【正文】 基金的募集賬戶，并在備注中注明： “ XX（投資者姓名）認(rèn)購(gòu) **投資基金 ” 。 基金管理人于基金成立時(shí)向基金持有人 和托管人 發(fā)送基金成立的通知。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。 12 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 本合同當(dāng)事人的基本情況于本合同文首載明。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人。 基金托管人的義務(wù)包括但不限于 ： （ 1） 安全保管基金財(cái)產(chǎn) ； （ 2） 設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門 ， 具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ， 配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員 ， 負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜 ； （ 3） 對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶 ， 確?；鹭?cái) 產(chǎn)的完整與獨(dú)立 ； （ 4） 除 依據(jù) 法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外 ， 不得為基金托管人及任15 何第三人謀取利益 ， 不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn) ； （ 5） 按規(guī)定開設(shè) 和注銷 基金財(cái)產(chǎn)的托管專戶 、 證券賬戶 和期貨賬戶等投資所需賬戶； （ 6）復(fù)核基金份額凈值； （ 7）根據(jù)合同約定定期出具托管報(bào)告； （ 8） 按照本合同的 約 定 ， 根據(jù)基金管理人的投資指令 ， 及時(shí)辦理清算、交割事宜 ； （ 9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料； （ 10） 公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn) ， 不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng) ； （ 11） 保守商業(yè)秘密。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。 投資范圍 本基金以 ***為主題，募集資金主要用于主動(dòng)獲取或受讓轉(zhuǎn)讓方持有的股權(quán)類資產(chǎn)、股本夾層類資產(chǎn)和債權(quán)類資產(chǎn)及其收益權(quán)（債權(quán)類資產(chǎn)包括應(yīng)收賬款及應(yīng)收債權(quán)，匯票、本票、支票、存單等票據(jù)，國(guó)債、金融債 券、企業(yè)債券等債券，以及金融貸款、委托貸款等）；擬通過直接或間接（必要時(shí)設(shè)立特殊目的載體，以出資、委托等形式）的方式，投資于 *****項(xiàng)目或 ****的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，及其他符合基金投資主題及標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。對(duì)投資標(biāo)的要求符合，一是所在行業(yè)要有良好的發(fā)展前景，包括發(fā)展空間和獲利能力兩個(gè)方面，二是要具備核心能力，包括資源與管理團(tuán)隊(duì)兩個(gè)維度，能夠跟得上或者超越行業(yè)的發(fā)展，符合這一標(biāo)準(zhǔn)的基本上都是所在細(xì)分行業(yè)的龍頭公司；三是價(jià)格要合理，有足夠的投資獲利空間。價(jià)值投資并不是簡(jiǎn)單地買入偉大的公司，而是充分地考慮兩點(diǎn)核心構(gòu)成：一是正確的估值，二是足夠的安全邊際。 投資限制 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及基金管理人、基金托管人規(guī)定的其他投資限制 。如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并要求其限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)、確認(rèn)，并在限期內(nèi)調(diào)整完畢，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。 19 十一、基金的財(cái)產(chǎn) （一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于 基金管理人、基金托管人的固有 財(cái)產(chǎn) ， 并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、 基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任 , 其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí) ， 基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性 。 基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使依據(jù)的任何形式的變更，都必須提前或在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后 5 個(gè)工作日內(nèi)提交給基金托管人。 基金賬戶的開立和管理 （ 1）基金管理人 負(fù)責(zé)為 本基金 開立所需的基金賬戶。 （ 5） 基金托管人 有權(quán)隨時(shí)向基金注冊(cè)登記人查詢?cè)撡~戶資料。 （ 3）若基金初始銷售期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。同時(shí)，托管專戶的網(wǎng)銀客戶號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀登陸密碼、網(wǎng)上銀行證書等均由基金托管人保管?；鹜泄苋?和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。證券交易資金賬戶開立后，基金管理人將專用資金賬戶的 相關(guān)信息以雙方認(rèn)可的方式及時(shí)通知基金托管人。基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。 證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，證券賬戶管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)?；鹜泄苋送ㄟ^銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。對(duì)于任何的定期存款投資， 基金 管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。 基金 管理人應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若 基金 管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金財(cái)產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由 基金 管理人和 基金 托管人雙方協(xié)商解決。 基金管理人應(yīng)在本基金投資運(yùn)作前向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、 電話、傳真、 預(yù)留印鑒 和 被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限并加蓋基金管理人公章。 變更后的授權(quán)文件原件應(yīng)及時(shí)寄送給基金托管人。 本基金托管專戶發(fā)生 的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從托管專戶中扣劃，無(wú)須基金管理人出具指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。在每個(gè)工作日的 13： 00 以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的 14：30 以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基 金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑 問應(yīng)以電話形式向基金管理人確認(rèn)?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。 基金管理人授權(quán)基金托管人保管本基金銀證轉(zhuǎn)賬密 碼、銀行賬戶密碼以及相關(guān)電子證書等與資金劃撥相關(guān)的信息及印鑒。基金管理人應(yīng)實(shí)時(shí)調(diào)整當(dāng)日可用資金余額。 （三）股指期貨的清算交收安排 本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨交易資金結(jié)算三方協(xié)議》和《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》的約定執(zhí)行。 《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》等交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓條件由基金管理人負(fù)責(zé)審核，基金托管人不承擔(dān)審核職責(zé)。 （五） 資金結(jié)算的注意事項(xiàng) 基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。 基金管理 人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)采取措施向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收，在此過程中給本基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償本基金財(cái)產(chǎn)的損失。 