【文章內容簡介】 當在 10個工作日內向中國基金業(yè)協(xié)會報告；四是私募基金管理人應當于每個會計結束后 4 個月內，向中國基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的財務報告和所管理私募基金投資運作情況；五是私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產的，其法定代表人或普通合伙人應當向中國基金業(yè)協(xié)會報告。1如何進行私募基金登記備案?答：私募基金登記備案應通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行。登陸網址：://pf、amac、org、 登記備案簡明流程：://1私募基金管理人登記及基金備案的性質是什么? 答：根據《證券投資基金法》、《私募監(jiān)管暫行辦法》、中國證監(jiān)會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》有關規(guī)定，由中國基金業(yè)協(xié)會負責私募基金管理人登記和私募基金備案，并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。私募基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。中國基金業(yè)協(xié)會對于私募基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查，登記備案不構成資質認可，不產生對私募基金增信的法律效果。1私募基金登記備案有何積極意義?答： 私募基金登記備案的積極意義有： 一是登記備案后，納入中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管，有利于整個私募基金行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。二是登記備案后，在中國基金業(yè)協(xié)會公示，有利于打擊非法基金，營造良好的市場發(fā)展環(huán)境。三是登記備案后，可以享受中國基金業(yè)協(xié)會提供的服務及各地的相關優(yōu)惠和扶持政策。四是登記備案后，私募基金可以直接以私募基金產品的名義在中國證券登記結算公司、中國期貨保證金監(jiān)控中心開立證券、期貨賬戶，降低運營成本。五是登記備案后，有利于擴展業(yè)務，為申請開展公募基金業(yè)務、設立公募基金公司，甚至為申請其他證券、期貨業(yè)務牌照打下基礎。1私募基金管理人不履行登記備案手續(xù)可能受到何種處罰?答：目前，中國證監(jiān)會及派出機構積極鼓勵私募基金管理人履行登記備案義務。今后，對于從事私募基金活動而不按規(guī)定進行登記備案的機構，將根據《證券投資基金法》第一百三十四條、《私募監(jiān)管暫行辦法》第三十八條等法律和部門規(guī)章的相關規(guī)定依法處理。（《證券投資基金法》第一百三十四條：非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。）1《私募監(jiān)管暫行辦法》對私募基金的投資者有什么限定性條件? 答： 《私募監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定，私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數量。根據《證券投資基金法》，私募證券基金投資者人數不得超過 200 人。按照《公司法》和《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定，以股份有限公司形式設立的私募基金，投資者人數不得超過 200 人；以有限責任公司或者合伙形式設立的私募基金，投資者人數不得超過 50 人。對于單只私募基金，無論募集多少次，投資者人數累計不得超過規(guī)定人數。1什么是合格投資者?答：私募基金合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：A、凈資產不低于 1000萬元的單位；B、金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。其中，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。18．《私募監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定了哪三類機構和個人可視為當然合格投資者?為什么? 答：《私募監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定了以下三類投資者可視為當然合格投資者，不對其資產規(guī)模、收入和單筆投資金額標準有要求。A、“社保基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金”，由于其資金具有較高穩(wěn)定性且可以用作長期投資，適合投資于私募基金。B、“依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃”，既包括獨立管理機構設立的以投資于私募基金為目的的“基金的基金”等集合投資計劃，也包括商業(yè)銀行、信托公司、保險資產管理公司、證券公司、期貨公司、公募證券基金管理公司等各類基金管理機構及其子公司設立的各類投資計劃。因其已在中國基金業(yè)協(xié)會備案，其投資已經按《私募監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定的合格投資者標準進行過核查，所以，均可以視為當然合格投資者。C、對于“投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員”，前者為專業(yè)投資者，后者是充分知情人，故也將其視為當然合格投資者。1私募基金的投資者人數應如何核定?答：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過匯集多數投資者資金直接或間接投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是，對于社?；?