【正文】 xx 版的負(fù)面清單在 20xx 年 的 負(fù)面清單 上有所改進(jìn) ， 其改進(jìn)后 主要有 以下 三個特點(diǎn)： 第一， 和 國際通行規(guī)則進(jìn)一步銜接。 上海自貿(mào)區(qū)先試先行， 學(xué)習(xí)國際上的一些經(jīng)驗，摸索著前進(jìn)的道路。在新政策的背景下，國內(nèi)經(jīng) 濟(jì)體制以充分發(fā)揮市場的 主體活力，使 市場的資源配置 在運(yùn)營中 發(fā)揮更大 的 作用，以及完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制為改革目標(biāo)，通過運(yùn)用負(fù)面清單管理模式，以加速國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革、促進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變。 同時，印度與韓國、新加坡、日本已簽署的自貿(mào)區(qū)協(xié)定投資條款都包含以負(fù)面清單形式實施的準(zhǔn)入前國民待遇。負(fù)面清單管理模式就不一樣 ， 負(fù)面清單上已明確列明了需要行政機(jī)關(guān)審批的事項。 負(fù)面清單管理模式就給市場主體鋪出了一條更為寬廣的道路，給予市場主體以更廣闊的行為空間。試想，如果在機(jī)場安檢領(lǐng)域列明 允許攜帶的物品， 允許攜帶的物品無法一一列明， 那么其他的物品能否攜帶 完全取決于安檢人員的認(rèn)定，這必將導(dǎo)致 效率 低下 和腐敗 的產(chǎn)生 。 負(fù)面清單需要以前瞻性的視角，為本國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)留必要和合理的空間，還要設(shè)計系統(tǒng)、簡約的文本形式，并做出承諾，工作難度相對較高。研究外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式，一方面，通過研究負(fù)面清單管理模式的發(fā)展?fàn)顩r，可以確定制定負(fù)面清單應(yīng)注意的一些問題：另一方面，著眼于我國自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的廣大空間以及未知性，借 鑒一些實行負(fù)面清單管理模式的國家的經(jīng)驗，探討如何利用“負(fù)面清單”管理模式讓自由貿(mào)易區(qū)在我國順利地發(fā)展與推廣，促進(jìn)我國相關(guān)法律法規(guī)、服務(wù)業(yè)的發(fā)展，并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推進(jìn)國家的改革開放。就我國 20xx 年版上海自貿(mào)試驗區(qū)“負(fù)面清單”而言，還存在限制范圍過大、服務(wù)業(yè)開放不足、與國際社會標(biāo)準(zhǔn)接軌不夠、法律法規(guī)配套不完善等問題。 “負(fù)面清單”管理模式的特點(diǎn) “負(fù)面清單”作為現(xiàn)在很多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，到底有哪些特點(diǎn)呢？以下 就是它的幾個特點(diǎn)： 第一，取消了 對一般性的外商投資的審批 ；第二，在準(zhǔn)入的時候，只對負(fù)面清單以外的領(lǐng)域?qū)嵭袊翊?，禁止或限制的?nèi)容不實行國民待遇 ；第三， 只要嚴(yán)格遵守負(fù)面清單的要求 ， 就可以降低 前期投入風(fēng)險 ，因為只要認(rèn)真對照負(fù)面清單，就不存在投資項目被否定的可能 ；第四， 審查制改為備案登記制，自然就沒有了所謂的審查標(biāo)準(zhǔn)，避免了標(biāo)準(zhǔn)模糊的問題 ；第五， 管理單一化，政府減政放權(quán)，基本不存在不同部門管理結(jié)果的沖突或重疊。 換種想法，如果采取 的是負(fù)面清單管理模式，將不能帶上飛機(jī)的物品以及只能托運(yùn)不能隨身攜帶的物品都清楚告知，不僅可以大大的提高機(jī)場安檢的工作效率，還可以維護(hù)乘客的基本權(quán)利。 