【正文】 定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字）：日期： 年 月 日本合同當(dāng)事人的基本情況：基金份額持有人: 證件(營(yíng)業(yè)執(zhí)照)名稱: 證件(營(yíng)業(yè)執(zhí)照)號(hào)碼: 通訊地址: 郵政編碼: 電話: 傳真: 基金管理人: 法定代表人：辦公地址：郵編：聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：基金托管人： 法定代表人：辦公地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：目 錄一、前 言 1二、釋 義 2三、聲明與承諾 5四、基金的基本情況 6五、基金份額的初始銷售 7六、基金的成立和備案 9七、基金的申購(gòu)與贖回 10八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 10九、基金份額的注冊(cè)登記 15十、基金的投資 16十一、基金的財(cái)產(chǎn) 18十二、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 22十三、交易及清算交收安排 24十四、越權(quán)交易 27十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 28十六、基金的費(fèi)用與稅收 33十七、基金的收益分配 37十八、報(bào)告義務(wù) 38十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示 40二十、基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 42二十一、違約責(zé)任 45二十二、爭(zhēng)議處理 46二十三、基金合同的效力 47二十四、其他事項(xiàng) 48一、前 言（一） 訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。本人／本機(jī)構(gòu)保證，本人／本機(jī)構(gòu)是【具有完全民事行為能力】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【符合】法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于私募證券投資基金的要求，是【合格】投資者。本基金存續(xù)期限到期后，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，可延長(zhǎng)本基金存續(xù)期限，可能造成基金份額持有人不能足額取得或不能及時(shí)取得基金收益。雖證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間基金托管人無(wú)法繼續(xù)從事基金托管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。在某些情況下某些投資品種的流動(dòng)性不佳，由此可能影響到基金財(cái)產(chǎn)投資收益的實(shí)現(xiàn)。（三）基金管理人行使平倉(cāng)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)基金管理人行使基金管理人指令權(quán)時(shí)，為使本基金持有證券滿足基金合同的限制和要求，將采取變現(xiàn)措施乃至進(jìn)行快速平倉(cāng)，雖然基金管理人將以維護(hù)基金份額持有人最大利益為原則行事，但基金管理人是否能夠進(jìn)行變現(xiàn)或平倉(cāng)操作以及變現(xiàn)或平倉(cāng)價(jià)格等均受制于屆時(shí)市場(chǎng)環(huán)境的影響，不排除發(fā)生基金管理人無(wú)法進(jìn)行賣出平倉(cāng)或者賣出或平倉(cāng)價(jià)格可能低于市場(chǎng)均價(jià)的情形，從而降低基金財(cái)產(chǎn)的收益。再投資風(fēng)險(xiǎn)基金份額持有人在基金存續(xù)期間收到的收益分配、到期收到的本金分配、出售基金份額時(shí)得到的收益等用于再投資時(shí)，因?qū)脮r(shí)市場(chǎng)環(huán)境變化，可能再投資時(shí)獲得的收益率會(huì)低于當(dāng)初購(gòu)買基金份額的收益水平。上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致上市公司的盈利發(fā)生變化。基金管理人依據(jù)基金合同管理基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。一、了解擬參與的私募基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征私募基金是在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂基金合同而成立的，基金管理人根據(jù)基金合同約定的方式、條件、要求及限制，通過(guò)特定賬戶管理委托資產(chǎn)，進(jìn)行投資活動(dòng)。募集賬戶是運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，也不表明運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，托管人、銷售機(jī)構(gòu)不予承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同。私募投資基金基金合同私募投資基金 基金合同重要提示本基金投資于股權(quán)類項(xiàng)目，基金凈值會(huì)因?yàn)橘Y本市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣说倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。在募集賬戶的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。參與私募基金投資存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。二、了解本基金投資的風(fēng)險(xiǎn)本基金投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因基金投向的資產(chǎn)受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)因國(guó)家法律規(guī)定及宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。如果基金財(cái)產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)可能減少，使基金財(cái)產(chǎn)投資收益下降。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力、相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)以及操作能力、人員流動(dòng)性等對(duì)基金財(cái)產(chǎn)收益水平有著較大程度的影響，基金管理人的管理和操作失誤可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失。為在本基金項(xiàng)下現(xiàn)金資產(chǎn)不足時(shí)支付應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用及稅收、分配基金收益或?yàn)檫M(jìn)行預(yù)警止損操作等原因，基金管理人可能將快速減倉(cāng)/平倉(cāng)，但減倉(cāng)/平倉(cāng)操作能否順利完成取決于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)狀況，且減倉(cāng)/平倉(cāng)價(jià)格可能低于市場(chǎng)均價(jià)，從而降低本基金的收益。本基金不接受任何形式的贖回（包括違約贖回），對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，具有一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（六）相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)按照我國(guó)金融監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)定，雖基金管理人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)?；疬\(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)雖運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。如在基金存續(xù)期間證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)無(wú)法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。