私募基金員工個人交易制度-文庫吧
2024-10-25 15:10 本頁面
【正文】 第三章 交易限制 第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。 第十 條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于 6個月，持有期不足 6個月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于 1年。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。 第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。 第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進行長期投資。 第十三條 員工進行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。 第十四條 員工進行股權(quán)投資的限制： 不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司； 不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交 易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司； 不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬； 不得進行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資； 不得進行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。 第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進行處置： 公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動向公
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