【正文】 私募基金合同模板更新時間：2017年9月21日企安寶合同模板 免責聲明：企安寶本著認真負責的態(tài)度為注冊用戶提供本協(xié)議模板，企安寶沒有明示或暗示地陳述或保證本模板沒有任何錯誤或疏忽。本模板為通用型模板，具有一般的參照價值。模板下載人有責任認真閱看本模板，并謹慎地運用到實務中。本模板不具有任何的法律意見作用，模板下載人不應依賴本模板作為法律或其他專業(yè)意見的代替品。如因使用本模板導致模板下載人的任何損失，企安寶不承擔任何直接或間接的責任推薦產(chǎn)品：如本模板不能滿足您實際的業(yè)務需求，由專業(yè)的律師為您的合同把關。【】與【】之****私募證券投資基金基金合同本合同供基金管理人參考，煩請基金管理人根據(jù)實際情況仔細閱讀本合同條款，填寫相關商務條款或進行必要修改，確認本合同全部內(nèi)容。【日期】【簽訂地點】基金管理人：XXXX管理有限公司基金托管人：XXXXX有限公司 78 / 78重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風險如為封閉式基金，此處可刪除，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風險，本基金特有的風險等。本基金投資中的具體風險，請參見風險揭示書。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同。基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣?基金托管人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。 合格投資者承諾書XXXX管理有限公司：本人／單位作為符合法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募證券投資基金合格投資者（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個人年均收入不低于50萬元，機構投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元，或為監(jiān)管機構認可的其他合格投資者），具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人／單位在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任，由本人／單位自行承擔，與貴公司無關。特此承諾。投資者：日 期：投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過基金管理人或其委托的銷售機構進行銷售。本基金的募集銷售、投資者適當性評估及身份識別均由基金管理人或其指定的銷售機構負責。因基金管理人或其指定的銷售機構違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，基金托管人和基金外包服務機構不承擔任何責任?；鹜泄苋送泄鼙净鹭敭a(chǎn)，不代表對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投資本基金本金不受損失，對于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，基金托管人不承擔任何責任。本基金募集賬戶由本基金外包服務機構開立，該賬戶用于統(tǒng)一歸集基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集賬戶是基金外包服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表基金外包服務機構接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務機構對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構的過錯造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包服務機構對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。募集賬戶信息如下：賬戶名：賬 號：開戶行：本人/機構已認真閱讀本《投資者告知書》，清楚了解并認可關于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，知悉XXXX金融股份有限公司在本基金的運作中實際承擔的職責，并愿意自行承擔投資本基金可能導致的一切風險和損失?；鹜顿Y者（自然人簽字/機構蓋章）：日期： 年 月 日目 錄第一節(jié) 前言 4第二節(jié) 釋義 5第三節(jié) 聲明與承諾 8第四節(jié) 基金的基本情況 10第五節(jié) 基金的募集 11第六節(jié) 基金的成立與備案 15第七節(jié) 基金的申購、贖回與轉讓 16第八節(jié) 當事人及權利義務 23第九節(jié) 基金份額持有人大會 30第十節(jié) 基金份額的登記 34第十一節(jié) 基金的投資 34第十二節(jié) 基金的財產(chǎn) 37第十三節(jié) 指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 42第十四節(jié) 交易及清算交收安排 45第十五節(jié) 越權交易 48第十六節(jié) 基金財產(chǎn)的估值和會計核算 50第十七節(jié) 基金的費用與稅收 57第十八節(jié) 基金的收益分配 61第十九節(jié) 信息披露與報告及保密義務 61第二十節(jié) 風險揭示 66第二十一節(jié) 基金合同的效力、變更、解除與終止 66第二十二節(jié) 清算程序 69第二十三節(jié) 違約責任和補償保障 71第二十四節(jié) 法律適用和爭議的處理 72第二十五節(jié) 其他事項 73附件1：風險揭示書 77附件2：投資監(jiān)督事項表 100附件3：基金銷售協(xié)議有關條款 101第一節(jié) 前言為規(guī)范****私募證券投資基金的運作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）當事人的權利與義務，依照《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱“《募集辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、誠實信用、公平原則的基礎上訂立本合同。本合同是規(guī)定當事人之間基本權利義務的法律文件，當事人按照《基金法》、《私募辦法》、本合同及其他有關法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y者承諾以真實身份參與基金投資，保證投資資金的來源及用途合法，不存在非法匯集他人資金投資的情形；基金委托人已仔細閱讀風險揭示書(本合同附件1)、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合基金委托人業(yè)務決策程序的要求；基金投資者確認其符合《私募辦法》第十二條和第十三條關于合格投資者的認定條件，承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、風險識別能力和承擔能力、收入/資產(chǎn)情況等情況真實合法、準確、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，基金委托人應當及時書面告知基金管理人或基金銷售機構?