（九）其他風(fēng)險(xiǎn)如關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者將本段抄錄在后。訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣艘婪煞ㄒ?guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。（三）基金投資者/基金投資人：指依法可以投資于私募基金的合格投資者。（六）基金托管人：指某證券股份有限公司。（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為某證券股份有限公司。（十五）托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本基金開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。（十七）基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。（二十一）初始銷售期：指基金合同中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。（二十五）交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。（二十九）元：指人民幣元?；鸱蓊~持有人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保?；鸸芾砣顺兄Z本產(chǎn)品不屬于傘形信托計(jì)劃，不屬于場(chǎng)外配資產(chǎn)品，且符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)法律、法規(guī)要求。（三）基金的運(yùn)作方式封閉式運(yùn)作方式。在嚴(yán)格遵守基金篩選標(biāo)準(zhǔn)前提下，本基金擬與基金管理人管理的其他基金共同投資，以強(qiáng)化規(guī)模投資優(yōu)勢(shì)。基金提前終止時(shí)，基金已支付的基金管理人管理費(fèi)及基金托管人托管費(fèi)不予退還，但基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人的投資收益率不變。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（二）基金份額的銷售方式本基金通過(guò)基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。（三）基金份額的銷售對(duì)象能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。計(jì)算方法如下：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額247。（八）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序認(rèn)購(gòu)程序基金份額持有人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金成立為準(zhǔn)。（十）認(rèn)購(gòu)資金的交付認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，投資者須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認(rèn)購(gòu)**投資基金”?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)向基金持有人和托管人發(fā)送基金成立的通知。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本合同當(dāng)事人的基本情況于本合同文首載明。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人?；鹜泄苋说牧x務(wù)包括但不限于：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管專戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)合同約定定期出具托管報(bào)告；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。投資范圍本基金以***為主題，募集資金主要用于主動(dòng)獲取或受讓轉(zhuǎn)讓方持有的股權(quán)類資產(chǎn)、股本夾層類資產(chǎn)和債權(quán)類資產(chǎn)及其收益權(quán)（債權(quán)類資產(chǎn)包括應(yīng)收賬款及應(yīng)收債權(quán)，匯票、本票、支票、存單等票據(jù)，國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券等債券，以及金融貸款、委托貸款等）；擬通過(guò)直接或間接（必要時(shí)設(shè)立特殊目的載體，以出資、委托等形式）的方式，投資于*****項(xiàng)目或****的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，及其他符合基金投資主題及標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。對(duì)投資標(biāo)的要求符合，一是所在行業(yè)要有良好的發(fā)展前景，包括發(fā)展空間和獲利能力兩個(gè)方面，二是要具備核心能力，包括資源與管理團(tuán)隊(duì)兩個(gè)維度，能夠跟得上或者超越行業(yè)的發(fā)展，符合這一標(biāo)準(zhǔn)的基本上都是所在細(xì)分行業(yè)的龍頭公司；三是價(jià)格要合理，有足夠的投資獲利空間。價(jià)值投資并不是簡(jiǎn)單地買入偉大的公司，而是充分地考慮兩點(diǎn)核心構(gòu)成：一是正確的估值，二是足夠的安全邊際。投資限制法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及基金管理人、基金托管人規(guī)定的其他投資限制。如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并要求其限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)、確認(rèn)，并在限期內(nèi)調(diào)整完畢，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。十一、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任, 其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性?；鸸芾砣藢?duì)基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)的任何形式的變更，都必須提前或在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后5個(gè)工作日內(nèi)提交給基金托管人?；鹳~戶的開立和管理（1）基金管理人負(fù)責(zé)為本基金開立所需的基金賬戶。（5）基金托管人有權(quán)隨時(shí)向基金注冊(cè)登記人查詢?cè)撡~戶資料。（3）若基金初始銷售期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。同時(shí)，托管專戶的網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書等均由基金托管人保管。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。證券交易資金賬戶開立后，基金管理人將專用資金賬戶的相關(guān)信息以雙方認(rèn)可的方式及時(shí)通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在開戶過(guò)程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，證券賬戶管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。基金托管人通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金財(cái)產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。基金管理人應(yīng)在本基金投資運(yùn)作前向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限并加蓋基金管理人公章。變更后的授權(quán)文件原件應(yīng)及時(shí)寄送給基金托管人。本基金托管專戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從托管專戶中扣劃，無(wú)須基金管理人出具指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；