證券公司ib業(yè)務范圍與規(guī)則要點(編輯修改稿)
2025-07-26 04:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄； 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。一般法人投資者及其他經(jīng)濟組織申請開立股指期貨交易編碼須符合下列標準： 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元； 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 具有相應的決策機制和操作流程； 相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試； 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄； 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。股指期貨交易特別風險提示檢查投資者交易經(jīng)歷綜合評估知識測試確認投資者不屬于禁止從事股指期貨交易的投資者通過檢查投資者交易經(jīng)歷：216。 確認投資者具備股指期貨仿真交易記錄經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。216。 股指期貨仿真交易經(jīng)歷：具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。由期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對客戶的仿真交易經(jīng)歷進行認定。216。 商品期貨交易經(jīng)歷：最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄；以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單作為證明。知識測試：216。 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人等應當參加測試，不得由他人替代。216。 客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。 216。 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。 216。 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。216。 評分低于80分的投資者不能申請開立股指期貨交易編碼。216。 投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。 綜合評估：216。 對自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。 216。 根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》(證券公司模板），相關人員和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。216。 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。216。 不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。216。 應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料。未能提供證明材料的項目評分為零。股指期貨交易特別風險揭示：216。 對從事股指期貨交易投資者進行《股指期貨交易特別風險揭示》的特別提示。216。 特別提示《股指期貨交易特別風險揭示》的各項內(nèi)容，指導客戶本人/單位閱讀抄寫劃線部分。“以上《股指期貨交易特別風險揭示》的各項內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解?！保ㄊ唬?、揭示風險、解釋合同、交易流程、指導客戶閱讀和簽署相關開戶資料合同文本簽署前全面揭示期貨交易風險，解釋期貨交易的方式、流程，告之期貨保證金安全存管要求。證券公司營業(yè)部應當指導客戶閱讀和簽署：期貨交易風險說明書、客戶須知、開戶申請表、 期貨經(jīng)紀合同其他可能需要客戶簽署的：銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議書、客戶資信調(diào)查評估表、中間介紹業(yè)務客戶須知、其他文件采集客戶影像資料：自然人需要采集的影像資料：客戶頭部正面照（當場拍攝）、客戶身份證 （當場掃描第二代身份證正反兩面）法人需要采集的影像資料：開戶代理人頭部正面照（當場拍攝 ）、開戶代理人身份證（當場掃描第二代身份證正反面）、營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件、組織機構(gòu)代碼證掃描件格式要求： 照相要求：頭部正面照，人像清晰，層次豐富，神態(tài)自然，無明顯畸變，姿態(tài)端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2／3，照片長寬規(guī)格比為4(高):3（寬），24位真彩色。 掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。掃描件長寬比例與原件一致。 所有照片和掃描件的影像資料均為jpg格式圖片。（十二）、將開戶資料提交期貨公司審核專職介紹業(yè)務人員掃描客戶資料，并在柜臺系統(tǒng)錄入客戶資料。對客戶開戶資料的真實性、合規(guī)性、完整性等進行審查，并按照聯(lián)合辦法中約定的方式及時將客戶開戶資料提交期貨公司審核。其他后續(xù)完成的工作還有（具體參照聯(lián)合辦法約定）：指導客戶下載、使用交易行情軟件 分配客戶資金賬戶告知出入金流程（銀期轉(zhuǎn)賬）期貨公司應及時對介紹業(yè)務客戶進行回訪，確認客戶了解期貨交易風險及期貨經(jīng)紀合同主要條款。期貨公司應當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。(十三)、中國期貨保證金監(jiān)控中心業(yè)務處理具體時間（十四）、開戶資料的傳遞、保存： 證券公司、期貨公司應明確約定客戶影像資料等開戶資料的傳遞方式、時間，保證傳遞的及時、安全。 證券公司、期貨公司應加強對介紹業(yè)務客戶開戶合同的有效管理和開戶過程的有效控制，做到開戶過程留痕。 證券公司應當妥善保存介紹業(yè)務客戶開戶資料的復印件和電子文本等，保存期不得少于五年。期貨公司應依法保存客戶開戶資料的原件。 依據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引》，投資者提供的證明文件及其他相關資料的原件或者復印件、對投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（十五）、客戶撤戶流程216。 在辦理客戶撤戶申請時，撤戶人必須滿足的六項基本條件：n 撤戶當日結(jié)算帳單已經(jīng)全部簽署無誤；n 沒有持倉頭寸；n 沒有為其它客戶的擔保行為；n 沒有倉單抵押；n 實物交割的款項及倉儲費用已全部結(jié)清；n 沒有其他業(yè)務糾紛。 216。 當客戶提出撤戶申請時，必須由客戶本人親自辦理。IB期貨專管人員首先核實客戶身份并請客戶填寫撤戶申請表（由期貨公司提供）216。 IB期貨專管人員將客戶填寫好的撤戶申請表傳真至期貨公司。216。 由期貨公司相關部門審核客戶是否符合撤戶條件，符合撤戶條件后方可辦理相關撤戶手續(xù)。 六、資金流程通過期貨結(jié)算帳戶匯款通知IB營業(yè)部經(jīng)辦人期貨公司財務部確認到帳后辦理入帳手續(xù)客戶期貨保證金帳戶通知
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