；鸸芾砣顺兄Z恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，也不保證低收益?；鹜泄苋顺兄Z恪盡職守，以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責，安全保管基金財產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督基金管理人投資行為，但不保證基金一定盈利，不保證投資本金不受損失，不保證低收益。本基金按照中國法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的規(guī)定為準。第二節(jié) 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：、基金合同：《****私募證券投資基金基金合同》及其附件，以及對本合同及其附件作出的任何有效修訂和補充。、基金：****私募證券投資基金。：指在中國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資私募基金的其他投資者的合稱。 ： XXXX管理有限公司。：XXXX金融股份有限公司。、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務協(xié)議等文件中約定的服務范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務的機構，本基金的基金外包服務機構為XXXX金融股份有限公司；基金外包服務機構在為本基金提供份額登記服務時，又被稱為基金份額登記機構。為避免歧義，本基金所稱“基金外包服務機構”不包括基金銷售機構。：指由基金管理人聘請為本基金的投資運作提供投資建議和相關投資顧問服務，輔助基金管理人做出投資決策的第三方機構。本基金的投資顧問為【】。：根據(jù)其與基金管理人、基金外包服務機構簽署的《外包服務和賬戶監(jiān)督協(xié)議》對募集結算資金專用賬戶實施監(jiān)督、承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的機構，基金的監(jiān)督機構為XXXX金融股份有限公司。、募集機構：指直銷機構（基金管理人）和代理銷售機構。 、代銷機構：指符合相關規(guī)定條件，接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等銷售業(yè)務的機構。在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構可以受基金管理人的委托募集私募基金?；鸸芾砣藨_保代銷機構具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務機構對此不承擔任何責任。：指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構。：指中國證監(jiān)會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織。：指上海證券交易所、深圳證券交易所。：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。：中國證券登記結算有限責任公司。、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。：除本合同另有約定外，指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。+n日：T日后的第n個工作日，當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。：基金份額持有人擁有合法處分權、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。、基金委托人銀行結算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦理本基金認購、申購、贖回和收益分配、剩余財產(chǎn)分配等款項收付的銀行賬戶。：基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。：根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中登公司等相關機構的有關業(yè)務規(guī)則，為本基金在中登公司上海分公司、深圳分公司開設的證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。：基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。：基金管理人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀機構開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀期轉賬的方式辦理期貨交易的出入金。：指基金外包服務機構接受基金管理人委托在具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或從事客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行代為開立的提供基金服務的專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。募集賬戶是基金外包服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表基金外包服務機構接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務機構對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務機構的過錯造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任，基金外包服務機構對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。：本基金財產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結算資金、期貨保證金、基金應收款及其他資產(chǎn)的價值總和。：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計分紅。：計算、評估基金財產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。：指本基金的初始銷售期。：除本合同另有約定外，指本基金成立后一段時間內(nèi)不允許申購和贖回的期限。 ：指本基金成立至終止之間的期限。：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。：指在基金開放日，基金委托人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。：指本合同當事人不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫停或停止交易等，非因本合同任何一方原因導致的技術系統(tǒng)異常事故、設備故障、網(wǎng)絡黑客攻擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于金融監(jiān)管部門/主管部門、交易所或登記機構出臺與本基金相關的任何書面或口頭的規(guī)則、規(guī)范、政策、通知、指令、指