證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行制度(編輯修改稿)
2025-05-15 01:11 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔風險；但是按照本辦法第三十三條第二款規(guī)定另有約定的除外?！ 〉谌l證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，可以對計劃存續(xù)期間做出規(guī)定，也可以不做規(guī)定?！ 〖腺Y產(chǎn)管理合同應當對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項做出明確約定?！ ⑴c集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額；但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！ 〉谌龡l證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃；在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金?！ ∫宰杂匈Y金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司，應當在集合資產(chǎn)管理合同中對其所投入的資金數(shù)額和承擔的責任等做出約定?！ ∽C券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔的責任，在計算公司的凈資本額時予以相應的扣減?！ 〉谌臈l證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。 客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應當已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶。 第三十五條證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起六十日內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作?！ 〖腺Y產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動用?！ 〉谌鶙l證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案?！ 〖腺Y產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購?！ 〉谌邨l證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的百分之十?！ ∫粋€集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的百分之十?！ 〉谌藯l證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司、資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告?！ ∽C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前款所述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的百分之三?！ 〉谌艞l證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務?！ ∽C券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務的情形時，證券公司應當立即通知有關客戶，并督促其履行相應義務；客戶拒不履行的，證券公司應當向證券交易所報告。 第四十條證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務?！ 〉谒氖粭l證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為： (一)挪用客戶資產(chǎn)； (二)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾； (三)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶； (四)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作； (五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益； (六)自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益； (七)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易； (八)內(nèi)幕交易或者操縱市場； (九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為?！ 〉谒氖l證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，除應遵守前條規(guī)定外，還應當遵守下列規(guī)定： (一)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途； (二)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資?！ 〉谒恼隆★L險控制和客戶資產(chǎn)托管 第四十三條證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險?！ 〉谒氖臈l證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險?！ ∽C券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。 第四十五條在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息?！ ∽C券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力?！ 〉谒氖鶙l客戶應當對其資
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