【總結(jié)】某證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理概述.................................................................................21、控制環(huán)境................................................................................
2025-05-13 20:27
【總結(jié)】A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理第二章A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況分析A證券成立于1999年,注冊(cè)資本28.23億元人民幣,是中國前十家已上市的證券公司之一。其在全國的27省共計(jì)設(shè)立117家證券分部,共計(jì)擁有員工近2022名。在北京、上海、深圳、成都、重慶、南京、杭州等地設(shè)有17個(gè)投行業(yè)務(wù)部門。公司目前是國內(nèi)擁有全牌照的大型券商,能夠參與目前
2025-01-15 17:21
【總結(jié)】此資料來自企業(yè)(),大量管理資料下載1證券公司違規(guī)行為及其風(fēng)險(xiǎn)管理證券公司作為證券市場(chǎng)的重要力量,在一定時(shí)期甚至是主導(dǎo)力量,其經(jīng)營行為是否合法合規(guī),對(duì)證券市場(chǎng)的影響非常明顯,而對(duì)其自身的發(fā)展更是至關(guān)重要。隨著證券市場(chǎng)的逐步規(guī)范,證券公司的違規(guī)行為越來越少,而因違規(guī)經(jīng)營帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失卻是越來越嚴(yán)重,有的證券公司甚至因此遭滅頂之災(zāi),從此退出證券市場(chǎng)。因
2025-05-27 12:11
【總結(jié)】瑞穗證券公司事件一、荒唐錯(cuò)誤:操作失誤一下?lián)p失幾百億美聯(lián)社2022年12月9日?qǐng)?bào),12月8日上午9:30,一家小型電信外包業(yè)務(wù)公司嘉克姆(J-Com)在東京證券交易所創(chuàng)業(yè)板的上市。日本瑞穗證券公司一名經(jīng)紀(jì)人接到客戶的委托,要求以61萬日元(約合)的價(jià)格賣出1股嘉克姆的股票。然而,這名交易員卻把指令輸
2025-05-01 12:39
【總結(jié)】2021/11/121證券公司執(zhí)行金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度的若干問題2021/11/122?關(guān)于金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度的若干問題?關(guān)于證券公司會(huì)計(jì)制度的若干問題?IAS的發(fā)展對(duì)證券公司會(huì)計(jì)的影響2021/11/123關(guān)于金融企業(yè)
2024-10-17 01:07
【總結(jié)】證券公司流程再造議程?證券公司流程再造的目標(biāo)?證券公司流程再造的方法和步驟?綜述證券公司流程再造目標(biāo)證券公司的流程再造是為了使證券公司達(dá)成以下目標(biāo):?明了影響業(yè)務(wù)的主要事項(xiàng)(組織架構(gòu),經(jīng)營/流程,技術(shù)/系統(tǒng),以及控制
2024-08-17 13:14
【總結(jié)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 第一章 總 則第一條 為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,保障證券業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》),制定本條例。第二條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。第三條 國務(wù)
2025-06-29 04:25
【總結(jié)】2021年8月24日證券公司流程再造天馬行空官方博客:;QQ:1318241189;QQ群:175569632-2-議程?證券公司流程再造的目標(biāo)?證券公司流程再造的方法和步驟?綜述天馬行空官方博
2024-11-03 15:57
【總結(jié)】關(guān)于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES中國A類AA級(jí)券商成立于1991年7月員工約2022人營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)71家,遍布全國28個(gè)大中城市關(guān)于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES傳承百年智慧的金融企業(yè)恪守“勵(lì)新圖強(qiáng),敦行致遠(yuǎn)”
2025-04-30 23:30
【總結(jié)】第一章緒論選題背景與意義證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的資本市場(chǎng),證券公司作為這個(gè)市場(chǎng)的主要參與者,由于其在證券市場(chǎng)上同時(shí)擔(dān)任多種角色(發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等)而處于證券業(yè)的核心位置,從而成為證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的聚合處和匯集點(diǎn)?,F(xiàn)代證券公司的業(yè)務(wù)具有高信用性、高流動(dòng)性、高預(yù)期性、高虛擬性的特點(diǎn),使得證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜和難以把握。彈指一揮間,中國的證券市場(chǎng)已經(jīng)走
2025-06-28 06:13
【總結(jié)】1企業(yè)融資總部分管副總裁企業(yè)融資總部總監(jiān)項(xiàng)目運(yùn)作部審核研究部資本市場(chǎng)部綜合部副總監(jiān)副總監(jiān)副總監(jiān)副總監(jiān)2兼并收購總部資本市場(chǎng)部概念研發(fā)部市場(chǎng)拓展部項(xiàng)目實(shí)施部3資產(chǎn)委托管理總部總裁深圳管理部北京管理部上海管理部風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室資產(chǎn)委托管理總部總監(jiān)
2025-05-24 10:30
【總結(jié)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制分析報(bào)告證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制分析報(bào)告目錄一、風(fēng)險(xiǎn)管理1、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2、風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)(1)董事會(huì)及其專門委員會(huì)(2)合規(guī)總監(jiān)(3)專職風(fēng)險(xiǎn)管理部門(4)業(yè)務(wù)經(jīng)營部門及職能管理部門3、風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行體系(1)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系①法人
2024-07-29 05:17
【總結(jié)】內(nèi)容摘要目前我國的證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理模式僅僅控制的只是表層問題,管理者并沒有將市場(chǎng)上有關(guān)問題考慮在內(nèi),沒有重視解決內(nèi)控和治理之間的相互銜接,進(jìn)而研究出來的風(fēng)險(xiǎn)模式在很大程度上并不能解決真正的具有傷害性的問題。也因此在2007年的金融危機(jī)發(fā)生時(shí)就算是有了應(yīng)對(duì)措施為何還是損失慘重。證券公司應(yīng)該跟隨國際金融危機(jī)的演變過程與各類的危機(jī)要素來改變解決方案,進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)解決方案。
2025-03-26 00:21
【總結(jié)】中華人民共和國國務(wù)院令 第523號(hào) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會(huì)議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。 總理 溫家寶
2025-04-18 01:11
【總結(jié)】xx證券是在特殊條件下成立的企業(yè)與證券機(jī)構(gòu)脫鉤股東企業(yè)以所屬營業(yè)部凈資產(chǎn)和現(xiàn)金為股本成立xx證券。哈爾濱證券出現(xiàn)巨額虧損,被xx證券收購,借殼成立。xx證券天馬行空官方博客:;QQ:1318241189;QQ群:175569632經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資銀行業(yè)務(wù)通過收購xx證券的業(yè)務(wù)從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向投行延伸原哈證和