【正文】 .................... 6 五、基金份額的初始銷售 .................................................................................................. 8 六、基金的成立和備案 .................................................................................................... 10 七、基金的申購與贖回 .....................................................................................................11 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) .....................................................................................................11 九、基金份額的注冊登記 ................................................................................................ 16 十、基金的投資 .............................................................................................................. 17 十一、基金的財產(chǎn) ........................................................................................................... 19 十二、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 ............................................................................... 23 十三、交易及清算交收安排 ............................................................................................. 25 十四、越權(quán)交易 .............................................................................................................. 28 十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算 .................................................................................. 29 十六、基金的費用與稅收 ................................................................................................ 34 十七、基金的收益分配 .................................................................................................... 38 十八、報告義務(wù) .............................................................................................................. 38 十九、風(fēng)險揭示 .............................................................................................................. 42 二十、基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 ........................................................................ 44 二十一、違約責(zé)任 ........................................................................................................... 47 二十二、爭議處理 ........................................................................................................... 48 二十三、基金合同的效力 ................................................................................................ 49 二十四、其他事項 ........................................................................................................... 50 1 一、前 言 （一） 訂立本 基金合同的目的、依據(jù)和原則 訂立本基金合同的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。 2 二、釋 義 在本合同中 ， 除非文意另有所指 ， 下列詞語或簡稱具有如下含義 ： （一）本基金： 指 **投資基金 （二） 基金合同、本合同：指《 **投資基金基金合同 》及其附件以及對該合同及附件做出的任何有效變更及補充。 （ 八 ）法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件以及對該等法律法規(guī)不時的修訂和補充。證券交易資金賬戶按照 “ 第三方存管 ” 模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。 （ 二十 ）基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。 （二十 八 ）贖回：指在基金開放期內(nèi)，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。 基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本 基金財產(chǎn) , 但不保證本基金一定盈利 ,， 也不保證最低收益。 （四）基金的投資目標(biāo) 本基金以 *****（基金管理自行填寫）的優(yōu)質(zhì)項目，投資具有足夠安全邊際的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，并通過整合多方資源，提高資產(chǎn)后期運用的附加價值，為基金份額持有人獲取投資回報。 （七）其他 本基金設(shè)定為均等份額。認(rèn)購的具體金額和份額以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購份額的計算方式如下： 認(rèn)購份額 =（凈認(rèn)購金額 +利息） /基金份額初始面值 認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后 2位，小數(shù)點后第 3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金財產(chǎn)。 （九）初始銷售期間客戶資金的管理 基金管理人應(yīng)當(dāng)將本基金初始銷售期間投資者的資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、 基金份額持有人 、 私募基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議 等基本信息。 （二）基金管理 人 基金管理人的權(quán)利包括但不限于 ： （ 1）按照本合同的約定 ， 獨立管理和運用基金財產(chǎn)； （ 2） 依照本合同的 約 定 ， 及時、 足額獲得基金管理人報酬； 13 （ 3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 4） 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定 ， 監(jiān)督基金托管人 ， 對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的 ， 應(yīng)及時采取措施制止 ， 并報告中國證監(jiān)會 ； （ 5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)代理銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對代理銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的 監(jiān)督； （ 6）自行辦理或者委托第三方機構(gòu)進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除； （ 7）有權(quán)委托其他機構(gòu)對投資涉及的資產(chǎn)進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等； （ 8）基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。 （二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他機構(gòu)辦理。 投資策略 本基金嚴(yán)格遵行價值投資的投資策略。 風(fēng)險收益特征 本基金的投資風(fēng)險收益特征為中風(fēng)險、高收益。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù) ， 基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。 （二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理 基金管理人按照規(guī)定開立基金賬戶、基金募集賬戶， 基金托管人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需材料。 （ 2）基金初始銷售期間屆滿或停止初始銷售時，初始銷售后的基金金額、基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定后，基金管理人應(yīng)委托運營服務(wù)機構(gòu)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金財產(chǎn)托管專戶。 （ 2）托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。 證券賬戶的開立和管理 （ 1）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的證券賬戶。 22 （ 2）本基金的基金管理人授權(quán)基金托管人有權(quán)選擇具有期貨保證金存管資格的其他商業(yè)銀行辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。在取得存款證實書后， 基金 托管人保管證實書正本。 如基金管理人撤銷或更改 對指令發(fā)送人員的授權(quán)，應(yīng)向基金托管人傳真變更后的書面授權(quán)文件，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時廢止。 基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。 投資指令的確認(rèn) 基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。 本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。 為確保本基金財產(chǎn)會計核算及估值的及時處理，基金管理人應(yīng)于開放式基金交易（包括認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認(rèn)日及時獲取確認(rèn)單等單據(jù)的傳真件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日傳真給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即傳真至基金托管人。 基金管理人應(yīng)于完成目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記后 3 個工作日 內(nèi)向基金托管人提供該等股權(quán)登記文件（復(fù)印件加蓋管理人有效印章）。到賬日本基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照基金管理人、基金托管人及華泰證券簽訂的《基金合同之綜合服務(wù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金所有。 估值依據(jù) 估值應(yīng)符合本合同、《證券 投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。 （ 2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。 （ 6）期貨以估值日的結(jié)算價估值，若估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。 （ 4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。 C、交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。 投資范圍和投資限制的變更，本合同當(dāng)事人之間應(yīng)當(dāng)事先簽訂補充協(xié)議后方可實施，并應(yīng)為基金托管人調(diào)整監(jiān)督事項留出必要的時間。 在基金托管人行使監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。如果實際交易記27 錄與會計賬簿記錄不一致，造成會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時間內(nèi)，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人遇不可抗力的情況除外?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應(yīng)及時將劃款指令交付執(zhí)行。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及時將劃款指令交付執(zhí)行?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時，應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)托管專戶內(nèi)有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效。 基金管理人向托管人發(fā)送有效劃款指令時，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻奶幚頃r間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有 2 個工作小時的復(fù)核和審批時間?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃付款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