證券公司參及股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引(編輯修改稿)
2025-05-16 00:25 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 可減持的數(shù)量和比例等進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估；質(zhì)押股票為國(guó)有股或金融股的，證券公司應(yīng)當(dāng)核查融入方是否已按相關(guān)規(guī)定獲得相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)或備案。第四章 后續(xù)管理第十七條 【后續(xù)管理制度】證券公司應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)持續(xù)管理制度，對(duì)待購(gòu)回交易進(jìn)行持續(xù)跟蹤管理。證券公司可以根據(jù)待購(gòu)回初始交易金額、風(fēng)險(xiǎn)大小等因素對(duì)具體交易項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)持續(xù)管理。第十八條 【盯市機(jī)制】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盯市機(jī)制，并合理確定各項(xiàng)盯市指標(biāo)。在待購(gòu)回期間，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)跟蹤質(zhì)押股票的價(jià)格波動(dòng)情況，持續(xù)關(guān)注可能對(duì)質(zhì)押股票價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)，及時(shí)評(píng)估融入方的履約保障能力。前款所稱(chēng)重大事項(xiàng)包括但不限于質(zhì)押股票對(duì)應(yīng)上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)或盈利情況等發(fā)生重大變化，質(zhì)押股票對(duì)應(yīng)上市公司的重大重組、暫停上市、終止上市、被立案稽查、發(fā)生重大糾紛、相關(guān)衍生產(chǎn)品發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、縮股、質(zhì)押股票停牌、被實(shí)施特別處理等。第十九條 【履約保障比例】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)融入方、質(zhì)押股票的不同情況，設(shè)置差異化的履約保障比例。在待購(gòu)回期間，履約保障比例達(dá)到或低于約定最低比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定，及時(shí)通知融入方追加質(zhì)押物、提前購(gòu)回或者采取其他履約保障措施。質(zhì)押股票部分解除質(zhì)押后，履約保障比例仍應(yīng)不低于約定的比例。質(zhì)押股票被有關(guān)機(jī)關(guān)凍結(jié)的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向融入方了解其資信狀況，并按照協(xié)議約定要求融入方采取相應(yīng)措施。第二十條 【融入方持續(xù)管理】證券公司應(yīng)當(dāng)制定融入方持續(xù)管理制度，在待購(gòu)回期間采取實(shí)地調(diào)研、現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談、電話(huà)訪(fǎng)談、郵件訪(fǎng)談、委托調(diào)研等多種形式定期或者不定期對(duì)融入方進(jìn)行回訪(fǎng)，了解可能影響融入方償還能力的有關(guān)因素，對(duì)其償還能力進(jìn)行評(píng)估跟蹤。證券公司可以根據(jù)待購(gòu)回初始交易金額、風(fēng)險(xiǎn)大小等因素對(duì)融入方進(jìn)行分類(lèi)持續(xù)管理。第二十一條 【資金用途管理】證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)協(xié)議中明確約定融出資金用途，將融出資金存放于融入方在銀行開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶(hù)，并采取切實(shí)措施對(duì)融出資金的使用情況進(jìn)行跟蹤。融出資金用于規(guī)范規(guī)定或合同約定的禁止用途的，證券公司應(yīng)當(dāng)督促融入方按照合同約定的期限改正，未改正前不得繼續(xù)向融入方融出資金；未按照合同約定期限改正的，應(yīng)當(dāng)要求融入方提前購(gòu)回。第二十二條 【特殊股票】質(zhì)押股票為有限售條件股票的，證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注融入方在待購(gòu)回期間是否作出延長(zhǎng)限售期的承諾或行為。融入方在待購(gòu)回期間延長(zhǎng)限售期的，證券公司可以評(píng)估并根據(jù)項(xiàng)目具體情況要求融入方采取提前購(gòu)回、補(bǔ)充質(zhì)押等措施。第二十三條 【延期購(gòu)回】融入方根據(jù)約定要求延期購(gòu)回的，證券公司應(yīng)當(dāng)了解融入方延期購(gòu)回原因，并根據(jù)約定通知融出方。第五章 違約處置管理第二十四條 【管理制度】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全違約處置管理制度，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)違約處置事宜，并與融入方約定違約情形、處置
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