資金賬目的核對(duì) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬目，以基金管理人與基金托管人約定方式核對(duì)，確保相關(guān)各方賬賬相符。 28 十四、越權(quán)交易 （一） 越權(quán)交易的界定 越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下基金份額持有人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括：違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同投資范圍、投資限制等的規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。 在基金托管人行使監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督 基金托管人對(duì)基金管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。 29 十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 （一）基金財(cái)產(chǎn)的估值 估值目的 基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購(gòu)與贖回等提供計(jì)價(jià)依據(jù)。 估值方法 本基金按以下方式進(jìn)行估值： （ 1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 A、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了30 重 大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。 B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確 定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 （ 5）證券投資基金估值方法 A、上市流通的證券投資基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú) 交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值； B、未上市流通的其他開放式證券投資基金按估值日公布的前日基金份額凈值估值，當(dāng)日未公布的，以最近交易日公布的基金份額凈值為準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 C、貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬(wàn)份收益計(jì)提紅利。 （ 3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。 估值時(shí)間 基金管理人在每個(gè)交易日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值， T+1 日完成 T 日估值。 在本合同到期日前一個(gè)月內(nèi)，因 基金財(cái)產(chǎn) 變現(xiàn)需要，本基金財(cái)產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述資產(chǎn)配置比例規(guī)定?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （二）越權(quán)交易的處理程 序 發(fā)生上述 “ 違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同投資范圍、投資限制等的規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為 ” 越權(quán)交易時(shí)的處理程序。 （七）交易數(shù)據(jù)的傳輸 基金管理人按與基金托管人協(xié)商確定的方式委托華泰證券向基金托管 人傳送柜臺(tái)交易清算數(shù)據(jù)。在與基金托管人核對(duì)估值結(jié)果之前，必須保證所有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。 對(duì)于因本基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。投資或收益分配資金必須回流到基金托管人開立的基金財(cái)產(chǎn)托管專戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。 基金管理人應(yīng)將劃款指令連同《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》等相關(guān)交易文件一并傳真至基金托管人。 基金管理人贖回開放式基金時(shí)，應(yīng)在向基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)發(fā)出基金贖回申 請(qǐng)書的同時(shí)將贖回申請(qǐng)書傳真至基金托管人；基金管理人在收到贖回確認(rèn)回單后，應(yīng)及時(shí)傳真至基金托管人?；鸸芾砣松曩?gòu)（認(rèn)購(gòu)）開放式基金時(shí)，應(yīng)將劃款指令連同基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）申請(qǐng)單一并傳真至基金托管人。 本基金通過指定證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易時(shí)有關(guān)交易數(shù)據(jù)傳輸與接收、場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金清算與交割等事項(xiàng)在本合同的綜合服務(wù)協(xié)議中進(jìn)行約定。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。 基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。 指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更或增加指令的發(fā)送方式。 （二）投資指令的內(nèi)容 投資指令是基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期。 新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款， 基金 托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。 投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理 基金 財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒 由托管人保管 。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。 （ 2）證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋素?fù)責(zé)通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成資金劃付。 證券交易資金賬戶（專用資金臺(tái)賬賬戶）的開立和管理 證券交易資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的賬戶，并與托管專戶建立第三方存管關(guān)系?；鹜泄苋税凑找?guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管專戶，基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。托管專戶的名稱應(yīng)當(dāng)包含 “**投資基金 ”，具體名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。該賬戶 由基金管理人委托運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。 （ 3）基金管理人 需及時(shí)將基金賬戶的開戶資料 信息以雙方認(rèn)可的方式告知基金托管人 。 （ 3） 基金托管人 對(duì)本 機(jī)構(gòu) 以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的 基金財(cái)產(chǎn) 不承擔(dān)保管責(zé)20 任。對(duì)于在未經(jīng) 基金托管人 同意的情況下 基金管理人 自行變更證券經(jīng)紀(jì)商或存管銀行造成的損失，及因證券經(jīng)紀(jì)商原因?qū)е伦C券交易結(jié)算資金無(wú) 法正常轉(zhuǎn) 賬 支取造成的損失， 基金托管人 不承擔(dān)責(zé)任。 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金 財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵 銷 。 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、 運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn) 。 投資政策的變更 遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則下，經(jīng)本合同當(dāng)事人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)簽署補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施。 托管人在其可監(jiān)測(cè)的范圍內(nèi)對(duì)投資事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金 無(wú)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。18 這一推演與判斷的核心目的，就是掌握未來(lái)變化