展外商投資管理體制改革，是 建立負(fù)面清單管理模式 的核心內(nèi)容 。 第二， 開放度有所 提高 。需要考慮多方面的因素。政 府制定和執(zhí)行負(fù)面清單，既可以減少尋租的機會，也有助于資本的高效運 作。 中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 5 頁 實行 “負(fù)面清單”管理模式 以促進(jìn)深化改革 經(jīng)過幾十年的探索，我國改革開放已進(jìn)入深水區(qū)，面對新形勢新任務(wù)必須要有新路徑、新模式、新嘗試，實現(xiàn)以開放促改革，促發(fā)展，促創(chuàng)新，不能再用摸著石頭過河的方法來改革。 綜上所述， 與“正面清單”管理模式相比，負(fù)面清單管理 模式 不但可以 激發(fā)市場的活力 ， 限制自由裁量， 而且可以 擴大開放。不僅法律沒有明令禁止的領(lǐng)域市場主體擁有行為自由，而且在法律沒有明確規(guī)定的范圍里，由于政府機關(guān)沒有辦法變相設(shè)置多余的審批程序來進(jìn)行阻撓，市場主體也有行為自由。 新的領(lǐng)域出現(xiàn)后，市場主體能否進(jìn)入這些領(lǐng)域，必然成為法律調(diào)整的盲區(qū)。 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式的優(yōu)勢 限制 政府的自由裁量權(quán) 在正面清單管理模式下，政府相對市場主體而言，對社會經(jīng)濟活動的管理程度更大，計劃經(jīng)濟比市場經(jīng)濟的色彩更為濃厚。 2. 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模 式概述 外資準(zhǔn)入管理模式的種類 “正面清單”管理模式 外資準(zhǔn)入的“正面清單”管理模式是國家在清單中 明確了鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資項目 ?！柏?fù)面清單”這一國人之前并不熟悉的名詞正逐漸走入大家的視野。 中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 2 頁 “負(fù)面清單”管理模式 “負(fù)面清單”管理模式， 又稱“消極清單”， 相當(dāng)于投資領(lǐng) 域的“黑名單”，列出了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)。將政府的自由裁量權(quán)縮小到被列入清單的 范圍 ，保證清單上的規(guī) 范或禁止落到實處。 既 能夠 做到不違反相關(guān)原則，又 能夠 達(dá)到把市場主體擋 在門口外的目的，繼續(xù)進(jìn)行尋租。市場主體能否 進(jìn)入 法律沒有明確規(guī)定的范圍， 還得看行政機關(guān)的決定 。 例如 ，韓國和日本 20xx 年 在 所 簽訂的雙邊投資協(xié)定 中約定 ：在投資的獲得、擴大、經(jīng)營、管理、維持、適用及其他處分等方面， 各 方在其境內(nèi)須給予對方投資者及其投資以 國民待遇 。 國家也意識到要順應(yīng)時代的發(fā)展，體制改革是重點。 中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 6 頁 4 我國試 行外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式的成果 20xx 年 7 月，我國與美國開展雙邊 投資談判，并接受了負(fù)面清單模式，由此展開 了 對 國內(nèi)外商投資負(fù)面清單管理的實踐。 倘若 負(fù)面清單 的內(nèi)容太過 保守， 制定負(fù)面清單管理的意義就不大； 反之，倘若 負(fù)面清單太過 開放，超出國內(nèi)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)體系所能承受的范圍 ，則會影響我國的產(chǎn)業(yè)安全。 放寬的 19 條管理措施中，涉及制造業(yè)領(lǐng)域 9 條，基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域 1 條， 社會服務(wù)領(lǐng)域 1 條 ， 房地產(chǎn)領(lǐng)域 1 條，航運服務(wù)領(lǐng)域 2 條， 商貿(mào)服務(wù)領(lǐng)域 4 條， 專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域 1 條。 在一年多的時間里，清單制改備案制的效果怎么樣也是顯而易見的。 