私募基金公司運(yùn)營風(fēng)險控制制度(參考版)
2025-04-21 23:39本頁面
【正文】 能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認(rèn)真；無能的人！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計較。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。 XXX公司 2017年4月15日寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。 第六章 附則 第三十一條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。 第三十條 合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)報告公司整體運(yùn)營風(fēng)險情況，對各業(yè)務(wù)條線的運(yùn)營風(fēng)險進(jìn)行評估，對發(fā)生的運(yùn)營風(fēng)險事件進(jìn)行總結(jié)，提出處置建議，常規(guī)事件納入公司風(fēng)控日報、月報，報告經(jīng)營管理層。 第五章 風(fēng)險報告第二十九條 公司各部門在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)任何運(yùn)營風(fēng)險情況，應(yīng)按規(guī)定定期、不定期向合規(guī)與風(fēng)險管理部報送，并確保上報內(nèi)容及時、準(zhǔn)確、完整。 第二十七條 合規(guī)與風(fēng)險管理部組織各部門建立有效的運(yùn)營風(fēng)險損損失件收集機(jī)制, 以統(tǒng)一的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)、范圍、程序和方法，系統(tǒng)性地收集、整理、跟蹤和分析與運(yùn)營風(fēng)險相關(guān)的數(shù)據(jù)和事件信息。第四章 風(fēng)險監(jiān)測 第二十六條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及合規(guī)與風(fēng)險管理部建立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理相適應(yīng)的關(guān)鍵運(yùn)營風(fēng)險指標(biāo)體系，并對指標(biāo)進(jìn)行定期監(jiān)測。 第二十四條 對已識別的運(yùn)營風(fēng)險，合規(guī)與風(fēng)險管理部根據(jù)評估結(jié)果，組織公司各部門提出相應(yīng)的控制措施，其控制措施種類包括但不限于以下內(nèi)容： （一）政策的制訂和更新； （二）從業(yè)人員的資質(zhì)； （三）不相容職責(zé)分離； （四）對文件資料的審查； （五）復(fù)核與審批； （六）抽查與檢查； （七）內(nèi)部審計檢查； （八）盤點(diǎn)與對賬； （九）考核與問責(zé)； （十）系統(tǒng)控制：包括權(quán)限設(shè)置、系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則的設(shè)置、系統(tǒng)自動計算和流轉(zhuǎn)以及系統(tǒng)自動制單等。 第二十二條 合規(guī)與風(fēng)險管理部通過收集公司的歷史運(yùn)營風(fēng)險數(shù)據(jù)，結(jié)合外部相關(guān)損失數(shù)據(jù)，探索采取合理的方法進(jìn)行風(fēng)險計量和評估，并進(jìn)行相應(yīng)的統(tǒng)計分析和預(yù)警等動態(tài)管理措施。 第二十條 合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司各部門開展運(yùn)營風(fēng)險識別和評估工作，并提供相應(yīng)的運(yùn)營風(fēng)險
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