【正文】 1/2）的，通訊會議方可舉行。第十一節(jié) 基金的投資（一） 投資目標 【】（二） 投資范圍本基金可以投資于法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、監(jiān)管機構(gòu)允許私募證券投資基金投資的任何投資品種，包括但不限于：（1）A股股票（含新股申購、股票增發(fā)）、證券交易所交易的證券投資基金的買賣及申贖（含交易所上市的封閉式及開放式證券投資基金、LOF、ETF基金、分級基金）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的股票、港股通； （2）證券交易所交易的債券（包括國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、新債申購）和資產(chǎn)支持證券、證券交易所交易的債券正回購、債券逆回購、質(zhì)押式報價回購和股票質(zhì)押回購、公募債券型基金；（3）現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款等各類存款）、貨幣市場基金；（4）股指期貨、國債期貨、商品期貨、收益互換、融資融券、場內(nèi)場外期權(quán)；（5）證券公司資產(chǎn)管理計劃、期貨公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、保險資產(chǎn)管理公司及其子公司資產(chǎn)管理計劃和已在基金業(yè)協(xié)會備案并由具有基金托管業(yè)務資格的托管人進行托管的私募證券投資基金（若本基金認購處于募集期的私募證券投資基金，可不受事前備案之限但應在該私募證券投資基金募集完畢后向基金業(yè)協(xié)會備案，且本基金管理人有責任督促該私募證券投資基金管理人于該私募證券投資基金募集完畢后盡快完成在基金業(yè)協(xié)會的備案。因此，如果為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，請表述為優(yōu)先級份額的“業(yè)績比較基準”【】業(yè)績比較基準僅供基金投資者參考，并不構(gòu)成對基金投資者投資本金不受損失或者取得較低或任何其他程度投資收益的承諾?；鸸芾砣?、基金托管人/基金外包服務機構(gòu)/監(jiān)督機構(gòu)進行上述交易以及履行本合同約定職責的，應遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突。本基金的份額登記機構(gòu)為XXXX金融股份有限公司，其根據(jù)與基金管理人簽訂的外包服務協(xié)議等文件中約定的服務范圍，為本基金提供份額登記等服務。本基金基金份額持有人大會不設日常機構(gòu)。基金管理人代表本基金負責對投資顧問的資質(zhì)條件、專業(yè)服務能力和風險管理制度等方面進行盡職調(diào)查，并負責對投資顧問提供的投資顧問服務進行合規(guī)監(jiān)控和風險監(jiān)測，基金托管人不負責關于投資顧問資質(zhì)的實質(zhì)審核。（二） 基金管理人名稱： XXXX管理有限公司住所：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話： 傳真：電子郵箱： 通訊地址：郵編：（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理費用及業(yè)績報酬（如有）；（3）依照有關規(guī)定和本合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格且成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對基金銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；（6）自行擔任或者委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理份額登記業(yè)務，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理份額登記業(yè)務時，對基金份額登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人為保護基金投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對本基金的認購、申購業(yè)務規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等）進行調(diào)整；（8）有權(quán)獲得投資顧問的投資建議服務，并對其提供的投資建議有審議、修改和決策權(quán)；（9）以基金管理人的名義，代表本基金與其他第三方簽署基金投資相關協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（10）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行以及基金份額登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他類型。出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以拒絕或暫停申購：； ；；；，或違反有關法律法規(guī)；，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；、法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)管部門認定的其他情形。當基金管理人發(fā)現(xiàn)基金委托人申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的（按該贖回開放日的基金份額凈值*贖回后剩余基金份額計算），基金管理人有權(quán)適當減少該基金委托人贖回的基金份額，直至該贖回申請確認后，基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣?；痄N售機構(gòu)受理申購和贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表基金銷售機構(gòu)確實收到了申購申請或贖回申請。如該對應日為非工作日，則開放日為該日后的第一個工作日。如果是基金份額有分級安排，還可能需要將份額配比要求作為成立條件。因此，募集機構(gòu)確認在基金業(yè)協(xié)會正式?jīng)Q定實施回訪確認制度之前，是否需要履行該等回訪確認流程。（四） 基金份額的認購費用本基金認購費率為（ ）此處未填寫默認為0，即不收取認購費?；鸸芾砣藳Q定縮短募集期的，自基金管理人向基金委托人發(fā)出的有關通知中列明的募集期結(jié)束之日起不再接受認購申請。：XXXX金融股份有限公司（十） 其他如有其它事項（比如采用不同的費用安排），請管理人在此約定，以下表述供參考：【本基金不屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，但因為【認購金額/相關費率不同等原因】的不同，而分為A、B……份額?；鹜泄苋藢σ陨腺Y料僅做形式性審查，對其真實性、有效性、合法性、準確性和完整性不作實質(zhì)性審查。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時告知基金管理人或募集機構(gòu)。：除本合同另有約定外，指本基金成立后一段時間內(nèi)不允許申購和贖回的期限。、基金委托人銀行結(jié)算賬戶：基金委托人開立及指定的用于辦理本基金認購、申購、贖回和收益分配、剩余財產(chǎn)分配等款項收付的銀行賬戶。本基金的投資顧問為【】?；鹜顿Y者（自然人簽字/機構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄第一節(jié) 前言 4第二節(jié) 釋義 5第三節(jié) 聲明與承諾 8第四節(jié) 基金的基本情況 10第五節(jié) 基金的募集 11第六節(jié) 基金的成立與備案 15第七節(jié) 基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 16第八節(jié) 當事人及權(quán)利義務 23第九節(jié) 基金份額持有人大會 30第十節(jié) 基金份額的登記 34第十一節(jié) 基金的投資 34第十二節(jié) 基金的財產(chǎn) 37第十三節(jié) 指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 42第十四節(jié) 交易及清算交收安排 45第十五節(jié) 越權(quán)交易 48第十六節(jié) 基金財產(chǎn)的估值和會計核算 50第十七節(jié) 基金的費用與稅收 57第十八節(jié) 基金的收益分配 61第十九節(jié) 信息披露與報告及保密義務 61第二十節(jié) 風險揭示 66第二十一節(jié) 基金合同的效力、變更、解除與終止 66第二十二節(jié) 清算程序 69第二十三節(jié) 違約責任和補償保障 71第二十四節(jié) 法律適用和爭議的處理 72第二十五節(jié) 其他事項 73附件1：風險揭示書 77附件2：投資監(jiān)督事項表 100附件3：基金銷售協(xié)議有關條款 101第一節(jié) 前言為規(guī)范****私募證券投資基金的運作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）當事人的權(quán)利與義務，依照《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱“《募集辦法》”）、《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》等法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、誠實信用、公平原則的基礎上訂立本合同?