私募基金員工個人交易制度-wenkub
2022-11-25 15:10:57 本頁面
【正文】 等方式對公司進(jìn)行投資。 私募基金員工個人交易制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 XX有限公司（以下簡稱 “公司 ”）防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。 第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。 第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報、處置義務(wù)。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。 第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制： 不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司； 不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交 易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司； 不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬； 不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資； 不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。如 果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。 第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報的投資信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號以及職務(wù)等信息。法務(wù)部應(yīng)對其進(jìn)行復(fù)核。 第二十五條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。 第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個人及親屬信息、及時準(zhǔn)確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為 違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口
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