【正文】 ：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。、基金委托人銀行結(jié)算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回和收益分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配等款項(xiàng)收付的銀行賬戶。：除本合同另有約定外，指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。：指上海證券交易所、深圳證券交易所。在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受基金管理人的委托募集私募基金。本基金的投資顧問為【】。、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。：指在中國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。基金托管人承諾恪盡職守，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督基金管理人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，不保證低收益?；鹜顿Y者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄第一節(jié) 前言 4第二節(jié) 釋義 5第三節(jié) 聲明與承諾 8第四節(jié) 基金的基本情況 10第五節(jié) 基金的募集 11第六節(jié) 基金的成立與備案 15第七節(jié) 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 16第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 23第九節(jié) 基金份額持有人大會(huì) 30第十節(jié) 基金份額的登記 34第十一節(jié) 基金的投資 34第十二節(jié) 基金的財(cái)產(chǎn) 37第十三節(jié) 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 42第十四節(jié) 交易及清算交收安排 45第十五節(jié) 越權(quán)交易 48第十六節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 50第十七節(jié) 基金的費(fèi)用與稅收 57第十八節(jié) 基金的收益分配 61第十九節(jié) 信息披露與報(bào)告及保密義務(wù) 61第二十節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示 66第二十一節(jié) 基金合同的效力、變更、解除與終止 66第二十二節(jié) 清算程序 69第二十三節(jié) 違約責(zé)任和補(bǔ)償保障 71第二十四節(jié) 法律適用和爭(zhēng)議的處理 72第二十五節(jié) 其他事項(xiàng) 73附件1：風(fēng)險(xiǎn)揭示書 77附件2：投資監(jiān)督事項(xiàng)表 100附件3：基金銷售協(xié)議有關(guān)條款 101第一節(jié) 前言為規(guī)范****私募證券投資基金的運(yùn)作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱“《募集辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本基金募集賬戶由本基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。投資者：日 期：投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。基金管理人/基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證低收益?！尽颗c【】之****私募證券投資基金基金合同本合同供基金管理人參考，煩請(qǐng)基金管理人根據(jù)實(shí)際情況仔細(xì)閱讀本合同條款，填寫相關(guān)商務(wù)條款或進(jìn)行必要修改，確認(rèn)本合同全部內(nèi)容。本模板為通用型模板，具有一般的參照價(jià)值。模板下載人有責(zé)任認(rèn)真閱看本模板，并謹(jǐn)慎地運(yùn)用到實(shí)務(wù)中?！救掌凇俊竞炗喌攸c(diǎn)】基金管理人：XXXX管理有限公司基金托管人：XXXXX有限公司 78 / 78重要提示本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同。 合格投資者承諾書XXXX管理有限公司：本人／單位作為符合法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資基金合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本基金的募集銷售、投資者適當(dāng)性評(píng)估及身份識(shí)別均由基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金按照中國法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許投資私募基金的其他投資者的合稱。：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議等文件中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為XXXX金融股份有限公司；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在為本基金提供份額登記服務(wù)時(shí)，又被稱為基金份額登記機(jī)構(gòu)。：根據(jù)其與基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的《外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議》對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施監(jiān)督、承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的機(jī)構(gòu)，基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為XXXX金融股份有限公司?；鸸芾砣藨?yīng)確保代銷機(jī)構(gòu)具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。 ：指本基金成立至終止之間的期限。：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?，非因本合同任何一方原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于金融監(jiān)管部門/主管部門、交易所或登記機(jī)構(gòu)出臺(tái)與本基金相關(guān)的任何書面或口頭的規(guī)則、規(guī)范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見或問答等）等情形。第三節(jié) 聲明與承諾（一） 基金委托人的聲明與承諾、中國證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管理人做出投資決策，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述（如有）僅是投資目標(biāo)而不是保證?！痘鸱ā贰ⅰ端侥嫁k法》、《募集辦法》及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票（ST 股票）。，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證低收益。（四） 基金的投資目標(biāo)和投資范圍：本基金的投資目標(biāo)和投資范圍詳見本合同第十一節(jié)的約定。（六） 基金份額的初始募集面值：，募集期內(nèi)的認(rèn)購價(jià)格為 元/份。如沒有結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)刪除，或約定“本基金無結(jié)構(gòu)化安排”。