【正文】 引、備忘錄、意見或問答等）等情形。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進行的情形，銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)出現(xiàn)故障、網(wǎng)銀硬件意外損壞、網(wǎng)上銀行未成功辦理的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。：指自基金成立之日起(含該日)或每年本基金成立之日對應(yīng)的日期（含該日，如該對應(yīng)月無對應(yīng)的日期，則為該對應(yīng)月的月末）至下一個年度本基金成立之日對應(yīng)的日期（不含該日，如該對應(yīng)月無對應(yīng)的日期，則為該月的月末）為一個完整的運作年度。：指中華人民共和國，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)。第三節(jié) 聲明與承諾（一） 基金委托人的聲明與承諾、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者。其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，符合有關(guān)反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險?！尽?作為本基金的投資顧問，了解本基金投資顧問及其職責(zé)的有關(guān)情況。投資顧問根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管理人做出投資決策，由此對基金財產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)?；鹞腥寺暶髌涑浞终J識到本基金的風(fēng)險，已了解本基金投資策略的風(fēng)險收益特征，基金委托人接受基金管理人的審慎評估并經(jīng)自我評估認為具備投資本基金的風(fēng)險承受能力。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時告知基金管理人或募集機構(gòu)。，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機構(gòu)不對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準、年化收益（率）等類似表述（如有）僅是投資目標而不是保證。（二） 基金管理人的聲明與承諾：（1）基金管理人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，基金管理人在基金業(yè)協(xié)會登記編碼為【】?；鸸芾砣顺兄Z按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定履行各項程序、滿足各項條件，確保其私募基金管理人資格持續(xù)有效；（2）基金管理人的注冊資本/出資總額不低于_________萬元，實繳資本/出資不低于_________萬元或注冊資本/出資總額的_________%；（3）基金管理人不存在法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門、交易所禁止或限制其投資證券市場的情形；（4）基金管理人未出現(xiàn)在洗錢、恐怖融資黑名單之列；（5）基金投資經(jīng)理的證券市場投資經(jīng)驗不少于2年；（6）基金管理人向基金托管人提供的資質(zhì)證明材料及其他所有資料內(nèi)容和信息（包括基金管理人要求證券經(jīng)紀機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)等第三方服務(wù)機構(gòu)提供給基金托管人的一切信息）均真實、準確、完整、合法，能夠提供基金托管人要求的注冊資料等文件；（7）基金管理人無重大債務(wù)糾紛、法律訴訟和違約拖欠記錄；（8）基金管理人及其實際控制人過去3年未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，未受到行政處罰，未有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件；（9）基金管理人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員不在基金業(yè)協(xié)會公布的各類負面清單之列；（10）符合基金托管人要求的其他條件。投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?！痘鸱ā?、《私募辦法》、《募集辦法》及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力，對基金投資者的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證低收益亦不保證本金不受虧損。、基金外包服務(wù)機構(gòu)所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對基金托管人、基金外包服務(wù)機構(gòu)所承擔(dān)的責(zé)任進行虛假宣傳，不以基金托管人、基金外包服務(wù)機構(gòu)名義或利用基金托管人、基金外包服務(wù)機構(gòu)的商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。、炒作風(fēng)險警示股票（ST 股票）。，并應(yīng)在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效。（三） 基金托管人的聲明與承諾、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。由于本基金的設(shè)計安排、管理、運作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。對于基金管理人未通知基金托管人做出的任何行為或向基金托管人提供的信息不真實、不準確、不完整、不合法而產(chǎn)生的任何后果，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。、文件、資料的真實性、有效性、合法性、準確性和完整性負責(zé)。基金托管人對以上資料僅做形式性審查，對其真實性、有效性、合法性、準確性和完整性不作實質(zhì)性審查。，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證低收益。