證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程(編輯修改稿)
2024-12-19 15:59 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、備案材料、現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)性檢查等在內(nèi)的多種方法實(shí)施對(duì)業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控。 對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控 合規(guī)監(jiān)督部門(mén)利用監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為紀(jì)錄在案 合規(guī)監(jiān)督部門(mén)將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，反饋給存管中心、營(yíng)銷(xiāo)管理總部等相關(guān)職能部門(mén)，并可要求提供相應(yīng)的書(shū)面材料 要求發(fā)生不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員做出書(shū)面解釋?zhuān)⑻峁I(yè)務(wù)單據(jù) 合規(guī)監(jiān)督部門(mén)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)單據(jù)和書(shū)面解釋、材料，進(jìn)行分析、判斷，并將各類(lèi)材料與監(jiān)控記錄共同保存，備查 可以解釋清楚的將分析結(jié)果紀(jì)錄在案 對(duì)于不能解釋清楚或疑似違規(guī)行為，將情況告知相關(guān)部門(mén)，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo) 稽核監(jiān)督總部對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，督促有關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，并將調(diào)查、整改情況記錄、歸檔 有關(guān)部門(mén)對(duì)合規(guī)監(jiān)督部門(mén)發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范 業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為進(jìn)行合規(guī)性檢查、糾正 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的事中實(shí)時(shí)監(jiān)控 自營(yíng)部門(mén)（包括投資管理總部和固定收益總部）根據(jù)批準(zhǔn)的方案，向財(cái)務(wù)管理總部申請(qǐng)配備資金 財(cái)務(wù)管理總部根據(jù)自營(yíng)部門(mén)的申請(qǐng)和批準(zhǔn)的方案調(diào)配資金，并負(fù)責(zé)管理自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶和資金 稽核監(jiān)督總部對(duì)資金的調(diào)撥、自營(yíng)賬
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