私募基金公司運營風(fēng)險控制制度(編輯修改稿)
2025-05-15 23:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的其他職責(zé)。 第十三條 公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門，應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別做好財務(wù)管理、資金和流動性管理、交易管理和清算交收、信息技術(shù)安全、人力資源管理、后勤保障以及安全保衛(wèi)等方面的運營風(fēng)險管理工作，并應(yīng)在涉及其職責(zé)分工及專業(yè)特長的范圍內(nèi)為其他部門管理運營風(fēng)險提供資源和支持，以促進公司整體的運營風(fēng)險管理。第十四條 公司將運營風(fēng)險管理納入內(nèi)部審計范疇，審計稽核部負責(zé)對運營風(fēng)險管理的充分性和有效性進行獨立、客觀的審查和評價。審計發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)督促相關(guān)責(zé)任人及時整改并跟蹤檢查整改措施的落實情況。第三章 運營風(fēng)險識別、控制和評估第十五條 公司建立健全運營風(fēng)險的識別、評估和控制體系，全面涵蓋公司各項業(yè)務(wù)活動。 第十六條 公司所面臨的運營風(fēng)險主要來源于人員因素、內(nèi)部流程、信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷以及外部事件等四大類別： （一）人員因素，是指公司員工發(fā)生內(nèi)部欺詐、失職違規(guī)、沒有授權(quán)的行為。員工知識技能匱乏、核心員工流失以及違反用工法律法規(guī)等。 （二）內(nèi)部流程，是指公司制度業(yè)務(wù)流程缺失、設(shè)計不完善，或者沒有被嚴格執(zhí)行等因素。 （三）信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷，是指信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計和系統(tǒng)維護不完善導(dǎo)致不能正常提供全部、部分服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷，具體表現(xiàn)為數(shù)據(jù)或信息質(zhì)量低下、違反系統(tǒng)安全規(guī)定、系統(tǒng)設(shè)計或開發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險，以及系統(tǒng)運行穩(wěn)定性、兼容性、適宜性等問題。 （四）外部事件，是指由于監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化、外部人員故意欺詐或非法洗錢以及自然災(zāi)害等外部突發(fā)事件而影響公司正常經(jīng)營活動或造成損失。 第十七條 公司通過采取內(nèi)部自我評估、關(guān)鍵風(fēng)險指標法等多種手段，對公司業(yè)務(wù)過程中所面臨的運營風(fēng)險進行識別與評估，并根據(jù)實際情況適時驗證評估結(jié)果并調(diào)整評估程序。 第十八條 公司各部門應(yīng)根據(jù)外部法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定，對運營風(fēng)險進行全面、有針對性、持續(xù)的識別和評估，自我評估結(jié)果應(yīng)當留痕備查。 第十九條 公司各部門應(yīng)選擇適當?shù)姆椒▽\營風(fēng)險進行管理。具體的方法包括： （一）評估運營風(fēng)險和內(nèi)部控制 （二）損失事件的報告和數(shù)據(jù)收集； （三）關(guān)鍵風(fēng)險指標的監(jiān)測； （四）新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估； （五）內(nèi)部控制的測試和審查； （六）運營風(fēng)險的報告； （七）其他有效管理運營風(fēng)險的方法。 第二十條 合規(guī)與風(fēng)險管理部負責(zé)指導(dǎo)公司各部門開展運營風(fēng)險識別和評估工作，并提供相應(yīng)的運營風(fēng)
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