第四節(jié) 基金的基本情況（一） 基金名稱：****私募證券投資基金。（二） 基金的運作方式：【本基金自成立之日起【 】個自然日內(nèi)為封閉期，封閉期后【定期/不定期】開放】。（三） 基金的計劃募集總額（如有）本基金計劃募集總額原則上不低于【】萬元。（四） 基金的投資目標和投資范圍：本基金的投資目標和投資范圍詳見本合同第十一節(jié)的約定。（五） 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起【 】年?；鸪闪⑷铡? 】年后的對應(yīng)月對應(yīng)日為到期日（若該對應(yīng)日為非交易日，則順延至下一個交易日）。本基金合同另有約定的，從其約定。（六） 基金份額的初始募集面值：，募集期內(nèi)的認購價格為 元/份。（七） 基金份額的結(jié)構(gòu)化安排【本基金分為【】級份額和【】級份額【】個份額類別，不同類別份額具有不同的風(fēng)險和收益特征，【】類份額的基金資產(chǎn)合并運作。本基金結(jié)構(gòu)化的具體安排詳見本合同第十一節(jié)?！咳缬薪Y(jié)構(gòu)化安排，則請根據(jù)實際情況在此處進行綜述。如沒有結(jié)構(gòu)化安排，則請刪除，或約定“本基金無結(jié)構(gòu)化安排”。（八） 基金的托管事項本基金由XXXX金融股份有限公司擔(dān)任基金托管人，按照本合同的約定履行相應(yīng)的托管職責(zé)。 （九） 基金的外包服務(wù)：份額登記、估值核算等。：XXXX金融股份有限公司（十） 其他如有其它事項（比如采用不同的費用安排），請管理人在此約定，以下表述供參考：【本基金不屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，但因為【認購金額/相關(guān)費率不同等原因】的不同，而分為A、B……份額。該等份額之間不存在某一類別份額以上的份額為其他類別份額提供一定的風(fēng)險補償或收益保障，【根據(jù)具體情況增加相應(yīng)描述】如沒有特殊安排，請刪除本段?！尽康谖骞?jié) 基金的募集（一） 基金的募集機構(gòu)、募集對象、募集方式、募集期限本基金由基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)如沒有代銷機構(gòu)，則修改全文中代銷機構(gòu)相關(guān)條款。進行募集。基金托管人和基金外包服務(wù)機構(gòu)和對募集機構(gòu)的募集行為不承擔(dān)任何責(zé)任。私募投資基金合格投資者。本基金通過直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)以非公開方式進行募集。本基金的募集期限自 年 月 日（含該日）至 年 月 日（含該日）煩請管理人補充。募集起始日煩請設(shè)置在中金簽署本合同之后。煩請管理人補充。募集起始日煩請設(shè)置在中金簽署本合同之后?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序縮短募集期?；鸸芾砣苏鞯没鹜泄苋送夂螅梢匝娱L本基金的募集期。此類變更適用于所有基金銷售機構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息應(yīng)及時通知基金投資者和基金托管人，基金管理人按照前述約定取得基金托管人同意（如需）并履行通知程序即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序?；鸸芾砣藳Q定縮短募集期的，自基金管理人向基金委托人發(fā)出的有關(guān)通知中列明的募集期結(jié)束之日起不再接受認購申請。（二） 基金份額的認購、付款期限基金投資者認購本基金，需要簽訂基金合同，根據(jù)基金合同的約定以人民幣貨幣資金形式交付繳納認購款項。基金不接受現(xiàn)金方式認購，在直銷機構(gòu)認購的基金投資者以及在代銷機構(gòu)（如有）認購的基金投資者均須將認購資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃款至募集賬戶?；鹜顿Y者在募集期的首次凈認購金額（不含認購費）不得低于100萬元人民幣，并可多次追加認購，募集期每次追加認購金額應(yīng)不低于 萬元人民幣。私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元認購款項的支付期限：基金投資者應(yīng)自本合同簽署之日起【】個工作日內(nèi)根據(jù)本合同的約定支付認購款項，且較遲支付款項時限應(yīng)為基金募集結(jié)束日前【 】個工作日要明確認購款項支付的具體時間，切勿對時間規(guī)定模糊，帶來遲延履約的風(fēng)險。（三） 募集賬戶信息基金管理人委托基金外包服務(wù)機構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向基金投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)；而且基金管理人應(yīng)當(dāng)將本基金募集期間投資者的資金存放于募集賬戶。募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者銀行結(jié)算賬戶與托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃出，到達托管賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。募集賬戶是基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金外包服務(wù)的專用賬戶，并不代表基金外包服務(wù)機構(gòu)接受基金投資者的認購、申購資金，也不表明基金外包服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機構(gòu)的過錯造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機構(gòu)對于基金管理人的投資運作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集賬戶信息如下：賬戶名：賬 號：開戶行：監(jiān)督機構(gòu)：XXXX金融股份有限公司本基金募集賬戶的監(jiān)督機構(gòu)為XXXX金融股份有限公司，該監(jiān)督機構(gòu)已經(jīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并且已經(jīng)成為基金業(yè)協(xié)會的會員。