【正文】 濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。 估值依據(jù) 估值應(yīng)符合本合同、《證券 投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照基金管理人、基金托管人及華泰證券簽訂的《基金合同之綜合服務(wù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。 基金管理人應(yīng)于完成目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記后 3 個工作日 內(nèi)向基金托管人提供該等股權(quán)登記文件（復(fù)印件加蓋管理人有效印章）。 本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。 基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。在取得存款證實書后， 基金 托管人保管證實書正本。 證券賬戶的開立和管理 （ 1）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的證券賬戶。 （ 2）基金初始銷售期間屆滿或停止初始銷售時，初始銷售后的基金金額、基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定后，基金管理人應(yīng)委托運營服務(wù)機(jī)構(gòu)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金財產(chǎn)托管專戶。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù) ， 基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 風(fēng)險收益特征 本基金的投資風(fēng)險收益特征為中風(fēng)險、高收益。 （二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)辦理。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、 基金份額持有人 、 私募基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議 等基本信息。認(rèn)購份額的計算方式如下： 認(rèn)購份額 =（凈認(rèn)購金額 +利息） /基金份額初始面值 認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后 2位，小數(shù)點后第 3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金財產(chǎn)。 （七）其他 本基金設(shè)定為均等份額。 基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本 基金財產(chǎn) , 但不保證本基金一定盈利 ,， 也不保證最低收益。 （ 二十 ）基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。 （ 八 ）法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件以及對該等法律法規(guī)不時的修訂和補(bǔ)充。 投資者（自然人） （簽字）： 或： 投資者（機(jī)構(gòu)） （加蓋公章并由法定代表人 /負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字）： 日期： 年 月 日 本合同當(dāng)事人的基本情況： 基金 份額持有人 : 證件 (營業(yè)執(zhí)照 )名稱 : 證件 (營業(yè)執(zhí)照 )號碼 : 通訊地址 : 郵政編碼 : 電話 : 傳真 : 基金管理人 : 法定代表 人： 辦公地址： 郵編： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 基金托管人 ： 法定代表人 ： 辦公地址： 郵編： 聯(lián)系人： 聯(lián)系 電話： 傳真： 目 錄 一、前 言 ....................................................................................................................... 1 二、釋 義 ....................................................................................................................... 2 三、聲明與承諾 ................................................................................................................ 5 四、基金的基本情況 ......................................................................................................... 6 五、基金份額的初始銷售 .................................................................................................. 8 六、基金的成立和備案 .................................................................................................... 10 七、基金的申購與贖回 .....................................................................................................11 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) .....................................................................................................11 九、基金份額的注冊登記 ................................................................................................ 16 十、基金的投資 .............................................................................................................. 17 十一、基金的財產(chǎn) ........................................................................................................... 19 十二、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 ............................................................................... 23 十三、交易及清算交收安排 ............................................................................................. 25 十四、越權(quán)交易 .............................................................................................................. 28 十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算 .................................................................................. 29 十六、基金的費用與稅收 ................................................................................................ 34 十七、基金的收益分配 .................................................................................................... 38 十八、報告義務(wù) .............................................................................................................. 38 十九、風(fēng)險揭示 .............................................................................................................. 42 二十、基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 ........................................................................ 44 二十一、違約責(zé)任 ........................................................................................................... 47 二十二、爭議處理 ........................................................................................................... 48 二十三、基金合同的效力 ................................................................................................ 49 二十四、其他事項 ........................................................................................................... 50 1 一、前 言 （一） 訂立本 基金合同的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)從事基金托管業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。 再投資風(fēng)險 基金份額持有人在基金存續(xù)期間收到的收益分配、到期收到的本金分配、出售基金份額時得到的收益等用于再投資時，因?qū)脮r市場環(huán)境變化，可能再投資時獲得的收益率會低于當(dāng)初購買基金份額的收益水平。募集賬戶是運營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明運營服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來業(yè)績。 二、了解本基金投資的風(fēng)險 本基金投資面臨的風(fēng)險，包括但不限于： （一）市場風(fēng)險 因基金投向的資產(chǎn)受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括： 政策風(fēng)險 因國家法律規(guī)定及宏觀政策（如貨幣政策、財政政 策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。本基金不接受任何形式的贖回（包括違約贖回），對于投資者來說，具有一定的流動性風(fēng)險。 （九）其他風(fēng)險 如關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險。 （ 三 ）基金投資 者 /基金投資人 ：指依法可以投資于私募基金的 合格投資者。 （十 五 ）托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為本基金開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。 （二十 九 ）元：指人民幣元。在嚴(yán)格遵守基金篩選標(biāo)準(zhǔn)前提下，本基金擬與基金管理人管理的其他基金共同投資，以強(qiáng)化規(guī)模投資優(yōu)勢。 （三）基金份額的銷售對象 能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。 （十）認(rèn)購資金的交付 認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明： “ XX（投資者姓名）認(rèn)購 **投資基金 ” 。投資經(jīng)理變更后，基金管理人應(yīng)及時通知基金份額持有人。對投資標(biāo)的要求符合，一是所在行業(yè)要有良好的發(fā)展前景，包括發(fā)展空間和獲利能力兩個方面，二是要具備核心能力，包括資源與管理團(tuán)隊兩個維度，能夠跟得上或者超越行業(yè)的發(fā)展，符合這一標(biāo)準(zhǔn)的基本上都是所在細(xì)分行業(yè)的龍頭公司；三是價格要合理，有足夠的投資獲利空間。 19 十一、基金的財產(chǎn) （一）基金財產(chǎn)的保管與處分 基金財產(chǎn)獨立于 基金管理人、基金托管人的固有 財產(chǎn) ， 并由基金托管人保管。 基金賬戶的開立和管理 （ 1）基金管理人 負(fù)責(zé)為 本基金 開立所需的基金賬戶。基金托管人 和基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鹜泄苋送ㄟ^銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。 變更后的授權(quán)文件原件應(yīng)及時寄送給基金托管人。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑 問應(yīng)以電話形式向基金管理人確認(rèn)。 （三）股指期貨的清算交收安排 本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨交易資金結(jié)算三方協(xié)議》和《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》的約定執(zhí)行。基金管理人應(yīng)采取措施向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收，在此過程中給本基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償本基金財產(chǎn)的損失。 （三）基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督 基金托管人對基金管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項表執(zhí)行。 B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確 定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成