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金及依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，豁免穿透核查和合并計算投資者人數。私募基金是否能夠轉讓，受讓人是否有特殊要求?答：私募基金份額可依法轉讓，但投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合規(guī)定。2私募基金募集資金有何要求?答：私募基金不得向合格投資者以外的單位和個人募集，不得公開或變相公開宣傳推介，不得向不特定對象進行宣傳推介。2私募基金宣傳有什么限制?答：私募基金不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。但向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介，以及僅對公司品牌進行宣傳，以及中國基金業(yè)協(xié)會將已設立和備案私募基金的基本信息進行公示，不視為公開宣傳推介私募基金。2私募基金是否能夠對投資回報進行承諾?答：私募基金不得向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益。2私募基金的銷售需要落實哪些要求? 答：私募基金銷售需落實投資者適當性管理和銷售適當性的要求。2私募基金投資者適當性管理的具體要求是什么?答：投資者適當性管理主要包括：一是應當采取問卷調查等方式，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估；二是由投資者書面承諾符合合格投資者條件；三是應當制作風險揭示書，充分揭示風險，并由投資者簽字確認，已閱知風險揭示書。2私募基金銷售適當性的具體要求是什么?答：私募基金管理人或銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，并向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。2私募基金投赍者的資金來源有無要求?答：投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。2私募基金如何開立證券賬戶?答：已在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金可由已完成登記的私募基金管理人或資產托管人以私募基金的名義申請開立證券賬戶(有資產托管人的原則上由資產托管人辦理)，基金管理人每設立一只私募基金可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶，具體方式可參見《中國登記結算有限公司關于私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》。2私募基金能否在期貨市場開立賬戶?答：在中國基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，可為其管理的私募基金產品在期貨市場開立賬戶，具體方式參見中國期貨保證金監(jiān)控中心下發(fā)的《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務操作指引》。私募基金是否必須托管?答：私募基金應當由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。3私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務有哪些禁止性規(guī)定?答：上述機構或人員不得有以下行為：一是將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；二是不公平地對待其管理的不同基金財產；三是利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；四是侵占、挪用基金財產：五是泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；六是從事?lián)p害基金財產和投資者利益的投資活動；七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；八是從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。3同一私募基金管理人是否可以同時管理不同類型的基金?答：在專業(yè)化管理和防范利益輸送的前提下，不禁止同一私募基金管理人管理不同類型的基金，符合有關條件的還可以申請公募證券投資基金管理資格。3私募基金管理人、托管人需要履行哪些披露義務?答：私募基金管理人、托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。3中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管思路是什么?答：中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以信息披露為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護私募基金市場的活力。與此同時，通過統(tǒng)計分析，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)，推動促進私募基金行業(yè)相關政策的不斷完善。有關私募基金的監(jiān)管規(guī)定可通過以下網站了解：(中國證監(jiān)會)；(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會)。3中國證監(jiān)會對私募基金監(jiān)管的基本原則是什么?答：中國證監(jiān)會對私募基金監(jiān)管的基本原則是：一是重在自律。即對私募基金管理人和私募基金不設前置審批，僅采取事后登記備案的方式進行統(tǒng)計監(jiān)測，主要發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用和功能，通過中國基金業(yè)協(xié)會出臺自律規(guī)則和行業(yè)標準，對私募基金管理人和從業(yè)人員進行自律管理，并建立全行業(yè)誠信體系，引導各類私募基金管理人和從業(yè)人員提升規(guī)范運作水平。二是底線監(jiān)管。