募集機構(gòu)、外包服務(wù)機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)簽署了外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議，對募集賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全等內(nèi)容進行了約定。監(jiān)督機構(gòu)將嚴格按照法律法規(guī)和外包服務(wù)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集賬戶實施有效監(jiān)督，并承擔(dān)保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會報送本基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。就本基金采用基金外包服務(wù)機構(gòu)提供的募集賬戶進行募集的有效認購款項在本基金募集期形成的利息,基金外包服務(wù)機構(gòu)在收到銀行結(jié)算利息后30個工作日內(nèi)，按照募集期內(nèi)中國人民銀行適用的同期活期存款利率返還至本基金的托管賬戶，計入本基金財產(chǎn)。（四） 基金份額的認購費用本基金認購費率為（ ）此處未填寫默認為0，即不收取認購費。認購費=凈認購金額*認購費率認購費由基金管理人支配使用，不列入基金財產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機構(gòu)辦理認購的，本基金的認購費可由基金代銷機構(gòu)支配，不列入基金財產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準。基金管理人可根據(jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的認購費并出具相關(guān)文件，委托基金外包服務(wù)機構(gòu)辦理，如果基金代銷協(xié)議對基金投資者認購費的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（五） 認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。基金銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表基金銷售機構(gòu)確實收到了認購申請?；鹞腥藨?yīng)及時向基金管理人查詢其認購申請的確認情況和有效認購的基金份額。認購的確認以基金份額登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技诿總€工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準。（六） 認購份額的計算方式認購費=凈認購金額*認購費率凈認購金額=認購金額認購費（如有）認購份額=凈認購金額/基金份額初始面值認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位舍去，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。（七） 募集期投資者資金的管理基金募集期募集的資金存入本合同約定的專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。（八） 投資冷靜期及回訪確認基金投資者在簽署本合同并交納認購/初次申購基金的款項之后的二十四小時內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷售機構(gòu)不得主動聯(lián)系基金投資者。在基金業(yè)協(xié)會通知回訪確認制度正式實施后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照如下約定履行回訪確認程序。根據(jù)《關(guān)于發(fā)布私募投資基金募集行為管理辦法的通知》的規(guī)定，“中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵募集機構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實施回訪制度, 正式實施時間在評估相關(guān)實施效果后另行通知”。因此，募集機構(gòu)確認在基金業(yè)協(xié)會正式?jīng)Q定實施回訪確認制度之前，是否需要履行該等回訪確認流程。如主動實施的，請刪除本內(nèi)容；如決定待協(xié)會通知后實施的，則請保留本處內(nèi)容投資冷靜期滿后，基金銷售機構(gòu)將指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式對基金投資者進行回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述?；痄N售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效?；卦L應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認受訪人是否為基金投資者本人或機構(gòu)；（2） 確認基金投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及基金投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（3）確認基金投資者是否已經(jīng)閱讀并理解本合同和《風(fēng)險揭示書》的內(nèi)容；（4）確認基金投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（5）確認基金投資者是否知悉基金投資者承擔(dān)的主要費用及費率，基金投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（6）確認基金投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；（7）確認基金投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；（8）確認基金投資者是否知悉糾紛解決安排。基金投資者在基金銷售機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除本合同。出現(xiàn)前述情況時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時退還基金投資者的全部認購/申購款項（不包