【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 額登記業(yè)務(wù)主管通過(guò)日志查詢等方式，全方位監(jiān)控份額登記系統(tǒng)的整個(gè)運(yùn)作情況，定期與相關(guān)系統(tǒng)核對(duì)數(shù)據(jù)，檢查特殊處理是否嚴(yán)格按指令執(zhí)行，檢查匯總報(bào)表的勾稽關(guān)系是否準(zhǔn)確；同時(shí)不斷總結(jié)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（包括公司內(nèi)和公司外），提出完善份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行管理的建議。第二十二條 公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)制度對(duì)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、檢查和評(píng)價(jià)各項(xiàng)工作制度、工作流程和崗位設(shè)置的有效性和合理性。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，發(fā)揮再監(jiān)督作用，完善內(nèi)部控制制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，堵塞漏洞，有效防止各類風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條 份額登記系統(tǒng)與銷售機(jī)構(gòu)、管理人其他系統(tǒng)之間建立數(shù)據(jù)對(duì)賬機(jī)制，通過(guò)技術(shù)和管理兩方面來(lái)確保數(shù)據(jù)的正確與安全。如果發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，恢復(fù)清算前備份重新處理。第二十四條 公司份額登記業(yè)務(wù)依照法律法規(guī)接受證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、投資組合份額持有人大會(huì)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位的監(jiān)督。第二十五條 對(duì)于份額登記人依照《基金合同》等相關(guān)協(xié)議收取的相應(yīng)收入，應(yīng)接受審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)監(jiān)督。第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關(guān)規(guī)定辦理，考核成績(jī)將作為份額登記工作人員聘用、晉級(jí)、表彰的主要依據(jù)。第二十七條 公司份額登記業(yè)務(wù)人員調(diào)動(dòng)和辭職時(shí)，須將本人所經(jīng)管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業(yè)務(wù)主管提交注銷其權(quán)限和密碼的申請(qǐng)，沒(méi)有辦理交接手續(xù)前，不得擅自離職。份額登記業(yè)務(wù)人員離職交接手續(xù)須在有關(guān)人員監(jiān)督之下進(jìn)行。第二十八條 份額登記業(yè)務(wù)人員離職后須對(duì)離職移交的資料、文件、磁盤(pán)等有關(guān)資料的合法性、真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。第四章 行政管理第二十九條 份額登記業(yè)務(wù)印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規(guī)定。本印章由運(yùn)營(yíng)管理部指定專人保管。第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司份額登記業(yè)務(wù)，具體用印事項(xiàng)包括：第三十一條 本印章管理人員在用印時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度認(rèn)真核對(duì)用印內(nèi)容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內(nèi)容盲目蓋??；嚴(yán)禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應(yīng)指定代保管人，并辦理移交登記手續(xù)。第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊(cè)、投資組合交易資料、業(yè)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料，它是投資組合交易和份額登記運(yùn)作的重要?dú)v史資料和證據(jù)。份額登記工作人員必須遵守相關(guān)規(guī)定，建立健全份額登記相關(guān)資料的立卷、歸檔和保管措施。第三十四條 份額登記崗位人員應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新投資人的信息，嚴(yán)格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質(zhì)書(shū)面數(shù)據(jù)和磁性介質(zhì)或光盤(pán)等形式存儲(chǔ)，保存期限20年以上。第五章 委托外包模式主要職責(zé) 第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門(mén)應(yīng)督促外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下職責(zé)，并在外包協(xié)議條款中予以明確：（一）負(fù)責(zé)投資人基金賬戶的開(kāi)戶登記和日常管理；（二）負(fù)責(zé)代銷和直銷渠道交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)的收發(fā)和備份；（三）負(fù)責(zé)基金交易數(shù)據(jù)確認(rèn)，包括確認(rèn)份額、確認(rèn)金額和費(fèi)用的計(jì)算；（四）負(fù)責(zé)基金份額的登記與管理；（五）負(fù)責(zé)基金分紅、利息劃付等權(quán)益分配處理；（六）負(fù)責(zé)非日常交易申請(qǐng)（強(qiáng)增強(qiáng)減、強(qiáng)制贖回等）數(shù)據(jù)的確認(rèn)計(jì)算；（七）提供基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和報(bào)表，進(jìn)行手續(xù)費(fèi)計(jì)算統(tǒng)計(jì)；（八）編制相關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表和其他業(yè)務(wù)報(bào)表及業(yè)務(wù)分析報(bào)告；（九）負(fù)責(zé)份額登記基本信息的日常維護(hù)和重要參數(shù)的設(shè)置；（十）負(fù)責(zé)新基金發(fā)行時(shí)TA參數(shù)表的制作。（十一）其他相關(guān)工作第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門(mén)應(yīng)履行如下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機(jī)構(gòu)提供的交易確認(rèn)數(shù)據(jù)和基金行情的準(zhǔn)確性；（二）負(fù)責(zé)維護(hù)與代銷及直銷渠道的聯(lián)系和信息溝通；（三）負(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機(jī)構(gòu)新發(fā)契約型基金參數(shù)設(shè)置，保證新發(fā)契約型基金上線銷售順利；（四）負(fù)責(zé)通知將基金狀態(tài)變化（申購(gòu)、贖回等）及時(shí)通知外包TA進(jìn)行參數(shù)設(shè)置；（五）負(fù)責(zé)通知外包委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行契約型基金有特殊業(yè)務(wù)（非交易過(guò)戶、強(qiáng)制贖回等）；（六）根據(jù)契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。