在負(fù)面清單管理模式中 ， 市場主體可以進(jìn)入任何一個負(fù)面清單中沒有明確禁止的領(lǐng)域，只有負(fù)面清單上列明的，市場主體才不能進(jìn)入。沒有列明的，政府行政部門想要設(shè)置限制條件則比正面清單管理模式下難的多 —— 除了要有法律依據(jù)外，還要進(jìn)行合理說明。 另外，以美國為主導(dǎo)的 TPP 協(xié)定區(qū)域囊括了美國、加拿大、墨西哥、智利、秘魯、日 本、馬來西亞、越南等十二個國家，既有發(fā)達(dá)國家，又有發(fā)展中國家，這些國家的經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到全球的近 40%，由美國主宰的“全球新秩序”即將誕生。 實行 “負(fù)面清單”管理模式以 促使政府外資管理透明高效 目前，我國政府對外資管理實行的還是審批制，必須要經(jīng)過政府的多重審核才能批下來，這不但降低了辦事效率，影響外商投資者在華投資的信心，而且還容易導(dǎo)致政府的尋租行為。 并且經(jīng)過近兩年的探索已經(jīng)初顯成效。 上海自貿(mào)區(qū)根據(jù)國際通行規(guī)則，將 20xx版的 負(fù)面清單中 的 14 條對內(nèi)外資均有限制或禁止要求的管理措施 刪除 。 原來 20xx 年負(fù)面清單中 有 55 條 管理措施 無具體限制條件 ，現(xiàn)大幅縮減 了 條 30 條 ， 只剩下 25 條， 并明確了部分沒有 具體限制條件管理措施的條件。 促進(jìn)貿(mào)易和 吸引外資的成效明顯 從下列圖表可以看出， 20xx20xx 這 5 年 里 ， 20xx 年，上海進(jìn)出口增長速度首次超出全國進(jìn)出口增長速度平均水平。按照投資企業(yè)的數(shù)量來排，名列前 10 的有 中國香港、美 國、中國臺灣、新加坡、日本、 加拿大、韓國、澳大利亞、維爾京群島和 德國。 行業(yè)分類未 實現(xiàn) 國際化 上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的負(fù)面 清單是以 20xx 年版 《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類及代碼》為依據(jù)分類編制的，里面有 18 個行業(yè)門類 。 目前，上海自貿(mào)區(qū) 要 做的是 通過 和 全球高標(biāo)準(zhǔn) 的貿(mào)易投資規(guī)則接軌， 帶 動 對 制度層面 的深化改革， 推動國家治理能力和治理體系的 現(xiàn)代化 ， 來實現(xiàn)負(fù)面清單管理模式的進(jìn)一步優(yōu)化 ，這是全面 實現(xiàn) 深化改革總目標(biāo)的要求。 相關(guān)法律法規(guī)配套不完善 負(fù)面清單管理模式實施以來，國務(wù)院批準(zhǔn)在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)暫停實施有關(guān)法律，雖然 是為自貿(mào)區(qū)的體制改革掃除法律障礙。 我國 市場秩序 還 沒有 實現(xiàn) 完全 的公平 ， 監(jiān)管還沒有嚴(yán)格的規(guī)范，隨意性較大， 假冒偽劣、欺詐、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等現(xiàn)象層出不窮，但這些行為并未受到相應(yīng)的懲罰 。 目前美國所簽署的 BIT和 FTA 基本上都包含了把 BIT 范本作為基礎(chǔ)的準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單，對寬泛的投資以負(fù)面清單形式施行準(zhǔn)入前國民待遇。 從 20xx 年版的透明度規(guī)則到 20xx 年的 BIT 范本的透明度條款，從趨勢上看，美國對透明度條款的 要求愈來愈高，在原有的基礎(chǔ)上，增加了較多的新內(nèi)容。同時 附件三中專門針對美國和韓國在金融領(lǐng)域的不符措施進(jìn)行了列表，構(gòu)成金融服務(wù)的負(fù)面清單。 增加透明度和可操作性 負(fù)面清單中對于不符措施的可操作性和透明度要求較高。因此，我國 應(yīng)充分利用第二類負(fù)面清單 進(jìn)行對外談判。