私募基金公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度(編輯修改稿)
2025-05-30 04:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 與獨立； (六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； (七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； (八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； (九）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見； (十）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格； (十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作； (十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 （十三）基金托管機構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒印? 第十二條 托管協(xié)議正式簽署后， 公司 運營管理部 應(yīng)負責(zé)后續(xù)對接工作，包括不限于：根據(jù)托管機構(gòu)提供的資料清單，進行托管賬戶的開立或委托托管機構(gòu)進行托管賬戶的開立；負責(zé)開戶資料及印鑒 卡片等重要憑證的保管；督促托管機構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。 第三章外包機構(gòu)的遴選 與 管理 第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應(yīng)與公司經(jīng)營水平相適宜。 第十四條 公司 可委托外包機構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機制，切實保障投資人資金安全。 第十五條 公司 可委托外包機構(gòu)辦理 估值核算， 辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。 第十六條 公司 運營管理部 負責(zé) 外包 遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容： （一 ） 品牌 影響力：外包機構(gòu)應(yīng)品牌信譽良好，無不良記錄。 （二） 外包資質(zhì)：外包機構(gòu)應(yīng) 為 按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員的機構(gòu) （三） 運營團隊：外包機構(gòu) 應(yīng) 擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團隊。外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信 用、勤
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