20xx年 10 月份， 新設(shè)外資企業(yè)數(shù) 還只有 29 戶，到 14 年 6 月 份，不到一年的時間里，單月新設(shè)的外資企業(yè)數(shù)就達(dá)到了 207 戶，月均新設(shè)外資企業(yè)數(shù)上升了 7 倍。例如 L72 商務(wù)服務(wù)業(yè) 中，限制投 資評級服務(wù)公司，在這種情況下，如果一個投資者想要投資評級服務(wù)公司，到底什么情況下是可以的呢？再比如說 R89 娛樂業(yè)，限制投資大型主題公園的建設(shè)、經(jīng)營，雖然已經(jīng)寫明“大型 ”但是何為大型？多大面積的為大型？這些都無從所知。 我國（上海）自貿(mào)中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 10 頁 試驗區(qū)所制定的負(fù)面清單的形式復(fù)雜，要素不夠嚴(yán)密，且覆蓋范圍較窄，功能相對較弱。 20xx 年，商務(wù)部發(fā)布的《成品油市場管理暫行辦法》規(guī)定，從 20xx 年 1 月 1日起，在成品油零售市場上，給予民企、國企和外資法律平等，建加油 站 可以獨資。 問題聚集到一起，難免會分散國務(wù)院的注意力，最終 影響 國務(wù)院的 經(jīng)濟決策 和政策實施的效果。相比較而言，我國上海自貿(mào)區(qū) 的負(fù)面清單管理模式 想要得到突破，必須在形成國際通行經(jīng)貿(mào)投資法則的建設(shè)方面有所建樹。其一是允許服務(wù)和投資保留現(xiàn)有的限制措施；其二是在第一類的基礎(chǔ)上，締約方同時保留 對有關(guān)行業(yè)現(xiàn)行的限制措施進(jìn)行修訂或者設(shè)立更為嚴(yán)格的新的限制措施的權(quán)利。 重要產(chǎn)業(yè)單列 近年來，美國的金融服務(wù)業(yè)國際競爭力日趨強大，為了追求高標(biāo)準(zhǔn)的自由化，美國簽署的 BIT 和 FTA 中，都對金融服務(wù)予以單獨規(guī)定。 7 對策建議 調(diào)整負(fù)面清單 與國際 通行規(guī)則 接軌 為與國際接軌，更好地將負(fù)面清單管理模式運用到國際實踐中，我國必須將上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單中服務(wù)行業(yè)分類按照 WTO《服務(wù)部門列表的文件》進(jìn)行較大的調(diào)整和修訂。 從美國負(fù)面清單中可以看出， 其主要通過制定各種例外條款和第二類負(fù)面清單來保護(hù) 國家安全 。利用市場對資源配置的決定性作用，對隱形壁壘 的消除有一定的效果。 單獨使用市場經(jīng)濟而拒絕政府的宏觀調(diào)控，可能會出現(xiàn)經(jīng)濟失衡、市場失靈、經(jīng)濟被動的現(xiàn)象，屆時政府在資源配置中的參與可以彌補這些問題。 進(jìn)行制度創(chuàng)新 上海自貿(mào)區(qū)的定位是制度創(chuàng)新而非政策優(yōu)惠。因此，上海自貿(mào)區(qū)過去、現(xiàn)在和未來都要矢志不渝的以制度創(chuàng)新作為最主要的試驗內(nèi)容。由于政策制定與監(jiān)管職能集于一身，且限于人力和專業(yè)技術(shù)力量不足，又缺少健全的、程序化的監(jiān)管，政府外資管理往往陷入紛繁的審批 工作之中，一旦完成審批，對外商投資企業(yè)運行狀況則缺乏準(zhǔn)確的掌握。 我國的安全審查機構(gòu)由兩個部門共同負(fù)責(zé)，即發(fā)改委和商務(wù)部，但正因為有兩個部門，權(quán)責(zé)不清，導(dǎo)致安全審查部際聯(lián)席會議制度 松散，失去了本身的意義。 Geneva,20xx. [21]Susan Tiefenbrum : Foreign Trade Zones, TaxFree Trade Zones of the World,and Their Impact on the . Economy ,Journal of International Business and Law,Vol12,Issue 2(Spring20xx). [22]Peter Nennenkamp:FDI and economic growth in developing countries .Journal of World Investment,Vol3,Issue 4(August 20xx). [23]Daniel ,An Overview of the NAFTA Investment Chapter :Substantive Rules and Investor State Dispute Settlement ,International Lawyer ,20xx,.