證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例解析(編輯修改稿)
2025-07-26 04:25 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。 行政清理期間，被撤銷(xiāo)證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。 第二十四條 行政清理期間，被撤銷(xiāo)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 第二十五條 證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷(xiāo)證券公司混合的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，納入行政清理范圍。 第二十六條 證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷(xiāo)而變化。 自證券公司被撤銷(xiāo)之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。 第二十七條 行政清理組清理被撤銷(xiāo)證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。 行政清理組根據(jù)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金的資金。 第二十八條 行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。 符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報(bào)債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無(wú)正當(dāng)理由逾期申報(bào)的，不予登記。 已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認(rèn)符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)收購(gòu)資金并協(xié)助收購(gòu)；經(jīng)甄別確認(rèn)不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)的債權(quán)人。 第二十九條 行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開(kāi)詢價(jià)等公開(kāi)方式轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)。證券類(lèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第三十條 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。 第三十一條 行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外： ?。ㄒ唬┮蛐姓謇斫M請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)； ?。ǘ榫S持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用等正常支出； ?。ㄈ┬姓謇斫M履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用。 第三十二條 為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，行政清理組可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的證券類(lèi)資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。 第三十三條 行政清理費(fèi)用經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，從被處置證券公司財(cái)產(chǎn)中隨時(shí)清償。 前款所稱(chēng)行政清理費(fèi)用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財(cái)產(chǎn)所需的費(fèi)用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等。 第三十四條 行政清理期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)行政清理期限，但延長(zhǎng)行政清理期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。 第三十五條 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費(fèi)和增值稅、營(yíng)業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。 第三十六條 證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章 破產(chǎn)清算和重整 第三十七條 證券公司被依法撤銷(xiāo)、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)被撤銷(xiāo)、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 第三十八條 證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)該證券公司進(jìn)行重整。 證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第三十九條 對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷(xiāo)其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶。 對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證
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