【文章內容簡介】 額登記業(yè)務主管通過日志查詢等方式，全方位監(jiān)控份額登記系統(tǒng)的整個運作情況，定期與相關系統(tǒng)核對數據，檢查特殊處理是否嚴格按指令執(zhí)行，檢查匯總報表的勾稽關系是否準確；同時不斷總結份額登記業(yè)務運行過程中的經驗教訓（包括公司內和公司外），提出完善份額登記業(yè)務運行管理的建議。第二十二條 公司監(jiān)察稽核部依據相關制度對份額登記業(yè)務運行情況進行內部審計、檢查和評價各項工作制度、工作流程和崗位設置的有效性和合理性。通過內部審計，發(fā)揮再監(jiān)督作用，完善內部控制制度，及時發(fā)現問題，堵塞漏洞，有效防止各類風險。第二十三條 份額登記系統(tǒng)與銷售機構、管理人其他系統(tǒng)之間建立數據對賬機制，通過技術和管理兩方面來確保數據的正確與安全。如果發(fā)現數據錯誤，恢復清算前備份重新處理。第二十四條 公司份額登記業(yè)務依照法律法規(guī)接受證券監(jiān)管機關、投資組合份額持有人大會、外部審計機構等相關單位的監(jiān)督。第二十五條 對于份額登記人依照《基金合同》等相關協(xié)議收取的相應收入，應接受審計機構的審計監(jiān)督。第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關規(guī)定辦理，考核成績將作為份額登記工作人員聘用、晉級、表彰的主要依據。第二十七條 公司份額登記業(yè)務人員調動和辭職時，須將本人所經管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業(yè)務主管提交注銷其權限和密碼的申請，沒有辦理交接手續(xù)前，不得擅自離職。份額登記業(yè)務人員離職交接手續(xù)須在有關人員監(jiān)督之下進行。第二十八條 份額登記業(yè)務人員離職后須對離職移交的資料、文件、磁盤等有關資料的合法性、真實性承擔法律責任。第四章 行政管理第二十九條 份額登記業(yè)務印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規(guī)定。本印章由運營管理部指定專人保管。第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產管理有限公司份額登記業(yè)務，具體用印事項包括：第三十一條 本印章管理人員在用印時，應嚴格遵守本制度認真核對用印內容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內容盲目蓋?。粐澜诳瞻讘{證、便條或介紹信上加蓋印章。第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應指定代保管人，并辦理移交登記手續(xù)。第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊、投資組合交易資料、業(yè)務報表等相關資料，它是投資組合交易和份額登記運作的重要歷史資料和證據。份額登記工作人員必須遵守相關規(guī)定，建立健全份額登記相關資料的立卷、歸檔和保管措施。第三十四條 份額登記崗位人員應及時維護更新投資人的信息，嚴格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當運用。第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質書面數據和磁性介質或光盤等形式存儲，保存期限20年以上。第五章 委托外包模式主要職責 第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門應督促外包委托機構應履行如下職責，并在外包協(xié)議條款中予以明確：（一）負責投資人基金賬戶的開戶登記和日常管理；（二）負責代銷和直銷渠道交易申請數據的收發(fā)和備份；（三）負責基金交易數據確認，包括確認份額、確認金額和費用的計算；（四）負責基金份額的登記與管理；（五）負責基金分紅、利息劃付等權益分配處理；（六）負責非日常交易申請（強增強減、強制贖回等）數據的確認計算；（七）提供基金業(yè)務數據和報表，進行手續(xù)費計算統(tǒng)計；（八）編制相關會計報表和其他業(yè)務報表及業(yè)務分析報告；（九）負責份額登記基本信息的日常維護和重要參數的設置；（十）負責新基金發(fā)行時TA參數表的制作。（十一）其他相關工作第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門應履行如下職責：（一）負責復核外包委托機構提供的交易確認數據和基金行情的準確性；（二）負責維護與代銷及直銷渠道的聯(lián)系和信息溝通；（三）負責復核外包委托機構新發(fā)契約型基金參數設置，保證新發(fā)契約型基金上線銷售順利；（四）負責通知將基金狀態(tài)變化（申購、贖回等）及時通知外包TA進行參數設置；（五）負責通知外包委托機構進行契約型基金有特殊業(yè)務（非交易過戶、強制贖回等）；（六）根據契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。（七）督促外包委托機構應在每個季度結束之日起十五個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表，每個結束之日起三個月內向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。（八）通過對TA參數表的確認，明確契約型基金上線發(fā)行時的代碼、名稱、費率、賬戶、清算規(guī)則、交收周期以及發(fā)行檔期。（八）確保發(fā)行數據的準確無誤，如發(fā)現異常情況應及時預警并更正。（九）通過運營信息通知單的方式通知外包委托機構設置基金銷售檔期。（十）存續(xù)期內契約型基金發(fā)生非交易過戶，強制贖回等非日常業(yè)務時，需要向外包委托機構發(fā)出運營事項通知單并同時提供相關的法律協(xié)議、充分的交易支持材料；（十一）負責復核交易確認結果的準確性。（十二）存續(xù)期內契約型基金如需要進行分紅、清盤等業(yè)務時，需要向外包委托機構提供根據基金合同相關條款制作的基金分紅、清盤方案等說明材料；（十三）確認外包委托機構是否根據要求完成系統(tǒng)參數設置；第六章 附則第三十八條 本制度由公司XX部門負責制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應法律法規(guī)執(zhí)行。第三十九條 本制度經XX審批通過，自發(fā)布之日起實施。第三篇：私募基金管理人登記內部控制制度內部控制制度第一章 總則第一條 為了公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解經營風險，特制定本制度。第二條 內部控制制度是公司為防范經營風險，保護資產的安全與完整，促進各項投資活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序、管理方法與控制措施的總稱。第二章 內部控制的目標和原則 第三條 公司內部控制的目標：（一）保證經營的合法合規(guī)及公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。（二）防范經營風險和道德風險。（三）保障客戶及公司資產的安全、完整。（四）保證公司業(yè)務記錄、財務住處和其他信息的可靠、完整、及時。（五）提高公司經營效率和效果。第四條 公司內部控制的原則（一）健全性：內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞。（二）合理性：內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。（三）制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。（四）獨立性：承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。第三章 內部控制的主要內容第五條 公司內部控制主要內容包括：授權控制、員工素質控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、電腦系統(tǒng)風險控制等。第六條 授權控制。各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。第七條 員工素質控制（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。（二）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工手冊》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。第八條 項目投資業(yè)務控制（一）項目投資項目管理制度化。制定了各類項目投資業(yè)務的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調查、文件制作、內部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。（二）通過《立項管理辦法》，嚴格按照質量評價體系對項目進行篩選。項目小組必須先向項目投資部、分管項目投資的執(zhí)行總裁、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。是否立項由公司投資管理部立項審核會議討論決定。（四）項目小組制的作申報材料，應由公司項目投資部進行內核。內核工作包括內核申報、項目預審、項目復審、內核會議、項目跟蹤及回訪等內容。第九