市場決定資源配置的機(jī)制，主要包括價格機(jī)制、供求機(jī)制、競爭機(jī)制以及激勵和約束機(jī)制。負(fù)面清單 模式 更加強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制和相對公平透明的投資環(huán)境，以及政府職能的轉(zhuǎn)變 ，政府 對外資的干預(yù)減少 ，不能再輕易推出鼓勵與支持類投資目錄， 形成壟斷，讓中小型的民營企業(yè)在不公平的環(huán)境中難以生存。 而制度創(chuàng)新難。但實中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 17 頁 施準(zhǔn)入前國民待遇，對傳統(tǒng)的外商投資管理模式、管理程序和內(nèi)容的透明度帶來了挑戰(zhàn)。取消對一般性外商投資的審批制度，只對特定領(lǐng)域、特定項目的外商投資 從維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和保證公平市場競爭等角度進(jìn)行準(zhǔn)入前的審批。 但是要與國際通行規(guī)則接軌，將負(fù)面清單管理模式推廣到全國范圍，目前還有很多地方需要改進(jìn)。 中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 20 頁 致謝 在為期 幾 個月的 論文撰寫過程中 ， 我 學(xué)到了很多東西，最為重要的是，更加深刻的懂得 所學(xué)專業(yè) 知識的運(yùn)用，通過在網(wǎng)絡(luò)資料庫及圖書館里查詢資料，還有老師給予的提示，初步了解了 對外資管理的“ 負(fù)面清單”這種管理模式的基本情況 ， 并清楚了其 運(yùn)作過程，并且 探討了這種模式在我國的狀況 ，在對 分析 的過程中，使得我將原來所學(xué)的知識系統(tǒng)化，理論化，實用化，且對如何使用已有的資料及了解的知識方面有了大大的提高。三大法很大程度上是圍繞著審批權(quán)構(gòu)建的，在三大法 修訂之前，要對外商投資企業(yè)的審批 制度進(jìn)行根本性的變革，應(yīng)該說具 有相當(dāng)?shù)木窒扌浴Ｄ壳暗耐赓Y審批制度存在兩個方面的問題：一是 不適度干預(yù)私權(quán)。 但從自貿(mào)區(qū)為全國全面深化改革和進(jìn)一步擴(kuò)大開放探索新路徑、積累新經(jīng)驗的歷史使命來看，制度創(chuàng)新是自貿(mào)區(qū)各項探索和試驗的核心，是黨和國家賦予自貿(mào)區(qū)的最重要的歷史任務(wù)。負(fù)面清單管理 模式 不但 順應(yīng)了國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢， 而且 與我國正在推行的行政 審批制度的改革 方向一致。 因此， 市場的作用是無可替代的，在 實行市場經(jīng)濟(jì)體制 時，我們 必須尊重市場在資源配置中的主體地位和決定性作用 。同時 還有一些新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)是尚未出現(xiàn)的，我們也無法預(yù)知，因此我們 在與歐美 等發(fā)達(dá)國家簽訂相關(guān) 協(xié)定時，還需利用第二負(fù)面清單 明確保留出臺不符措施的權(quán)利，從而巧妙合理地利用 第二類負(fù)面清單維護(hù)我國產(chǎn)業(yè)的核心利益。因此，我國應(yīng)在相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)不斷完善的前提下，將對外資進(jìn)入的具體限制措施給予明確而詳細(xì)的描述，對引用的法律法規(guī)條款給予充分說明。如在韓美 FTA 的附件二當(dāng)中，大量使用了“有權(quán)采取或維持任何措施”（ reserves the right to adopt or maintain any measure）這樣的措辭，多處使用“在相同或類似情況下”（ in like circumstances） ,以及“有權(quán)采取，但不局限于以下措施”這樣的表達(dá)方式 設(shè)立專門機(jī)關(guān)保障立法 韓國設(shè)立