【正文】 ，也不保證最低收益。 三、聲明與承諾 （一）基金份額持有人聲明為符合國家有關(guān)規(guī)定的合格投資者，委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托 事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。 1 基金資產(chǎn)總值：指本 基金 資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 。 交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。 本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若 基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的 強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 二十三、違約責(zé)任 ................................................................................................... 18 二十四、法律適用和爭議的處理 .............................................................................. 19 二十五、基金合同的效力 ........................................................................................ 20 二十六、其 他事項(xiàng) ................................................................................................... 20 1 一、 前言 一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保基金規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。 十二、基金的財(cái)產(chǎn) ..................................................................................................... 9 十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 ....................................................................... 10 十四、交易及清算交收安排 ........................................................... 錯(cuò)誤 !未定義書簽。 私募投資基金 基金合同 基金管理人： 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行 合同編號(hào)： 目 錄 一、前言 .................................................................................................................. 1 二、釋義 ................................................................................................................... 1 三、聲明與承諾 ........................................................................................................ 2 四、基金的基本情況 ................................................................................................. 3 五、基金份額的初始銷售 .......................................................................................... 3 六、基金的備案 ............................................................................ 錯(cuò)誤 !未定義書簽。 十五、越權(quán)交易 ...................................................................................................... 13 十六、基金財(cái) 產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 ................................................ 錯(cuò)誤 !未定義書簽。 訂立本基金合同的依據(jù)是 《中華人民共和國 證券投資基金 法》 （ 以下簡稱 “ 《 基金 法》 ”）和其他有關(guān) 規(guī)定。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 二、釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 私募投資基金基金合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。 2 本基金、基金：指 私募投資基金。 開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作 日。 1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過 1個(gè)月。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。 基金管理人承諾：不得委托基金托管人及其轄屬支行開展任何形式的產(chǎn)品推介，不得在基金托管人轄屬網(wǎng)點(diǎn)以任何形式向客戶推介其產(chǎn)品。 （六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有） 本基金成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于 XX萬元人民幣，且不得超過 XX億元人民幣。 基金份額持有人的義務(wù) （ 1）遵守本合同； （ 2）交納購買基金份額的款項(xiàng)及 規(guī)定的費(fèi)用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任； （ 4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況； （ 5）向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就基金份額持有人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、反洗錢等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查； （ 6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為； （ 7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)； （ 8）按照本合同的約 定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、客戶服務(wù)費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用； （ 9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （ 4）根據(jù)本合同及其他有關(guān) 規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 （ 8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 9）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 （ 4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù) 管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。 （ 8） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施 其他法律行為。 （ 12）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。 （ 16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （ 4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 （ 4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人 托管基金財(cái)產(chǎn)。 （ 8）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。 （ 11）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績報(bào)酬，并提供交易信息和計(jì)算過程明細(xì)給基金管理人。 按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。 十、基金的投資 （一）投資目標(biāo)： （二）投資范圍： （三）投資策略： （四）投資限制 本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 9 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。 （六）投資禁止行為 本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為： 承銷證券； 向他人貸款或提供擔(dān)保； 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn) 歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金 10 財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。 十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 （一）交易清算授權(quán) 基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以