【文章內(nèi)容簡介】 利益。（二）公司員工應(yīng)與公司簽訂保密協(xié)議、保密條款或相關(guān)承諾書，對知悉的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)，在任職期間和離職后不得將其知悉的敏感信息泄露給公司其他員工或任何第三方。（三）公司對員工證券投資行為進(jìn)行備案管理。第七條 公司進(jìn)行的套利投資交易由于其本身的特殊性，不適用本辦法關(guān)于反向交易、關(guān)聯(lián)交易等限制性規(guī)定。第三篇：私募產(chǎn)業(yè)基金公司制度體系私募產(chǎn)業(yè)基金公司制度體系一、管理決策體系；二、業(yè)務(wù)管理體系 包括：投資管理辦法、立項(xiàng)管理辦法、投資評審議事規(guī)則、投資審查委員會議事規(guī)則、投資決策委員會議事規(guī)則、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法、基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法、風(fēng)控內(nèi)核議事規(guī)則、基金投后管理辦法、基金項(xiàng)目投資投后管理辦法、外派董、監(jiān)事管理辦法等；三、行政管理體系。包括：印章管理辦法、檔案管理辦法、公文管理辦法、會議管理辦法、重要證照管理辦法；四、人力資源管理體系。包括：公司組織架構(gòu)、部門設(shè)置、崗位職責(zé)、人力資源管理制度、考勤休假管理辦法、員工福利管理辦法；五、財(cái)務(wù)管理體系 包括：全面預(yù)算管理辦法、費(fèi)用支出管理辦法。第四篇：私募基金公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度XXX公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管理，提升運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)是公司經(jīng)營管理活動所固有的風(fēng)險(xiǎn)，公司將運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成內(nèi)容。公司各業(yè)務(wù)部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動、各支持部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)支持活動，適用本辦法。第三條 本辦法所稱運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、信息技術(shù)系統(tǒng)，以及外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。其中有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的管理要求，按照外部法律法規(guī)和公司合規(guī)管理的有關(guān)制度與規(guī)定執(zhí)行。第四條 本辦法所稱運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會、經(jīng)營管理層、相關(guān)部門及員工共同參與的，對公司經(jīng)營中的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時(shí)報(bào)告和處置的全過程。第五條 公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，通過有效的內(nèi)部制衡，逐步建立與公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效地識別、評估、監(jiān)測、控制、報(bào)告運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，從而保證業(yè)務(wù)正常、持續(xù)、穩(wěn)健地開展。第六條 公司建立與業(yè)務(wù)活動及經(jīng)營管理環(huán)境規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度等相適應(yīng)的、有效的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：（一）董事會和高級管理層的有效監(jiān)控；（二）完善的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理策略、政策和程序；（三）有效的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；（四）完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；（五）完善的內(nèi)部控制和獨(dú)立的外部審計(jì)。第二章 組織體系與職責(zé)第七條 董事會是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，對公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策等重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)狀況并對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第八條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會在董事會的授權(quán)下，及時(shí)掌握和協(xié)調(diào)、指導(dǎo)公司經(jīng)營管理活動中的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第九條 公司經(jīng)營管理層在董事會授權(quán)范圍內(nèi)全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營層面的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)制訂、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程，并定期向董事會提交運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)總體情況的報(bào)告；全面掌握公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，特別是各項(xiàng)重大的 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件或項(xiàng)目；為運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)并配備適當(dāng)資源。第十條 公司 首席風(fēng)險(xiǎn)官須充分了解運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)水平及管理狀況，并及時(shí)向董事會及經(jīng)營管理層報(bào)告；對公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。第十一條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作的組織和實(shí)施，具體職責(zé)包括：（一）牽頭組織制訂、修訂和完善公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程，以有效防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。（二）協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門識別、評估、監(jiān)測、控制相應(yīng)業(yè)務(wù)條線或相關(guān)部門的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。（三）建立公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件的處理與問責(zé)機(jī)制，以及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)損失的追究機(jī)制。（四）定期/不定期對各業(yè)務(wù)及支持部門涉及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作和事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)檢查、分析、評估并出具相應(yīng)意見和改進(jìn)要求。（五）監(jiān)控公司層面各業(yè)務(wù)條線的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，根據(jù)監(jiān)管要求變化和業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r予以定期/不定期更新完善。（六）定期分析、評估相關(guān)業(yè)務(wù)條線運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管理情況，收集和報(bào)告公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。