私募基金員工個(gè)人交易制度-wenkub.com
2024-11-10 15:10 本頁(yè)面
【正文】 第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，自公布之日起實(shí)施。 第六章 附 則 第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶 資產(chǎn)管理計(jì)劃。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。 第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披 露文件。 公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。如果超過(guò) 10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。 第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開(kāi)展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。 第十七條 員工應(yīng)在入職后 3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見(jiàn)附件 2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的 身份證原件掃描件。 第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。 第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠(chéng)實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的 承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。 第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括： 股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等） 投資； 證券投資基金投資； 股權(quán)投資，指投資于未公開(kāi)上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資
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