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證低收益。【日期】【簽訂地點】基金管理人：XXXX管理有限公司基金托管人：XXXXX有限公司 78 / 78重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。募集賬戶是基金外包服務機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表基金外包服務機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，不表明基金外包服務機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務協(xié)議等文件中約定的服務范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務的機構(gòu)，本基金的基金外包服務機構(gòu)為XXXX金融股份有限公司；基金外包服務機構(gòu)在為本基金提供份額登記服務時，又被稱為基金份額登記機構(gòu)。：除本合同另有約定外，指本基金的開放日。：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計分紅。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管理人做出投資決策，由此對基金財產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。如沒有結(jié)構(gòu)化安排，則請刪除，或約定“本基金無結(jié)構(gòu)化安排”。基金管理人征得基金托管人同意后，可以延長本基金的募集期。監(jiān)督機構(gòu)將嚴格按照法律法規(guī)和外包服務和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集賬戶實施有效監(jiān)督，并承擔保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應責任。（八） 投資冷靜期及回訪確認基金投資者在簽署本合同并交納認購/初次申購基金的款項之后的二十四小時內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機構(gòu)不得主動聯(lián)系基金投資者。基金投資者在完成合格投資者確認程序后方可簽署基金合同。（二） 申購和贖回的開放日和時間本基金自成立之日起【 】個自然日內(nèi)為封閉期?；鹞腥松曩徎鸱蓊~的，應當接受基金銷售機構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風險揭示書》和基金合同，但基金委托人在提交申購申請時已持有本基金份額的除外。（五） 申購和贖回的金額限制，凈申購金額應不低于100萬元人民幣（不含申購費），且該基金投資者應符合相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者標準?；鸸芾砣藨斪孕谢蛭写N機構(gòu)及時將投資者提交的贖回數(shù)據(jù)發(fā)送給基金外包服務機構(gòu)，基金外包服務機構(gòu)不承擔因數(shù)據(jù)發(fā)送遲延給基金財產(chǎn)或基金投資者造成的任何損失。如下一工作日非基金原定開放日，則基金管理人僅對因巨額贖回延期辦理導致的贖回申請進行處理。除本合同另有約定外，每份份額具有同等的合法權(quán)益?；鹜泄苋丝蓪⒈净鸬耐泄苜~戶信息、劃款指令副本（傳真或郵件掃描件）、托管賬戶銀行資金余額信息及其他必要文件提供給基金外包服務機構(gòu)。第九節(jié) 基金份額持有人大會根據(jù)《合同指引》的規(guī)定，該指引中有明確要求的，基金合同應載明相關內(nèi)容，在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定該指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項；該指引中某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可以對相應內(nèi)容作出合理調(diào)整和變動，但管理人應在風險揭示書中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送基金業(yè)協(xié)會備案時出具說明。（四） 通知，召集人較遲應于會議召開前 個工作日通知全體基金份額持有人和基金托管人，基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：（1）會議召開的時間、地點、形式和出席方式；（2）會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；（3）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達的期限、地點；（4）會務聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；（5）出席會議者需要準備的文件和需要履行的手續(xù)；（6）召集人需要通知的其他事項。（十） 本基金存續(xù)期間，上述關于基金份額持有人大會召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導致相關內(nèi)容被取消或變更，或者相關部分與屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分的相關內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。 基金管理人可運用基金財產(chǎn)與基金托管人/基金外包服務機構(gòu)/監(jiān)督機構(gòu)及其關聯(lián)方在本合同投資范圍內(nèi)進行收益互換等場外衍生品交易及其他交易?！尽炕鸬念A警、止損（平倉）由基金管理人負責執(zhí)行，如基金管理人未按照基金合同的約定進行預警、強制止損，由此對基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔全部責任，基金托管人不承擔任何責任。如管理人擬投資該等列明范圍之外的品種，請自行增加。；但更換基金管理人、基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并應當經(jīng)參加基金份額持有人大會的基金份額持有人2/3通過。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起30日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，基金托管人有權(quán)自行召集，并自基金管理人出具書面決定之日起30日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合?；鸸芾砣藞?zhí)行投資顧問符合本合同約定的投資建議，由此帶來的任何投資風險或因投資造成的損失，由基金委托人自行承擔。（四） 基金外包服務機構(gòu)；基金外包服務機構(gòu)的概況：名稱：住址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：通信地址：郵編：，明確雙方的權(quán)利義務及責任。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，基金管理人應確保持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。（十一） 巨額贖回的認定及處理方式在基金存續(xù)期內(nèi)，基金的凈份額贖回申請超過上一個開放日基金總份額的【 %】，為巨額贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的申購、贖回費用并出具相關文件，委托