【文章內(nèi)容簡介】 應(yīng)計(jì)利息為基金投資者認(rèn)購款在募集期產(chǎn)生的利息，應(yīng)計(jì)利息將折算為基金份額歸基金投資者所有。應(yīng)計(jì)利息金額以注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的為準(zhǔn)。 （六） 募集期內(nèi)基金投資者資金的管理 基金募集期內(nèi)，基金投資者的認(rèn)購資金將存入專門賬戶進(jìn)行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。 六、 基金的成立與備案 （一） 基金成立的條件 本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立： 基金投資者交付的認(rèn)購金額合計(jì)不低于 3000萬元人民幣； 有效簽署本合同并交付認(rèn)購資金的基金投資者人數(shù)不少于 人（含）， 累計(jì) 不超過 200人。 （二） 基金的成立 募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，將全部認(rèn)購資金劃入托管資金賬戶?；鹜泄苋撕藢?shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書。 基金管理人于基金成立時在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準(zhǔn)。 （三） 基金的存續(xù)期最低規(guī)模 本基金存續(xù)期間，最低規(guī)模不低于 萬元。 （四） 基金的備案 基金管理人在基金成立后 20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。 （五） 募集失敗的處理方式 基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應(yīng)宣布基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)： 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。 在募集期屆滿后 30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 12 利息。 基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得向基金投資者收取任何費(fèi)用或請求任何報(bào)酬。 基金募集失敗，投資者應(yīng)退還所有已簽署的基金認(rèn)購文件。 七、 基金份額的申購、贖回 （一） 申購和贖回的場所 本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括 直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人） 和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)，本基金的代銷機(jī)構(gòu)為 【銷售機(jī)構(gòu)名稱】 ，以及基金管理人指定的其他代銷機(jī)構(gòu)。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和 贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人的網(wǎng)站予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 （二） 申購和贖回的時間 基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。 本基金開放日分為申購開放日和贖回開放日。 基金首次成立，封閉期為 6 個月?；鸪闪?6個月后，每個月的 日為產(chǎn)品開放日，開放日按照當(dāng)日公布的凈值進(jìn)行申購與贖回。如遇節(jié)假日，時間順延。 投資者參與申購或提交贖回申請，應(yīng)按本合同約定的預(yù)約申請方式進(jìn)行。 基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作需求增設(shè)臨時開放日，臨時開放日只允許申購，不允許贖回。具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。 （三） 預(yù)約申購與預(yù)約贖回 基金投資者擬于申購開放日（ TM日）申購基金時，應(yīng)于 TM5 日至 TM日之間向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出書面的申購預(yù)約。 基金份額持有人擬于贖回開放日（ TN日）贖回基金時，應(yīng)于 TN5 至 TN21 日之間向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出書面的贖回預(yù)約。 欲申購或贖回 的 投資者 須在 預(yù)約申購日或預(yù)約贖回日的 9： 3015： 00內(nèi)（以下簡稱【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 13 “預(yù)約工作時間”）根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定 向 銷售 機(jī)構(gòu)及其 銷售 網(wǎng)點(diǎn)提交 書面申請文件 。 未提交書面申請文件的 ， 銷售 機(jī)構(gòu)及其 銷售 網(wǎng)點(diǎn)有權(quán)拒絕 投資者 的 申購 或 贖回 申請。 人數(shù)達(dá)到上限時的申購預(yù)約處理 本基金的人數(shù) 累計(jì) 規(guī)模上限為 200人?；鸸芾砣嗽陬A(yù)約有效期每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購預(yù)約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預(yù)約申請為無效申請。 通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。 當(dāng)日的申購、贖回預(yù)約申請可以在預(yù)約申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束前撤銷，在預(yù)約申請當(dāng)日預(yù)約工作時間結(jié)束后不得撤銷。 存續(xù)期間，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他 基金管理人認(rèn)為適當(dāng)?shù)?情況 ，基金 管理人 經(jīng)提前在其網(wǎng)站上公告，即 有權(quán)調(diào)整 預(yù)約申購 日、 預(yù)約贖回 日以及投資者 提交 書面申請文件 的時間。 投資者同意基金 管理人提前 3個工作日在 基金 管理人網(wǎng)站公告即視為履行了告知義務(wù)。 （四） 申購和贖回的原則 “未知價”原則， 基金投資者申購基金時， 按照申購申請日（申購開放日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時，按照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額。 “金額認(rèn)購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。 “時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購申請，將使的基金投資基金份額持有人 累計(jì) 超過 200人時，則在 200人范圍內(nèi)，提交申購申請的在先的優(yōu)先予以確認(rèn)，同時提交申購申請的，則申購金額大的優(yōu)先予以確認(rèn)。 基金份額持有人贖回基金時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。 當(dāng)日預(yù)約的申購與贖回申請可以在銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)撤銷。 基金管理人可根據(jù)本基金運(yùn)作的實(shí)際情況，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。這種情況下，基金管理人應(yīng)在新的申購、贖回原則開始實(shí)施前三個工作日，在基金管理人網(wǎng)站上公告并向基金份額持有人送達(dá)前述調(diào)整的通知，以告知基金投資者及基金份額持有人。 （五） 申購和贖回的確認(rèn) 銷售網(wǎng)點(diǎn)受理 預(yù)約申購申請、預(yù)約贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 14 僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確 實(shí)收到了預(yù)約申請。預(yù)約申請是否接受應(yīng)以管理人的確認(rèn)為準(zhǔn)。 在正常情況下，基金管理 人在 T+1 日內(nèi)對 T日（指 申購開放日或贖回開放日）申購和贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鸸芾砣嗽?T+1 日對基金投資者申購、基金份額持有人贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鹜顿Y者可在 T+2日起至各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況。 （六） 申購和贖回款項(xiàng)的支付 申購款項(xiàng)的支付。申購采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購資金應(yīng)于開放日，按照預(yù)約申購的金額全額支付至銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售歸集賬戶。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額達(dá)到銷售機(jī)構(gòu)指定的銷售歸集賬戶，則預(yù)約申購的申請無效。因無效的預(yù)約申購申請而交付的投資款項(xiàng)將于開放日后 5個工作日內(nèi)，無利息地退回投資者賬戶。 基金份額持有人的贖回申請經(jīng)基金管理人確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)應(yīng)自基金份額持有人發(fā)起贖回申請之日起 10個工作日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。 （七） 申購和贖回的金額限制 基 金投資者首次申購金額應(yīng)不低于 萬元人民幣，基金份額持有人在開放日內(nèi)追加投資進(jìn)行申購的，追加金額應(yīng)為 萬元人民幣的整數(shù)倍。 基金份額持有人贖回后持有的基金份額不得低于 萬份，低于 萬份時，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強(qiáng)制贖回處理。 （八） 申購和贖回的費(fèi)用 申購費(fèi)用 本基金申購費(fèi)率 為 %。 申購費(fèi) =申購金額申購費(fèi)率 贖回費(fèi)用 基金管理人依據(jù)基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費(fèi)。基金份額持有人持有份額時間不足六個月， 則需支付違約贖回費(fèi)率為 %；如持有剛滿 6 個月需退出，則需支付贖回費(fèi)率為 %；如持有超過 6個月，則 贖回費(fèi)率為 。 贖回費(fèi) =（贖回價格贖回份額 業(yè)績報(bào)酬）贖回費(fèi)率 贖回價格為贖回申請日基金份額凈值。 贖回費(fèi)中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費(fèi)總額的 50%,其余部分 歸基金管理人。 如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報(bào)酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實(shí)際可贖回基金份額將減少?；鸱蓊~持有人的實(shí)際贖回份額由基金管【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 15 理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實(shí)際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為 準(zhǔn)。 （九） 申購份額與贖回金額的計(jì)算方式 申購份額計(jì)算 申購份額 =（申購金額 申購費(fèi)）247。申購價格 申購價格為申購申請對應(yīng)的開放日基金份額凈值。 申購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 贖回金額計(jì)算 贖回金額 =贖回份數(shù)贖回價格 贖回費(fèi) 業(yè)績報(bào)酬 贖回價格為贖回申請對應(yīng)的開放日基金份額凈值。 贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報(bào)酬而相應(yīng)調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的 實(shí)際可贖回基金份額將減少。基金份額持有人的實(shí)際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實(shí)際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 （十） 拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理 在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請： （ 1）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （ 2）因基金持有的某個或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形； （ 3）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形； （ 4）本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時，申購款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。 在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請： （ 1） 因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請的情形； 【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 16 （ 2） 證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基 金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形； （ 3） 發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形； （ 4） 本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。 在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請： （ 1） 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)的情形； （ 2） 證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形； （ 3） 發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形； （ 4） 本合同、法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回 業(yè)務(wù)的辦理并以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。 （十一） 巨額贖回的認(rèn)定及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 單個贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請份額超過本基金上一申購日基金總份額的 30%時，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的認(rèn)定由本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。 巨額贖回的處理方式 如贖回開放日提出的贖回申請構(gòu)成巨額贖回，基金管理人可根據(jù)情況適當(dāng)延期贖回款項(xiàng)支付時間，最長不應(yīng)超過 30個工作日。延期支付贖回款項(xiàng)的贖回價格為基金份額持有人申請贖回開放日的單個基金份額持有人單筆投資基金份額凈值。延期支付的贖回款項(xiàng) 不支付利息。 如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。 巨額贖回延遲支付的通知 【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同 17 當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)當(dāng)以在基金管理人網(wǎng)站的公告形式通知基金份額持有人。 八、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) （一）基金份額持有人 基金份額持有人概況 基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 基金份額持有人的權(quán)利 （ 1） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （ 2） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （ 3） 按照本合同的約定申購和贖回基金份額 （ 4） 監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況； （ 5） 按照本合同約定的時間和方