【正文】 期內基金財產的投資運作等情況做出說明 ； （ 10） 按照本合同的 規(guī)定，編制基金業(yè)務季度及年度報告； （ 11）計算并根據本合同的規(guī)定向基金份額持有人報告基金份額凈值； （ 12）進行基金會計核算； （ 13） 保守商業(yè)秘密 ， 不得泄露 基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外； （ 14）保存基金業(yè)務活動的全部會計資料，并 妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其它相關資料； （ 15） 公平對待所管理的不同財產 ， 不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動； （ 16）對相關交易主體和資產進行全面的盡職調查，形成書面工作底稿，并制作盡職調查報告； （ 17）按本合同中約定方式自行或授權其他機構向基金托管人發(fā)送本基金財產進行各類交易的數據和信息； （ 18） 國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。 （四）注冊登記機構承擔如下義務： 配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務； 嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務； 保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回業(yè)務記錄 15 年以上； 對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應 的賠償責任，但司法強制檢查情形除外； 按基金合同規(guī)定為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要服務； 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。18 這一推演與判斷的核心目的，就是掌握未來變化，以利提前布局。 托管人在其可監(jiān)測的范圍內對投資事項進行監(jiān)督。 基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、 運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產 。對于在未經 基金托管人 同意的情況下 基金管理人 自行變更證券經紀商或存管銀行造成的損失，及因證券經紀商原因導致證券交易結算資金無 法正常轉 賬 支取造成的損失， 基金托管人 不承擔責任。 （ 3）基金管理人 需及時將基金賬戶的開戶資料 信息以雙方認可的方式告知基金托管人 。托管專戶的名稱應當包含 “**投資基金 ”，具體名稱以實際開立為準。 證券交易資金賬戶（專用資金臺賬賬戶）的開立和管理 證券交易資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營業(yè)機構開立的賬戶，并與托管專戶建立第三方存管關系。 （ 2）證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。 投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理 基金 財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預留印鑒 由托管人保管 。 新賬戶按有關規(guī)則管理并使用。 （二）投資指令的內容 投資指令是基金管理人在運用基金財產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。 指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應及時通知基金管理人?；鸸芾砣松曩彛ㄕJ購）開放式基金時，應將劃款指令連同基金申購（認購）申請單一并傳真至基金托管人。 基金管理人應將劃款指令連同《股權轉讓合同》等相關交易文件一并傳真至基金托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。在與基金托管人核對估值結果之前，必須保證所有實際交易記錄與會計賬簿上的交易記錄完全一致。 （二）越權交易的處理程 序 發(fā)生上述 “ 違反有關法律法規(guī)和本合同投資范圍、投資限制等的規(guī)定進行的投資交易行為 ” 越權交易時的處理程序。 在本合同到期日前一個月內，因 基金財產 變現需要，本基金財產的投資比例限制可以不符合上述資產配置比例規(guī)定。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。 （ 3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確 定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。 估值方法 本基金按以下方式進行估值： （ 1）證券交易所上市的有價證券的估值 A、交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。 （三）基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督 基金托管人對基金管理人投資行為的監(jiān)督的具體內容和標準按照本合同附件投資監(jiān)督事項表執(zhí)行。 28 十四、越權交易 （一） 越權交易的界定 越權交易是指基金管理人違反有關法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項下基金份額持有人的授權而進行的投資交易行為，包括：違反有關法律法規(guī)和本合同投資范圍、投資限制等的規(guī)定進行的投資交易行為?；鸸芾砣藨扇〈胧┫蛴嘘P當事人進行催收，在此過程中給本基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償本基金財產的損失。 （五） 資金結算的注意事項 基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。 （三）股指期貨的清算交收安排 本基金相關期貨投資的具體操作按照《期貨交易資金結算三方協議》和《銀期轉賬協議》的約定執(zhí)行。 基金管理人授權基金托管人保管本基金銀證轉賬密 碼、銀行賬戶密碼以及相關電子證書等與資金劃撥相關的信息及印鑒。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名，如有疑 問應以電話形式向基金管理人確認。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。 變更后的授權文件原件應及時寄送給基金托管人。 基金 管理人應該在合理的時間內進行定期存款的投資和支取事宜，若 基金 管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產生息差（即本基金財產已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由 基金 管理人和 基金 托管人雙方協商解決?；鹜泄苋送ㄟ^銀期轉賬的方式辦理期貨交易的出入金?；鸸芾砣藨斣陂_戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。基金托管人 和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。 （ 3）若基金初始銷售期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。 