【正文】 理人贖回開(kāi)放式基金時(shí)，應(yīng)在向基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)發(fā)出基金贖回申 請(qǐng)書(shū)的同時(shí)將贖回申請(qǐng)書(shū)傳真至基金托管人；基金管理人在收到贖回確認(rèn)回單后，應(yīng)及時(shí)傳真至基金托管人。 本基金通過(guò)指定證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易時(shí)有關(guān)交易數(shù)據(jù)傳輸與接收、場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金清算與交割等事項(xiàng)在本合同的綜合服務(wù)協(xié)議中進(jìn)行約定。 基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更或增加指令的發(fā)送方式。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款， 基金 托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。基金托管人負(fù)責(zé)通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬方式完成資金劃付?；鹜泄苋税凑找?guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的托管專戶，基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中給予必要的配合，并提供所需資料。該賬戶 由基金管理人委托運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。 （ 3） 基金托管人 對(duì)本 機(jī)構(gòu) 以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的 基金財(cái)產(chǎn) 不承擔(dān)保管責(zé)20 任。 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金 財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵 銷 。 投資政策的變更 遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則下，經(jīng)本合同當(dāng)事人之間協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)簽署補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施。 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金 無(wú)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。 本基金資金閑置期間可用于銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信貸資產(chǎn) 投資、票據(jù)資產(chǎn)投資、信托產(chǎn)品、資管產(chǎn)品、契約型基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他金融工具。 16 九、基金份額的注冊(cè)登記 （一）基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人基金賬戶建立和管理、基金份額的注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。 基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于 ： （ 1）遵守本合同； （ 2）交納購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任； （ 4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基 金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況； （ 5）向基金管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢(qián)義務(wù)； （ 6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為； （ 7）不得 從事任何有損基金 及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及 基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng) ； （ 8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬，并承擔(dān)因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用； （ 9）國(guó)家 有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其 他義務(wù)。 （二）基金的備案 基金備案的條件 初始銷售期限屆滿，基金投資者總數(shù)不超過(guò) 200 人，且初始委托資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣， 但不超過(guò) 50 億元，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。如遇特殊情況可由基金管理人和基金委托人協(xié)商處理。 （七）基金份額的計(jì)算 本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。 基金份額持有人認(rèn)購(gòu)本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。 （六）基金份額的初始銷售面值 本基金份額的初始銷售面值為 元 /份。除導(dǎo)致本基金終止的情況發(fā)生外，本基金在存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受基金投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，也不接受基金份額持有人的提前贖回或違約 贖回。 基金管理人 已經(jīng) 了解基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力， 對(duì)基金份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。 （二十 七 ）申購(gòu)：指在基金開(kāi)放期內(nèi)，基金 投資人 按照本合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。 （十 九 ）基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。 3 （十四） 證券交易資金賬戶：指基金 管理 人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。本基金的運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)為 華泰證券股份有限 公司。 （四） 本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法 規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 本人／本機(jī)構(gòu)保證，本人／本機(jī)構(gòu)是【 】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【 】 法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于私募證券投資基 金的要求，是【 】 投資者。 （八）提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生基金合同規(guī)定的情形或其他法定情形時(shí)，管理人將按照法律法規(guī)、基金合同以及其他規(guī)定提前終止本基金，可能造成基金份額持有人不能足額取得基金收益。 基金托管人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理，但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門(mén)的金融監(jiān)管法律法規(guī)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可視為一種綜合性風(fēng)險(xiǎn)，它是其他風(fēng)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)管理和公司整體經(jīng)營(yíng)方面的綜合體現(xiàn)。 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 因基金的收益將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎?、貨幣貶值的影響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降，給基金份額持有人帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人管理基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 募集賬戶由基金管理人委托運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立，該賬 戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者 購(gòu)買(mǎi)本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本合同將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn) ，不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證 。 