證券公司風險處置條例解析(編輯修改稿)
2025-07-26 04:25 本頁面
【文章內容簡介】 以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。 行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。 第二十四條 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務，由國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構進行托管。 第二十五條 證券公司設立或者實際控制的關聯(lián)公司，其資產、人員、財務或者業(yè)務與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準，納入行政清理范圍。 第二十六條 證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。 自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。 第二十七條 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監(jiān)督管理機構認定。 行政清理組根據(jù)經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金。 第二十八條 行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。 符合國家有關規(guī)定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記。 已登記債權經(jīng)甄別確認符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當及時按照國家有關規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當告知申報的債權人。 第二十九條 行政清理組應當在具備證券業(yè)務經(jīng)營資格的機構中，采用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產。證券類資產轉讓方案應當報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 第三十條 行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產，但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。 第三十一條 行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的下列情形除外： ?。ㄒ唬┮蛐姓謇斫M請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產生的債務； ?。ǘ榫S持業(yè)務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出； ?。ㄈ┬姓謇斫M履行職責所產生的其他費用。 第三十二條 為保護債權人利益，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類資產以及其他資產進行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應當予以凍結。 第三十三條 行政清理費用經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審核后，從被處置證券公司財產中隨時清償。 前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業(yè)機構的費用等。 第三十四條 行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。 第三十五條 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。 第三十六條 證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構依法責令關閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規(guī)定執(zhí)行。第四章 破產清算和重整 第三十七條 證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業(yè)破產法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監(jiān)督管理機構或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產法》的有關規(guī)定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。 第三十八條 證券公司有《企業(yè)破產法》第二條規(guī)定情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接向人民法院申請對該證券公司進行重整。 證券公司或者其債權人依照《企業(yè)破產法》的有關規(guī)定，可以向人民法院提出對證券公司進行破產清算或者重整的申請，但應當依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 第三十九條 對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業(yè)務許可。證券公司應當依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營證券業(yè)務，安置客戶。 對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該證
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