即明確私募基金行業(yè)規(guī)范運作的“三條底線”，依法查處違反“三條底線”的行為，確保私募基金規(guī)范運作。三是促進發(fā)展。在適度監(jiān)管的同時，通過加強服務和推動完善相關政策，促進各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金又快又好發(fā)展。3私募基金行業(yè)規(guī)范運作的“三條底線”是什么?答：私募基金行業(yè)規(guī)范運作必須遵守三條底線：一是要堅持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線；二是要堅守“私募”的原則，不得變相進行公募；三是要嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。3中國證監(jiān)會如何對私募基金進行誠信管理?答：私募基金行業(yè)是高度依賴誠信的行業(yè)。為加快建立“守信激勵、失信約束”機制，除了中國基金業(yè)協(xié)會將制定行業(yè)黑名單制度外，中國證監(jiān)會也將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構、從業(yè)人員的誠信信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫，對重大失信信息予以公告。此外，中國證監(jiān)會將根據私募基金管理人的信用狀況實施差異化監(jiān)管。3中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)測包括哪幾方面?答：中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)測主要包括以下三方面：一是基于中國基金業(yè)協(xié)會登記備案等信息，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對私募基金管理人等機構開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計分析和風險監(jiān)測，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索和風險隱患，及時進行檢查和查處；二是由地方派出機構負責轄區(qū)私募基金的負面輿情監(jiān)測，通過利用現(xiàn)有信息系統(tǒng)等綜合手段，對轄區(qū)規(guī)模較大、杠桿率較高的私募基金進行重點監(jiān)測，關注其投資運作及風險狀況，必要時進行風險評估和預警；三是對中國基金業(yè)協(xié)會、派出機構受理的投訴舉報信息進行監(jiān)測，分析私募基金違法違規(guī)的原因、類型和趨勢，有針對性地制定監(jiān)管對策，進一步提高事前預防和事后打擊的效果。3中國證監(jiān)會將如何開展私募基金現(xiàn)場檢查?答：中國證監(jiān)會及派出機構將定期和不定期對私募基金開展以問題為導向的現(xiàn)場檢查，重點關注私募基金管理機構是否堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條行業(yè)規(guī)范發(fā)展底線。同時運用負面清單監(jiān)管模式，規(guī)范私募基金管理人、托管人、銷售機構及其他私募服務機構、從業(yè)人員禁止從事的行為，對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處?！端侥急O(jiān)管暫行辦法》從什么時候起生效，對于生效前的“基金”如何處理? 答： 《私募監(jiān)管暫行辦法》自 2014 年 8 月 21 日公布并施行。根據“法不溯及既往”的原則，《私募監(jiān)管暫行辦法》實施前已運作的私募基金業(yè)務依照原有基金合同執(zhí)行；《私募監(jiān)管暫行辦法》實施后新募集設立的私募基金以及已設立私募基金在《私募監(jiān)管暫行辦法》實施后新開展的有關業(yè)務活動，應當依照《私募監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定執(zhí)行。4中國基金業(yè)協(xié)會登記備案開始前的私募基金產品如何規(guī)范?答：對于中國基金業(yè)協(xié)會登記備案開始前的私募基金產品，原則上其募集不適用《私募監(jiān)管暫行辦法》的規(guī)定，但仍需要及時到中國基金業(yè)協(xié)會進行備案，而在《私募監(jiān)管暫行辦法》實施后發(fā)生的違規(guī)行為將按照 《私募監(jiān)管暫行辦法》的規(guī)定查處。4私募基金管理機構能否開展公募基金業(yè)務? 答：符合條件的私募基金管理人可以通過以下途徑參與公募基金管理業(yè)務：一是申請設立基金管理公司；二是根據《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》向中國證監(jiān)會申請公募基金管理業(yè)務資格；三是受讓現(xiàn)有基金管理公司股權。第三篇：私募基金疑惑問答匯總版疑問解答1，你們的定增所選的公司是宣傳的五個公司嗎？是停牌了嗎？ 答：停牌又復牌了。我們的備選項目有很多，不只是這幾個。定增項目的投資是動態(tài)更新的過程，我們與財通基金、匯添富基金、華夏基金、前海開源基金等公募基金公司，中信證券、國信證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券、光大證券、長城證券等國內二十余家AA證券公司開展項目合作，每周都有新的項目進入我們的項目池，我們會根據市場變化動態(tài)選擇定增投資標的，確保我們的最優(yōu)投資策略，獲得更穩(wěn)定投資收益。2，金萬鴻金猴定增基金的項目標的有哪些？定增項目的投資是動態(tài)更新的過程，我們與財通基金、匯添富基金、華夏基金、前海開源基金等公募基金公司，中信證券、國信證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券、光大證券、長城證券等國內二十余家AA證券公司開展項目合作，我們有市場上最豐富的定增項目資源，每周都有新的定增項目進入我們的項目池，我們會根據市場變化動態(tài)選擇定增投資標的，確保我們的最優(yōu)投資策略，獲得更穩(wěn)定投資收益。3，金萬鴻基金剛剛成立，線上產品的凈值為何查詢不到？ 答：我們線上的四款產品是股權投資，三年的鎖定期