第十二條 公司各業(yè)務(wù)部門作為運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，承擔(dān)本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任。部門負(fù)責(zé)人對相應(yīng)業(yè)務(wù)條線運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管理情況負(fù)直接責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）確保公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程等得到遵守和貫徹執(zhí)行。（二）建立本條線識別、評估、計(jì)量、控制、監(jiān)測和報(bào)告運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的方法與程序，組織制訂本條線的業(yè)務(wù)制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)控措施，報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核同意后實(shí)施，并定期修訂完善。（三）定期檢查、分析和評估本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，及時(shí)對薄弱環(huán)節(jié)采取必要的糾正補(bǔ)救措施并通報(bào)相關(guān)內(nèi)控和支持部門；對內(nèi)控和支持部門所提示的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)組織落實(shí)整改與防范措施。（四）對部門主辦的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并制訂對應(yīng)的控制措施。（五）收集和分析本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)，定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通報(bào)，并且應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告重大運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。（六）制訂本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，并定期測試和演練，確保應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的有效性。（七）公司規(guī)定的其他職責(zé)。第十三條 公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門，應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別做好財(cái)務(wù)管理、資金和流動性管理、交易管理和清算交收、信息技術(shù)安全、人力資源管理、后勤保障以及安全保衛(wèi)等方面的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并應(yīng)在涉及其職責(zé)分工及專業(yè)特長的范圍內(nèi)為其他部門管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)提供資源和支持，以促進(jìn)公司整體的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理。第十四條 公司將運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇，審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的充分性和有效性進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審查和評價(jià)。審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)整改 并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。第三章 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)識別、控制和評估第十五條公司建立健全運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和控制體系，全面涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動。第十六條 公司所面臨的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)主要來源于人員因素、內(nèi)部流程、信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷以及外部事件等四大類別：（一）人員因素，是指公司員工發(fā)生內(nèi)部欺詐、失職違規(guī)、沒有授權(quán)的行為。員工知識技能匱乏、核心員工流失以及違反用工法律法規(guī)等。（二）內(nèi)部流程，是指公司制度業(yè)務(wù)流程缺失、設(shè)計(jì)不完善，或者沒有被嚴(yán)格執(zhí)行等因素。（三）信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷，是指信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)維護(hù)不完善導(dǎo)致不能正常提供全部、部分服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷，具體表現(xiàn)為數(shù)據(jù)或信息質(zhì)量低下、違反系統(tǒng)安全規(guī)定、系統(tǒng)設(shè)計(jì)或開發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，以及系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性、兼容性、適宜性等問題。（四）外部事件，是指由于監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化、外部人員故意欺詐或非法洗錢以及自然災(zāi)害等外部突發(fā)事件而影響公司正常經(jīng)營活動或造成損失。第十七條 公司通過采取內(nèi)部自我評估、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法等多種手段，對公司業(yè)務(wù)過程中所面臨的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與評估，并根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)驗(yàn)證評估結(jié)果并調(diào)整評估程序。第十八條 公司各部門應(yīng)根據(jù)外部法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定，對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、有針對性、持續(xù)的識別和評估，自我評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)留痕備查。第十九條 公司各部門應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽\(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。具體的方法包括：（一）評估運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制（二）損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集；（三）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測；（四）新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估；（五）內(nèi)部控制的測試和審查；（六）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告；（七）其他有效管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的方法。第二十條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司各部門開展運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)識別和評估工作，并提供相應(yīng)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)