私募基金公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度(編輯修改稿)
2025-05-30 04:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 與獨(dú)立； (六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； (七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； (八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； (九）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見； (十）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格； (十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； (十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 （十三）基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。 第十二條 托管協(xié)議正式簽署后， 公司 運(yùn)營(yíng)管理部 應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對(duì)接工作，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立；負(fù)責(zé)開戶資料及印鑒 卡片等重要憑證的保管；督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。 第三章外包機(jī)構(gòu)的遴選 與 管理 第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，外包活動(dòng)范圍應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。 第十四條 公司 可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。 第十五條 公司 可委托外包機(jī)構(gòu)辦理 估值核算， 辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。 第十六條 公司 運(yùn)營(yíng)管理部 負(fù)責(zé) 外包 遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容： （一 ） 品牌 影響力：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄。 （二） 外包資質(zhì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng) 為 按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu) （三） 運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：外包機(jī)構(gòu) 應(yīng) 擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信 用、勤
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