【正文】 ：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。募集賬戶是基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。、基金委托人銀行結(jié)算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦理本基金認購、申購、贖回和收益分配、剩余財產(chǎn)分配等款項收付的銀行賬戶。：除本合同另有約定外，指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。：指上海證券交易所、深圳證券交易所。在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受基金管理人的委托募集私募基金。本基金的投資顧問為【】。、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。：指在中國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金?；鹜泄苋顺兄Z恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責，安全保管基金財產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督基金管理人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，不保證低收益?；鹜顿Y者（自然人簽字/機構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄第一節(jié) 前言 4第二節(jié) 釋義 5第三節(jié) 聲明與承諾 8第四節(jié) 基金的基本情況 10第五節(jié) 基金的募集 11第六節(jié) 基金的成立與備案 15第七節(jié) 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 16第八節(jié) 當事人及權(quán)利義務(wù) 23第九節(jié) 基金份額持有人大會 30第十節(jié) 基金份額的登記 34第十一節(jié) 基金的投資 34第十二節(jié) 基金的財產(chǎn) 37第十三節(jié) 指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 42第十四節(jié) 交易及清算交收安排 45第十五節(jié) 越權(quán)交易 48第十六節(jié) 基金財產(chǎn)的估值和會計核算 50第十七節(jié) 基金的費用與稅收 57第十八節(jié) 基金的收益分配 61第十九節(jié) 信息披露與報告及保密義務(wù) 61第二十節(jié) 風險揭示 66第二十一節(jié) 基金合同的效力、變更、解除與終止 66第二十二節(jié) 清算程序 69第二十三節(jié) 違約責任和補償保障 71第二十四節(jié) 法律適用和爭議的處理 72第二十五節(jié) 其他事項 73附件1：風險揭示書 77附件2：投資監(jiān)督事項表 100附件3：基金銷售協(xié)議有關(guān)條款 101第一節(jié) 前言為規(guī)范****私募證券投資基金的運作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）當事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱“《募集辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、誠實信用、公平原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本基金募集賬戶由本基金外包服務(wù)機構(gòu)開立，該賬戶用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。投資者：日 期：投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)進行銷售?；鸸芾砣?基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證低收益?！尽颗c【】之****私募證券投資基金基金合同本合同供基金管理人參考，煩請基金管理人根據(jù)實際情況仔細閱讀本合同條款，填寫相關(guān)商務(wù)條款或進行必要修改，確認本合同全部內(nèi)容。本模板為通用型模板，具有一般的參照價值。模板下載人有責任認真閱看本模板，并謹慎地運用到實務(wù)中。【日期】【簽訂地點】基金管理人：XXXX管理有限公司基金托管人：XXXXX有限公司 78 / 78重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同。 合格投資者承諾書XXXX管理有限公司：本人／單位作為符合法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募證券投資基金合格投資者（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個人年均收入不低于50萬元，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或為監(jiān)管機構(gòu)認可的其他合格投資者），具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本基金的募集銷售、投資者適當性評估及身份識別均由基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)負責。募集賬戶是基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。本合同是規(guī)定當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當事人按照《基金法》、《私募辦法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。本基金按照中國法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的規(guī)定為準。：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資私募基金的其他投資者的合稱。：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議等文件中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的基金外包服務(wù)機構(gòu)為XXXX金融股份有限公司；基金外包服務(wù)機構(gòu)在為本基金提供份額登記服務(wù)時，又被稱為基金份額登記機構(gòu)。：根據(jù)其與基金管理人、基金外包服務(wù)機構(gòu)簽署的《外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議》對募集結(jié)算資金專用賬戶實施監(jiān)督、承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的機構(gòu)，基金的監(jiān)督機構(gòu)為XXXX金融股份有限公司?；鸸芾砣藨?yīng)確保代銷機構(gòu)具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務(wù)機構(gòu)對此不承擔任何責任。：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。：基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。：基金管理人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀機構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及期貨交易清算。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機構(gòu)的過錯造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關(guān)責任，基金外包服務(wù)機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計分紅。 ：指本基金成立至終止之間的期限。