私募基金員工個人交易制度(編輯修改稿)
2024-12-20 15:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 司提出回避； 該股權(quán)投資可以公開交易 的，員工應(yīng)在 3個月內(nèi)賣出。 第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應(yīng)如實填寫《員工首次申報股票 /基金 /個人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后 3個月內(nèi)對所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。 第十七條 員工應(yīng)在入職后 3個工作日內(nèi)，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件 2），申報本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的 身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在 3個工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報公司。 第十八條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。 第十九條 公司對股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實際或可能的利益沖突為主要原則。如 果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。如果超過 10個工作日公司未對員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對員工該項股權(quán)投資行為不持異議。 第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報的投資信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。 第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半年度報告和年度報告中披露下列信息： 本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比 例； 本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間； 該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。
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