基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點制度(編輯修改稿)
2025-05-15 09:04 本頁面
【文章內容簡介】 存續(xù)期間，資產管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產管理計劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費用可以由資產委托人承擔。資產管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第二十五條 資產管理計劃份額的登記，由資產管理人負責辦理；資產管理人可以委托其他機構代為辦理。第二十六條 從事特定資產管理業(yè)務，資產管理人、資產托管人和資產委托人應當依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行與特定資產管理業(yè)務有關的信息報告與信息披露義務。第二十七條 特定資產管理業(yè)務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。資產管理人可以與資產委托人約定，根據(jù)委托財產的管理情況提取適當?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間內，業(yè)績報酬的提取比例不得高于所管理資產在該期間凈收益的20%。固定管理費用和業(yè)績報酬可以并行收取。第二十八條 資產委托人在訂立資產管理合同之前，應當充分向資產管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，并就資金和證券資產來源的合法性做特別說明和書面承諾。資產委托人從事資產委托，應當主動了解所投資品種的風險收益特征，并符合其業(yè)務決策程序的要求。第二十九條 資產委托人應當遵守法律法規(guī)及本辦法的有關規(guī)定，審慎、認真地簽署資產管理合同，并忠實履行資產管理合同約定的各項義務。在財產委托期間，不得有下列行為：（一）隱瞞真相、提供虛假資料；（二）委托來源不當?shù)馁Y產從事洗錢活動；（三）向資產管理人提供或索要商業(yè)賄賂；（四）要求資產管理人違規(guī)承諾收益；（五）要求資產管理人減免或返還管理費；（六）要求資產管理人利用所管理的其他資產為資產委托人謀取不當利益；（七）要求資產管理人在證券承銷、證券投資等業(yè)務活動中為其提供配合；（八）違反資產管理合同干涉資產管理人的投資行為；（九）從事任何有損資產管理人管理的其他資產、資產托管人托管的其他資產合法權益的活動；（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第三十條 資產管理人應當了解客戶的風險偏好、風險認知能力和承受能力，評估客戶的財務狀況，向客戶說明有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，充分揭示相關風險。第三十一條 資產管理人和資產托管人應當按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，為委托財產開設專門用于證券買賣的證券賬戶和資金賬戶，以辦理相關業(yè)務的登記、結算事宜?；鸸芾砉緫敼降貙Υ芾淼牟煌Y產，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量、交易理由等）進行監(jiān)控，并定期向中國證監(jiān)會報告。嚴格禁止同一投資組合在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。第三十二條 基金管理公司應當主動避免可能的利益沖突，對于資產管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關聯(lián)交易應當進行說明，并向中國證監(jiān)會報告。第三十三條 基金管理公司從事特定資產管理業(yè)務，應當設立專門的業(yè)務部門，投資經理與證券投資基金的基金經理的辦公區(qū)域應當嚴格分離，并不得相互兼任。辦理特定資產管理業(yè)務的投資經理應當報中國證監(jiān)會備案。第三十四條 基金管理公司從事特定資產管理業(yè)務，不得有以下行為：（一）利用所管理的其他資產為特定的資產委托人謀取不正當利益、進行利益輸送；（二）利用所管理的特定客戶資產為該委托人之外的任何第三
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