基金賬戶的開立和管理 （ 1）基金管理人 負責為 本基金 開立所需的基金賬戶。上述債權人對基金財產主張權利時 ， 基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性 。 19 十一、基金的財產 （一）基金財產的保管與處分 基金財產獨立于 基金管理人、基金托管人的固有 財產 ， 并由基金托管人保管。 投資限制 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及基金管理人、基金托管人規(guī)定的其他投資限制 。對投資標的要求符合，一是所在行業(yè)要有良好的發(fā)展前景，包括發(fā)展空間和獲利能力兩個方面，二是要具備核心能力，包括資源與管理團隊兩個維度，能夠跟得上或者超越行業(yè)的發(fā)展，符合這一標準的基本上都是所在細分行業(yè)的龍頭公司；三是價格要合理，有足夠的投資獲利空間?；鸸芾砣宋衅渌麢C構代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應當與有關機構簽訂委托代理協議，并列明代為辦理基金份額登記機構的權限和職責。投資經理變更后，基金管理人應及時通知基金份額持有人。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協會通過網站公示為私募基金辦結備案手續(xù)。 （十）認購資金的交付 認購資金應以現金形式交付，投資者須從在中國境內銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明： “ XX（投資者姓名）認購 **投資基金 ” 。 （八）初始銷售期間的認購程序 認購程序 基金份額持有人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。 （三）基金份額的銷售對象 能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。除基 金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的7 合法權益。在嚴格遵守基金篩選標準前提下，本基金擬與基金管理人管理的其他基金共同投資，以強化規(guī)模投資優(yōu)勢。 基金管 理人承諾本產品不屬于傘形信托計劃，不屬于場外配資產品，且符合監(jiān)管機構相關法律、法規(guī)要求。 （二十 九 ）元：指人民幣元。 （ 二十一 ）初始銷售期：指基金合同中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過 1 個月。 （十 五 ）托管專戶：指基金托管人根據有關規(guī)定為本基金開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。 （ 九 ）中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。 （ 三 ）基金投資 者 /基金投資人 ：指依法可以投資于私募基金的 合格投資者。 訂立本合同的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》 （ 以下簡稱 “ 《基金法》 ” ） 、 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定 。 （九）其他風險 如關聯交易風險。 基金運營服務機構經營風險 雖運營服務機構相信其本身將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行營運及管理，但無法 保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。本基金不接受任何形式的贖回（包括違約贖回），對于投資者來說，具有一定的流動性風險。 （二）管理風險 在基金財產管理運作過程中，基金管理人的業(yè)務資質、管理能力、相關知識和經驗以及操作能力、人員流動性等對基金財產收益水平有著較大程度的影響， 基金管理人的管理和操作失誤可能導致基金財產受到損失 。 二、了解本基金投資的風險 本基金投資面臨的風險，包括但不限于： （一）市場風險 因基金投向的資產受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金財產收益水平變化，產生風險，主要包括： 政策風險 因國家法律規(guī)定及宏觀政策（如貨幣政策、財政政 策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據證明是因運營服務機構的原因造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當等原因所造成的損失承擔相關責任，運營服務機構對于基金管理人的投資運作不承擔任何責任。基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同。募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶，并不代表運營服務機構接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依據基金合同管理基金財產所產生的風險，由基金財產承擔。 再投資風險 基金份額持有人在基金存續(xù)期間收到的收益分配、到期收到的本金分配、出售基金份額時得到的收益等用于再投資時，因屆時市場環(huán)境變化，可能再投資時獲得的收益率會低于當初購買基金份額的收益水平。在某些情況下某些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金財產投資收益的實現。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)從事基金托管業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。 本基金存續(xù)期限到期后，基金管理 人和基金托管人協商一致，可延長本基金存續(xù)期限，可能造成基金份額持有人不能足額取得或不能及時取得基金收益。 投資者（自然人） （簽字）： 或： 投資者（機構） （加蓋公章并由法定代表人 /負責人或授權代理人簽字）： 日期： 年 月 日 本合同當事人的基本情況： 基金 份額持有人 : 證件 (營業(yè)執(zhí)照 )名稱 : 證件 (營業(yè)執(zhí)照 )號碼 : 通訊地址 : 郵政編碼 : 電話 : 傳真 : 基金管理人 : 法定代表 人： 辦公地址： 郵編： 聯系人： 聯系電話： 傳真： 基金托管人 ： 法定代表人 ： 辦公地址： 郵編： 聯系人： 聯系 電話： 傳真： 目 錄 一、前 言 ....................................................................................................................... 1 二、釋 義 ....................................................................................................................... 2 三、聲明與承諾 ................................................................................................................ 5 四、基金的基本情況 .....................................................................................