私募基金員工個(gè)人交易制度-文庫(kù)吧
2025-10-11 15:10 本頁(yè)面
【正文】 第三章 交易限制 第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。 第十 條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于 6個(gè)月，持有期不足 6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于 1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。 第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。 第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購(gòu)買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購(gòu)買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。 第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。 第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制： 不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司； 不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交 易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司； 不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬； 不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資； 不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。 第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置： 公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公
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