募集賬戶信息如下： 賬戶名： 華泰證券股份有限 公司基金運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)募集專戶 賬號(hào)： 43010100291011674790000000 開(kāi) 戶行： 中國(guó)工商銀行股份有限公司南京新街口支行 本人 /機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀《投資者告知書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。 經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn) 隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，各個(gè)行業(yè)及基金所投資公司的盈利水平也呈周期性變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人自身的管理水平、經(jīng)營(yíng)狀況以及管理人人員的變化，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作也有很大影響，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，甚至導(dǎo)致基金終止。 （五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、交易錯(cuò)誤、 IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。如在基金存續(xù)期間運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法繼續(xù)從事基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。 戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響基金投資的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失；金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。 訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者。 （ 十 ）合同當(dāng)事人：指基金 投資者 、基金托管人和基金管理人。 （十 六 ）募集賬戶：指 “ 募集專戶 ” ，是由運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的收付。 （二十 二 ）存續(xù)期：指本 基金成立 至終止之間的期限。 （ 三十 ）不可抗力： 指任何不能預(yù)見(jiàn) 、 不能避免 、 不能克 服的客觀情況，包括但不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。 （三）基金托管人的聲明與承諾 基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管 本 基金財(cái)產(chǎn) , 并履行本合同約定的其他義務(wù)。 （五）基金的存續(xù)期限 本基金的存續(xù)期為 **年，自本基金成立之日起算。 8 五、基金份額的初始銷售 基金份額的初始銷售應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行 ： （一）基金份額的初始銷售期間 初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 1 個(gè)月，初始銷售的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在本基金投資說(shuō)明書(shū)中披露。若法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的 ， 從其規(guī)定。 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn) 銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。基金管理人可 委托基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。 基金初始銷售失敗的 處理 初始 銷售 期屆滿 , 不能滿足上述備案條件的 ,或因不可抗力使基金合同無(wú)法備案，或因重大違法違規(guī)事項(xiàng)導(dǎo)致初始銷售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則基金初始銷售失敗。 （ 9） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 （三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利： 建立和管理基金份額持有人的基金賬戶； 取得注冊(cè)登記費(fèi)； 保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等； 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則并依法公告； 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。 投資標(biāo)的選擇路徑，本基金從兩個(gè)方面來(lái)展開(kāi)，一是從上到下，將全球視野與中國(guó)智慧結(jié)合起來(lái)，推演與判斷中國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化和產(chǎn)業(yè) 興衰路徑；二是從下到上，從微觀主體的競(jìng)爭(zhēng)策略和績(jī)效升降來(lái)進(jìn)一步修正從上到下的邏輯與結(jié)論。 投資禁止行為 本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為： （ 1）承銷證券； （ 2）向他人貸款或提供擔(dān)保； （ 3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； （ 4）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； （ 5）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。 非現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)的保管 （ 1） 證券類資產(chǎn)及證券交易資金的保管 本基金投資形成的證券類資產(chǎn)，由相關(guān)法定登記或托管機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定實(shí)行第三方保管；證券交易結(jié)算資金由相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)商和存管銀行保管。 （ 2）基金管理人 在開(kāi)立基金賬戶時(shí)應(yīng)將托管專戶作為贖回款、分紅款指定收款賬戶。 基金財(cái)產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理 （ 1）托管專戶是指基金管理人、基金托管人為履行本合同在托管人指定銀行為基 金單獨(dú)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶。 （ 3）托管專戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。 （ 3）本基金的托管 專戶同時(shí)亦為期貨結(jié)算賬戶。 其他賬戶的開(kāi)立和管理 因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，應(yīng) 由基金托管人或基金管理人 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立。 基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本合同確認(rèn)后，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員24 無(wú)權(quán)發(fā)送的 指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，授權(quán)已更改但基金托管人未根據(jù)本合同確認(rèn)的情況除外。 投資指令的執(zhí)行 基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。 （二）開(kāi)放式基金投資的清算交收安排 開(kāi)放式基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令逐筆劃付。 （四）股權(quán)類項(xiàng)目場(chǎng)外交易資金結(jié)算 本基金場(chǎng)外投資相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令26 逐筆劃付。基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。 （六）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì) 交 易記錄的核對(duì) 基金管理人定期進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。 基金管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限進(jìn)行投資。 基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本 基金成立 之日起開(kāi)始。 B、交易所上市實(shí)行 凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。 一期 、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。 （ 7）基金持有的衍生工具等其他有價(jià)證券，上市交易的按估值日的收盤(pán)