證券公司風險管理工作流程(編輯修改稿)
2024-12-19 15:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、備案材料、現(xiàn)場合規(guī)性檢查等在內(nèi)的多種方法實施對業(yè)務的事中監(jiān)控。 對經(jīng)紀業(yè)務的風險實時監(jiān)控 合規(guī)監(jiān)督部門利用監(jiān)控系統(tǒng)對公司經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)控，并對發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范業(yè)務和疑似違規(guī)行為紀錄在案 合規(guī)監(jiān)督部門將發(fā)現(xiàn)的問題，反饋給存管中心、營銷管理總部等相關職能部門，并可要求提供相應的書面材料 要求發(fā)生不規(guī)范業(yè)務和疑似違規(guī)行為的營業(yè)部負責人和相關人員做出書面解釋，并提供業(yè)務單據(jù) 合規(guī)監(jiān)督部門對相關業(yè)務單據(jù)和書面解釋、材料，進行分析、判斷，并將各類材料與監(jiān)控記錄共同保存，備查 可以解釋清楚的將分析結(jié)果紀錄在案 對于不能解釋清楚或疑似違規(guī)行為，將情況告知相關部門，并報公司領導 稽核監(jiān)督總部對違規(guī)行為進行調(diào)查，督促有關部門進行整改，并將調(diào)查、整改情況記錄、歸檔 有關部門對合規(guī)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范 業(yè)務和疑似違規(guī)行為進行合規(guī)性檢查、糾正 對自營業(yè)務的事中實時監(jiān)控 自營部門（包括投資管理總部和固定收益總部）根據(jù)批準的方案，向財務管理總部申請配備資金 財務管理總部根據(jù)自營部門的申請和批準的方案調(diào)配資金，并負責管理自營業(yè)務的賬戶和資金 稽核監(jiān)督總部對資金的調(diào)撥、自營賬
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