證券公司風(fēng)險管理條例(編輯修改稿)
2025-05-15 01:11 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。 前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。 第二十三條 被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)?！ ⌒姓謇砥陂g，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作?！ 〉诙臈l 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行托管?！ 〉诙鍡l 證券公司設(shè)立或者實際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)，納入行政清理范圍?！ 〉诙鶙l 證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化?！ ∽宰C券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計算利息?！ 〉诙邨l 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定。 行政清理組根據(jù)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機構(gòu)申請彌補客戶的交易結(jié)算資金的資金?！ 〉诙藯l 行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告?！ 》蠂矣嘘P(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當(dāng)理由逾期申報的，不予登記?！ ∫训怯泜鶛?quán)經(jīng)甄別確認(rèn)符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)及時按照國家有關(guān)規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認(rèn)不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)告知申報的債權(quán)人。 第二十九條 行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！ 〉谌畻l 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。 第三十一條 行政清理組不得對債務(wù)進(jìn)行個別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外： ?。ㄒ唬┮蛐姓謇斫M請求對方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)； ?。ǘ榫S持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出； （三）行政清理組履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費用?！ 〉谌l 為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。 第三十三條 行政清理費用經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核后，從被處置證券公司財產(chǎn)中隨時清償?！ ∏翱钏Q行政清理費用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財產(chǎn)所需的費用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專業(yè)機構(gòu)的費用等?！ 〉谌臈l 行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月?！ 〉谌鍡l 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收?！ 〉谌鶙l 證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四章 破產(chǎn)清算和重整第三十七條 證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請對被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 第三十八條 證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接向人民法院申請對該證券公司進(jìn)行重整?！ ∽C券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請，但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！ 〉谌艞l 對不需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤
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