該等份額之間不存在某一類別份額以上的份額為其他類別份額提供一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償或收益保障，【根據(jù)具體情況增加相應(yīng)描述】如沒有特殊安排，請(qǐng)刪除本段。私募投資基金合格投資者。煩請(qǐng)管理人補(bǔ)充。基金管理人征得基金托管人同意后，可以延長本基金的募集期。（二） 基金份額的認(rèn)購、付款期限基金投資者認(rèn)購本基金，需要簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形式交付繳納認(rèn)購款項(xiàng)。募集賬戶是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金外包服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金投資者的認(rèn)購、申購資金，也不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，并承擔(dān)保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應(yīng)責(zé)任。認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率認(rèn)購費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購的，本基金的認(rèn)購費(fèi)可由基金代銷機(jī)構(gòu)支配，不列入基金財(cái)產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準(zhǔn)?；鹞腥藨?yīng)及時(shí)向基金管理人查詢其認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)情況和有效認(rèn)購的基金份額。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。（八） 投資冷靜期及回訪確認(rèn)基金投資者在簽署本合同并交納認(rèn)購/初次申購基金的款項(xiàng)之后的二十四小時(shí)內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者。如主動(dòng)實(shí)施的，請(qǐng)刪除本內(nèi)容；如決定待協(xié)會(huì)通知后實(shí)施的，則請(qǐng)保留本處內(nèi)容投資冷靜期滿后，基金銷售機(jī)構(gòu)將指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式對(duì)基金投資者進(jìn)行回訪?；鹜顿Y者在基金銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本合同。“專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”指今后相關(guān)法律法規(guī)或者具有適當(dāng)管轄權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（包括但不限于中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)）定義的“專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”；在相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出定義、解釋之前，基金管理人將潛在投資者中具有充足相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)、設(shè)有專門主管該機(jī)構(gòu)的對(duì)外投資的內(nèi)部部門并配備足夠資質(zhì)的專業(yè)投資管理人員的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)定為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)。基金投資者在完成合格投資者確認(rèn)程序后方可簽署基金合同。本基金募集期結(jié)束且投資冷靜期屆滿后，符合以上條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)指令基金份額登記機(jī)構(gòu)將除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金（如果基金業(yè)協(xié)會(huì)要求正式實(shí)施回訪確認(rèn)制度的，本處所指的全部募集資金是指經(jīng)完成回訪確認(rèn)程序的投資者交付的除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金）從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬電子或紙質(zhì)回單或到賬通知書，基金管理人應(yīng)在收到基金托管人的到賬回單或到賬通知書當(dāng)日以掃描或者傳真形式按照基金托管人要求的內(nèi)容和格式向基金托管人出具載明基金成立日期并加蓋基金管理人公章的“基金成立確認(rèn)函”，前述載明的基金成立日期為除認(rèn)購費(fèi)（如有）以外的全部募集資金到達(dá)托管賬戶之日，基金管理人應(yīng)同時(shí)通過信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人基金成立事宜。（四） 基金的備案基金成立的，基金管理人在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為及本基金存續(xù)期間產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用（包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、外包服務(wù)費(fèi)等），并在基金募集完畢后50個(gè)工作日內(nèi)退還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（二） 申購和贖回的開放日和時(shí)間本基金自成立之日起【 】個(gè)自然日內(nèi)為封閉期。在開放日內(nèi)，基金管理人受理基金份額的申購、贖回申請(qǐng)，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外。 基金委托人在開放日辦理基金份額申購和贖回的具體時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外。，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)?；鹞腥松曩徎鸱蓊~的，應(yīng)當(dāng)接受基金銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和基金合同，但基金委托人在提交申購申請(qǐng)時(shí)已持有本基金份額的除外。申購申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)是否接受應(yīng)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在T+2日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。基金管理人應(yīng)及時(shí)將確認(rèn)的申購、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送。初次申購的基金投資者需要在T1日交易時(shí)間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶管理人和委托人對(duì)打款時(shí)間應(yīng)當(dāng)加以明確約定。（五） 申購和贖回的金額限制，凈申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費(fèi)），且該基金投資者應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。若基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣），基金委托人贖回基金時(shí)需要選擇一次性全部贖回基金份額，基金委托人沒有一次性全部贖回其持有的基金份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)將該基金委托人所持基金份額做全部贖回處