證券公司參及股票質(zhì)押式回購交易風險管理指引(編輯修改稿)
2025-05-16 00:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 可減持的數(shù)量和比例等進行動態(tài)評估；質(zhì)押股票為國有股或金融股的，證券公司應當核查融入方是否已按相關規(guī)定獲得相關主管部門的批準或備案。第四章 后續(xù)管理第十七條 【后續(xù)管理制度】證券公司應當制定業(yè)務持續(xù)管理制度，對待購回交易進行持續(xù)跟蹤管理。證券公司可以根據(jù)待購回初始交易金額、風險大小等因素對具體交易項目進行分類持續(xù)管理。第十八條 【盯市機制】證券公司應當建立健全盯市機制，并合理確定各項盯市指標。在待購回期間，指定專人負責跟蹤質(zhì)押股票的價格波動情況，持續(xù)關注可能對質(zhì)押股票價格產(chǎn)生影響的重大事項，及時評估融入方的履約保障能力。前款所稱重大事項包括但不限于質(zhì)押股票對應上市公司的主營業(yè)務或盈利情況等發(fā)生重大變化，質(zhì)押股票對應上市公司的重大重組、暫停上市、終止上市、被立案稽查、發(fā)生重大糾紛、相關衍生產(chǎn)品發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、縮股、質(zhì)押股票停牌、被實施特別處理等。第十九條 【履約保障比例】證券公司應當根據(jù)融入方、質(zhì)押股票的不同情況，設置差異化的履約保障比例。在待購回期間，履約保障比例達到或低于約定最低比例的，證券公司應當按照協(xié)議約定，及時通知融入方追加質(zhì)押物、提前購回或者采取其他履約保障措施。質(zhì)押股票部分解除質(zhì)押后，履約保障比例仍應不低于約定的比例。質(zhì)押股票被有關機關凍結(jié)的，證券公司應當及時向融入方了解其資信狀況，并按照協(xié)議約定要求融入方采取相應措施。第二十條 【融入方持續(xù)管理】證券公司應當制定融入方持續(xù)管理制度，在待購回期間采取實地調(diào)研、現(xiàn)場訪談、電話訪談、郵件訪談、委托調(diào)研等多種形式定期或者不定期對融入方進行回訪，了解可能影響融入方償還能力的有關因素，對其償還能力進行評估跟蹤。證券公司可以根據(jù)待購回初始交易金額、風險大小等因素對融入方進行分類持續(xù)管理。第二十一條 【資金用途管理】證券公司應當在業(yè)務協(xié)議中明確約定融出資金用途，將融出資金存放于融入方在銀行開立的專用賬戶，并采取切實措施對融出資金的使用情況進行跟蹤。融出資金用于規(guī)范規(guī)定或合同約定的禁止用途的，證券公司應當督促融入方按照合同約定的期限改正，未改正前不得繼續(xù)向融入方融出資金；未按照合同約定期限改正的，應當要求融入方提前購回。第二十二條 【特殊股票】質(zhì)押股票為有限售條件股票的，證券公司應當關注融入方在待購回期間是否作出延長限售期的承諾或行為。融入方在待購回期間延長限售期的，證券公司可以評估并根據(jù)項目具體情況要求融入方采取提前購回、補充質(zhì)押等措施。第二十三條 【延期購回】融入方根據(jù)約定要求延期購回的，證券公司應當了解融入方延期購回原因，并根據(jù)約定通知融出方。第五章 違約處置管理第二十四條 【管理制度】證券公司應當建立健全違約處置管理制度，指定專人負責違約處置事宜，并與融入方約定違約情形、處置
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