【文章內(nèi)容簡介】 義務。 6 四、基金的基本情況 （一）基金的名稱 **投資基金 。 （二）基金的類別 契約型 投資基金。 （三）基金的運作方式 封閉式 運作 方式 。 本基金自成立后至終止始終封閉。除導致本基金終止的情況發(fā)生外，本基金在存續(xù)期內(nèi)封閉運作，不接受基金投資者的申購、贖回申請，也不接受基金份額持有人的提前贖回或違約 贖回。 （四）基金的投資目標 本基金以 *****（基金管理自行填寫）的優(yōu)質(zhì)項目，投資具有足夠安全邊際的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，并通過整合多方資源，提高資產(chǎn)后期運用的附加價值，為基金份額持有人獲取投資回報。在嚴格遵守基金篩選標準前提下，本基金擬與基金管理人管理的其他基金共同投資，以強化規(guī)模投資優(yōu)勢。 （五）基金的存續(xù)期限 本基金的存續(xù)期為 **年，自本基金成立之日起算。但基金管理人有權根據(jù)本基金所投資資產(chǎn)的具體交易合同及實際退出情況的變化，在基金存續(xù)期內(nèi)自主決定提前結束，或延長該類基金份額的存續(xù)期限但延長期不超過十二個月，并 及時向全體基金份額持有人、基金托管人履行通知義務。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金結束日期順延至下一工作日。 基金提前終止時，基金已支付的基金管理人管理費及基金托管人托管費不予退還，但基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人的投資收益率不變。基金在存續(xù)期滿時進入延長期的，延長期內(nèi)基金份額持有人的投資收益根據(jù)本基金合同約定進行相應調(diào)整，但基金管理人管理費率、基金托管人托管費率及其他費用費率保持不變。 （六）基金份額的初始銷售面值 本基金份額的初始銷售面值為 元 /份。 （七）其他 本基金設定為均等份額。除基 金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的7 合法權益。 8 五、基金份額的初始銷售 基金份額的初始銷售應按如下規(guī)定執(zhí)行 ： （一）基金份額的初始銷售期間 初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起最長不超過 1 個月，初始銷售的具體時間由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在本基金投資說明書中披露。基金管理人可與代理銷售機構協(xié)商后提前終止初始銷售， 并向特定投資者履行適當?shù)耐ㄖ绦?，即視為提前終止初始銷售?；鸸芾砣税l(fā)布 通知提前結束初始銷售的，本基金自通知 所載日期 之日起不再接受認購申請。 （二）基金份額的銷售方式 本基金通過基金管理人委托的銷售機構進行銷售。具體名單以投資說明書為準。 基金份額持有人認購本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷售機構規(guī)定的方式足額繳納認購款項。認購的具體金額和份額以注冊登記機構的確認結果為準。 （三）基金份額的銷售對象 能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。若法律法規(guī)將來另有規(guī)定的 ， 從其規(guī)定。 （四）基金份額的認購和持有限額 基金份額持有人在初始銷售期間的認購金額不得低于 100 萬元人民幣（ 不 含認購費），并可多次認購 ，初始銷售期間追加認購金額應為 10 萬元（ 不 含認購費）的整數(shù)倍。 （五）基金份額的認購費用 本基金的認購費率【】 %。計算方法如下： 凈認購金額 =認購金額 247。（ 1+認購費率） 認購費 = 認購金額 凈認購金額 （六）基金初始銷售期間利息的處理方式 9 基金份額持有人的認購參與款項（含認購費用）在初始銷售期形成的利息在基金成立后折算成相應的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構的記錄為準。 （七）基金份額的計算 本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下： 認購份額 =（凈認購金額 +利息） /基金份額初始面值 認購份額的計算保留到小數(shù)點后 2位，小數(shù)點后第 3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金財產(chǎn)。 （八）初始銷售期間的認購程序 認購程序 基金份額持有人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。 認購申請的確認 銷售機構受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了認購申請。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。認購申請采取時間 優(yōu)先的原則進行確認，在同一時間接收的認購申請，按照金額優(yōu)先的原則 進行確認。申請是否有效應以注冊登記機構的確認并且基金 成立 為準。基金份額持有人應在本 基金成立 后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。如遇特殊情況可由基金管理人和基金委托人協(xié)商處理。 （九）初始銷售期間客戶資金的管理 基金管理人應當將本基金初始銷售期間投資者的資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為結束前，任何機構和個人不得動用。 （十）認購資金的交付 認購資金應以現(xiàn)金形式交付，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明： “ XX（投資者姓名）認購 **投資基金 ” ?；鸸芾砣丝?委托基金運營服務機構開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。 10 六、基金的成立和備案 （一）基金的成立 本基金募集期結束后，將全部募集資金劃入托管專戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立。認購資金在基金 成立 前產(chǎn)生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計算，在本基金 成立 后將折算為基金份額歸基金投資人所有。 基金管理人于基金成立時向基金持有人 和托管人 發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人 向基金持有人和托管人發(fā)送的基金成立通知 所載 日期為準。 （二）基金的備案 基金備案的條件 初始銷售期限屆滿，基金投資者總數(shù)不超過 200 人，且初始委托資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣， 但不超過 50 億元，符合基金備案條件的，基金管理人應當在基金募集完畢之日起 20 個工作日內(nèi)，通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、 基金份額持有人 、 私募基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議 等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結備案手續(xù)。 基金初始銷售失敗的 處理 初始 銷售 期屆滿 , 不能滿足上述備案條件的 ,或因不可抗力使基金合同無法備案，或因重大違法違規(guī)事項導致初始銷售行為被監(jiān)管機構終止的，則基金初始銷售失敗。 基金管理人應當承擔下列責任 : （ 1）以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用； （ 2）在初始銷售期屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項 , 并加計銀行同期活期存款利息。 11 七、基金的申購與贖回 本基金存續(xù)期間封閉運作，不開放申購和贖回，也不接受違約退出。 12 八、當事人及權利義務 本合同當事人的基本情況于本合同文首載明。 （一）基金份額持有人 基金 份額持有人的權利包括但不限于 ： （ 1）分享基金財產(chǎn)收益； （ 2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)； （ 3）按照本合同的約定申購與贖回基金； （ 4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況； （ 5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料； （ 6）國家 有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 基金份額持有人的義務包括但不限于 ： （ 1）遵守本合同； （ 2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者終止的有限責任； （ 4）及時、全面、準確地向基 金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況； （ 5）向基金管理人或其代理銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務； （ 6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為； （ 7）不得 從事任何有損基金 及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及 基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權益的活動 ； （ 8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費、托管費、運營服務費及業(yè)績報酬，并承擔因基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用； （ 9）國家 有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其 他義務。 （二）基金管理 人 基金管理人的權利包括但不限于 ： （ 1）按照本合同的約定 ， 獨立管理和運用基金財產(chǎn)； （ 2） 依照本合同的 約 定 ， 及時、 足額獲得基金管理人報酬； 13 （ 3）依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利； （ 4） 根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定 ， 監(jiān)督基金托管人 ， 對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的 ， 應及時采取措施制止 ， 并報告中國證監(jiān)會 ； （ 5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構代理銷售基金，制定和調(diào)整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對代理銷售機構的銷售行為進行必要的 監(jiān)督； （ 6）自行辦理或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除； （ 7）有權委托其他機構對投資涉及的資產(chǎn)進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等； （ 8）基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應及時通知基金份額持有人。 （ 9） 國家有關法律法規(guī)、 監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 基金管理人的義務包括但不限于 : （ 1）辦理基金的 備案手續(xù) ； （ 2） 自 本合同生效 之日起 ， 以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn) ； （ 3） 配備足夠的具有專業(yè) 能力的人員 進行投資分析、決策，并 以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn) ； （ 4） 建立健全內(nèi)部風險控制 、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等 制度 ，保證 所管理的 基金財產(chǎn)與 其管理的 其他 基金財產(chǎn) 和基金管理人的 固有 財產(chǎn)相互獨立 ， 對所管理的不同財產(chǎn)分別管理 、 分別記賬 ， 進行投資 ； （ 5） 除 依據(jù) 法律法規(guī) 、 本合同及其他有關規(guī)定外 ， 不得為基金管理人及任何第三人謀取利益 ， 不得委托第三人運作基金財產(chǎn) ； （ 6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理基金份額的登記事宜； （ 7） 依據(jù)本合同 的約定 接受 基金份額持有人 和基金托管人 的監(jiān)督 ； （ 8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； （ 9） 按照本合同的 規(guī)定 ， 編制并向基金份額持有人報送基金財產(chǎn)的投資報14 告 ， 對報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明 ； （ 10） 按照本合同的 規(guī)定，編制基金業(yè)務季度及年度報告； （ 11）計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向基金份額持有人報告基金份額凈值； （ 12）進行基金會計核算； （ 13） 保守商業(yè)秘密 ， 不得泄露 基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外； （ 14）保存基金業(yè)務活動的全部會計資料，并 妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其它相關資料； （ 15） 公平對待所管理的不同財產(chǎn) ， 不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動； （ 16）對相關交易主體和資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報告； （ 17）按本合同中約定方式自行或授權其他機構向基金托管人發(fā)送本基金財產(chǎn)進行各類交易的數(shù)據(jù)和信息； （ 18） 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。 （三）基金托管人 基金托管人的權利包括但不限于 ： （ 1） 依照本合同的 約 定 ， 及時、足額獲得資產(chǎn)托管費 ； （ 2）根據(jù)本合同及其他有 關規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作 ， 對于基金管理人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形 ， 有權報告中國證監(jiān)會并采取必要措施； （ 3） 根據(jù)本合同的 約 定 ， 依法保管基金財產(chǎn) ； （ 4） 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。 基金托管人的義務包括但不限于 ： （ 1） 安全保管基金財產(chǎn) ； （ 2） 設立專門的資產(chǎn)托管部門 ， 具有符合要求的營業(yè)場所 ， 配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務的專職人員 ， 負責財產(chǎn)托管事宜 ； （ 3） 對所托管的不同財產(chǎn)分別設置賬戶 ， 確保基金財 產(chǎn)的完整與獨立 ； （ 4） 除 依據(jù) 法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外 ， 不得為基金托管人及任15 何第三人謀取利益 ， 不得委托第三人托管基金財產(chǎn) ； （ 5） 按規(guī)定開設 和注銷 基金財產(chǎn)的托管專戶 、 證券賬戶 和期貨賬戶等投資所需賬戶； （ 6）復核基金份額凈值； （ 7）根據(jù)合同約定定期出具托管報告； （ 8） 按照本合同的 約 定 ， 根據(jù)基金管理人的投資指令 ， 及時辦理清算、交割事宜 ； （ 9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構的有關規(guī)定，保存本基金業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料； （ 10） 公平對待所托管的不同財產(chǎn) ， 不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動 ； （ 11） 保守商業(yè)秘密。 除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露； （ 12）按照法