（七）督促外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。（八）通過(guò)對(duì)TA參數(shù)表的確認(rèn)，明確契約型基金上線發(fā)行時(shí)的代碼、名稱、費(fèi)率、賬戶、清算規(guī)則、交收周期以及發(fā)行檔期。（八）確保發(fā)行數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確無(wú)誤，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)預(yù)警并更正。（九）通過(guò)運(yùn)營(yíng)信息通知單的方式通知外包委托機(jī)構(gòu)設(shè)置基金銷售檔期。（十）存續(xù)期內(nèi)契約型基金發(fā)生非交易過(guò)戶，強(qiáng)制贖回等非日常業(yè)務(wù)時(shí)，需要向外包委托機(jī)構(gòu)發(fā)出運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)通知單并同時(shí)提供相關(guān)的法律協(xié)議、充分的交易支持材料；（十一）負(fù)責(zé)復(fù)核交易確認(rèn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。（十二）存續(xù)期內(nèi)契約型基金如需要進(jìn)行分紅、清盤(pán)等業(yè)務(wù)時(shí)，需要向外包委托機(jī)構(gòu)提供根據(jù)基金合同相關(guān)條款制作的基金分紅、清盤(pán)方案等說(shuō)明材料；（十三）確認(rèn)外包委托機(jī)構(gòu)是否根據(jù)要求完成系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置；第六章 附則第三十八條 本制度由公司XX部門(mén)負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應(yīng)法律法規(guī)執(zhí)行。第三十九條 本制度經(jīng)XX審批通過(guò)，自發(fā)布之日起實(shí)施。第三篇：私募基金管理人登記內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度第一章 總則第一條 為了公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條 內(nèi)部控制制度是公司為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)投資活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。第二章 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 第三條 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：（一）保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。（二）防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。（三）保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整。（四）保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)住處和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。（五）提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。第四條 公司內(nèi)部控制的原則（一）健全性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。（二）合理性：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。（三）制衡性：公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。（四）獨(dú)立性：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門(mén)。第三章 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容第五條 公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：授權(quán)控制、員工素質(zhì)控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、電腦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制等。第六條 授權(quán)控制。各部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門(mén)的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限，同時(shí)分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門(mén)及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。第七條 員工素質(zhì)控制（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長(zhǎng)以及激勵(lì)機(jī)制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長(zhǎng)環(huán)境；建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，以保證重要崗位人員因各種原因離開(kāi)公司時(shí)，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上。（二）加強(qiáng)對(duì)員工的守法意識(shí)、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的工作崗位，提交自律承諾書(shū)，保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工手冊(cè)》中的有關(guān)規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。第八條 項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)控制（一）項(xiàng)目投資項(xiàng)目管理制度化。制定了各類項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)項(xiàng)目的立項(xiàng)、盡職調(diào)查、文件制作、內(nèi)部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。（二）通過(guò)《立項(xiàng)管理辦法》，嚴(yán)格按照質(zhì)量評(píng)價(jià)體系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。項(xiàng)目小組必須先向項(xiàng)目投資部、分管項(xiàng)目投資的執(zhí)行總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并按要求報(bào)送詳細(xì)的申請(qǐng)材料。是否立項(xiàng)由公司投資管理部立項(xiàng)審核會(huì)議討論決定。（四）項(xiàng)目小組制的作申報(bào)材料，應(yīng)由公司項(xiàng)目投資部進(jìn)行內(nèi)核。內(nèi)核工作包括內(nèi)核申報(bào)、項(xiàng)目預(yù)審、項(xiàng)目復(fù)審、內(nèi)核會(huì)議、項(xiàng)目跟蹤及回訪等內(nèi)容。第九