：指本合同當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎龋且虮竞贤魏我环皆?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于金融監(jiān)管部門/主管部門、交易所或登記機構(gòu)出臺與本基金相關(guān)的任何書面或口頭的規(guī)則、規(guī)范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見或問答等）等情形。第三節(jié) 聲明與承諾（一） 基金委托人的聲明與承諾、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管理人做出投資決策，由此對基金財產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機構(gòu)不對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述（如有）僅是投資目標而不是保證。《基金法》、《私募辦法》、《募集辦法》及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。、炒作風險警示股票（ST 股票）。，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證低收益。（四） 基金的投資目標和投資范圍：本基金的投資目標和投資范圍詳見本合同第十一節(jié)的約定。（六） 基金份額的初始募集面值：，募集期內(nèi)的認購價格為 元/份。如沒有結(jié)構(gòu)化安排，則請刪除，或約定“本基金無結(jié)構(gòu)化安排”。該等份額之間不存在某一類別份額以上的份額為其他類別份額提供一定的風險補償或收益保障，【根據(jù)具體情況增加相應(yīng)描述】如沒有特殊安排，請刪除本段。私募投資基金合格投資者。煩請管理人補充?；鸸芾砣苏鞯没鹜泄苋送夂?，可以延長本基金的募集期。（二） 基金份額的認購、付款期限基金投資者認購本基金，需要簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形式交付繳納認購款項。募集賬戶是基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金外包服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金投資者的認購、申購資金，也不表明基金外包服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。監(jiān)督機構(gòu)將嚴格按照法律法規(guī)和外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集賬戶實施有效監(jiān)督，并承擔保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應(yīng)責任。認購費=凈認購金額*認購費率認購費由基金管理人支配使用，不列入基金財產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機構(gòu)辦理認購的，本基金的認購費可由基金代銷機構(gòu)支配，不列入基金財產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準。基金委托人應(yīng)及時向基金管理人查詢其認購申請的確認情況和有效認購的基金份額。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。（八） 投資冷靜期及回訪確認基金投資者在簽署本合同并交納認購/初次申購基金的款項之后的二十四小時內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機構(gòu)不得主動聯(lián)系基金投資者。如主動實施的，請刪除本內(nèi)容；如決定待協(xié)會通知后實施的，則請保留本處內(nèi)容投資冷靜期滿后，基金銷售機構(gòu)將指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式對基金投資者進行回訪?；鹜顿Y者在基金銷售機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除本合同?！皩I(yè)投資機構(gòu)”指今后相關(guān)法律法規(guī)或者具有適當管轄權(quán)的監(jiān)管機構(gòu)（包括但不限于中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會）定義的“專業(yè)投資機構(gòu)”；在相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)作出定義、解釋之前，基金管理人將潛在投資者中具有充足相關(guān)投資經(jīng)驗、設(shè)有專門主管該機構(gòu)的對外投資的內(nèi)部部門并配備足夠資質(zhì)的專業(yè)投資管理人員的機構(gòu)投資者認定為專業(yè)投資機構(gòu)?；鹜顿Y者在完成合格投資者確認程序后方可簽署基金合同。本基金募集期結(jié)束且投資冷靜期屆滿后，符合以上條件的，基金管理人應(yīng)當指令基金份額登記機構(gòu)將除認購費（如有）以外的全部募集資金（如果基金業(yè)協(xié)會要求正式實施回訪確認制度的，本處所指的全部募集資金是指經(jīng)完成回訪確認程序的投資者交付的除認購費（如有）以外的全部募集資金）從募集賬戶劃入托管賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬電子或紙質(zhì)回單或到賬通知書，基金管理人應(yīng)在收到基金托管人的到賬回單或到賬通知書當日以掃描或者傳真形式按照基金托管人要求的內(nèi)容和格式向基金托管人出具載明基金成立日期并加蓋基金管理人公章的“基金成立確認函”，前述載明的基金成立日期為除認購費（如有）以外的全部募集資金到達托管賬戶之日，基金管理人應(yīng)同時通過信函、傳真、電子郵件、手機短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金委托人基金成立事宜。（四） 基金的備案基金成立的，基金管理人在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)以固有財產(chǎn)承擔因募集行為及本基金存續(xù)期間產(chǎn)生的債務(wù)和費用（包括管理費、托管費、外包服務(wù)費等），并在基金募集完畢后50個工作日內(nèi)退還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。（二） 申購和贖回的開放日和時間本基金自成立之日起【 】個自然日內(nèi)為封閉期。在開放日內(nèi)，基金管理人受理基金份額的申購、贖回申請，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外。 基金委托人在開放日辦理基金份額申購和贖回的具體時間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門或本合同的規(guī)定通知暫停申購、贖回除外。，即申購以金額申請，贖回以份額申請?；鹞腥松曩徎鸱蓊~的，應(yīng)當接受基金銷售機構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風險揭示書》和基金合同，但基金委托人在提交申購申請時已持有本基金份額的除外。申購申請、贖回申請是否接受應(yīng)以基金份額登記機構(gòu)的確認為準，基金份額登記機構(gòu)應(yīng)在T+2日內(nèi)進行確認?；鸸芾砣藨?yīng)及時將確認的申購、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送。初次申購的基金投資者需要在T1日交易時間結(jié)束前將申購資金全部打入本基金募集賬戶管理人和委托人對打款時間應(yīng)當加以明確約定。（五） 申購和贖回的金額限制，凈申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費），且該基金投資者應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者標準。若基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣），基金委托人贖回基金時需要選擇一次性全部贖回基金份額，基金委托人沒有一次性全部贖回其持有的基金份額的，基金管理人應(yīng)當將該基金委托人所持基金份額做全部贖回處