【正文】 ，以利提前布局。 本基金資金閑置期間可用于銀行存款、銀行理財產(chǎn)品、信貸資產(chǎn) 投資、票據(jù)資產(chǎn)投資、信托產(chǎn)品、資管產(chǎn)品、契約型基金以及中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具。 （四）注冊登記機構(gòu)承擔如下義務(wù)： 配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)； 嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)； 保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購、贖回業(yè)務(wù)記錄 15 年以上； 對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應(yīng) 的賠償責任，但司法強制檢查情形除外； 按基金合同規(guī)定為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要服務(wù)； 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。 16 九、基金份額的注冊登記 （一）基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人基金賬戶建立和管理、基金份額的注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。 基金管理人的義務(wù)包括但不限于 : （ 1）辦理基金的 備案手續(xù) ； （ 2） 自 本合同生效 之日起 ， 以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn) ； （ 3） 配備足夠的具有專業(yè) 能力的人員 進行投資分析、決策，并 以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn) ； （ 4） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制 、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等 制度 ，保證 所管理的 基金財產(chǎn)與 其管理的 其他 基金財產(chǎn) 和基金管理人的 固有 財產(chǎn)相互獨立 ， 對所管理的不同財產(chǎn)分別管理 、 分別記賬 ， 進行投資 ； （ 5） 除 依據(jù) 法律法規(guī) 、 本合同及其他有關(guān)規(guī)定外 ， 不得為基金管理人及任何第三人謀取利益 ， 不得委托第三人運作基金財產(chǎn) ； （ 6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的登記事宜； （ 7） 依據(jù)本合同 的約定 接受 基金份額持有人 和基金托管人 的監(jiān)督 ； （ 8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 9） 按照本合同的 規(guī)定 ， 編制并向基金份額持有人報送基金財產(chǎn)的投資報14 告 ， 對報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明 ； （ 10） 按照本合同的 規(guī)定，編制基金業(yè)務(wù)季度及年度報告； （ 11）計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向基金份額持有人報告基金份額凈值； （ 12）進行基金會計核算； （ 13） 保守商業(yè)秘密 ， 不得泄露 基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外； （ 14）保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并 妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其它相關(guān)資料； （ 15） 公平對待所管理的不同財產(chǎn) ， 不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動； （ 16）對相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報告； （ 17）按本合同中約定方式自行或授權(quán)其他機構(gòu)向基金托管人發(fā)送本基金財產(chǎn)進行各類交易的數(shù)據(jù)和信息； （ 18） 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于 ： （ 1）遵守本合同； （ 2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用； （ 3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者終止的有限責任； （ 4）及時、全面、準確地向基 金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況； （ 5）向基金管理人或其代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務(wù)； （ 6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為； （ 7）不得 從事任何有損基金 及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及 基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動 ； （ 8）按照本合同的規(guī)定繳納管理費、托管費、運營服務(wù)費及業(yè)績報酬，并承擔因基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用； （ 9）國家 有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其 他義務(wù)。 基金管理人應(yīng)當承擔下列責任 : （ 1）以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用； （ 2）在初始銷售期屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項 , 并加計銀行同期活期存款利息。 （二）基金的備案 基金備案的條件 初始銷售期限屆滿，基金投資者總數(shù)不超過 200 人，且初始委托資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣， 但不超過 50 億元，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢之日起 20 個工作日內(nèi)，通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。 10 六、基金的成立和備案 （一）基金的成立 本基金募集期結(jié)束后，將全部募集資金劃入托管專戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立。如遇特殊情況可由基金管理人和基金委托人協(xié)商處理。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。 （七）基金份額的計算 本基金采用金額認購的方式。 （四）基金份額的認購和持有限額 基金份額持有人在初始銷售期間的認購金額不得低于 100 萬元人民幣（ 不 含認購費），并可多次認購 ，初始銷售期間追加認購金額應(yīng)為 10 萬元（ 不 含認購費）的整數(shù)倍。 基金份額持有人認購本基金，必須與基金管理人和基金托管人簽訂基金合同，按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳納認購款項。基金管理人可與代理銷售機構(gòu)協(xié)商后提前終止初始銷售， 并向特定投資者履行適當?shù)耐ㄖ绦?，即視為提前終止初始銷售。 （六）基金份額的初始銷售面值 本基金份額的初始銷售面值為 元 /份。但基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金所投資資產(chǎn)的具體交易合同及實際退出情況的變化，在基金存續(xù)期內(nèi)自主決定提前結(jié)束，或延長該類基金份額的存續(xù)期限但延長期不超過十二個月，并 及時向全體基金份額持有人、基金托管人履行通知義務(wù)。除導(dǎo)致本基金終止的情況發(fā)生外，本基金在存續(xù)期內(nèi)封閉運作，不接受基金投資者的申購、贖回申請，也不接受基金份額持有人的提前贖回或違約 贖回。 6 四、基金的基本情況 （一）基金的名稱 **投資基金 。 基金管理人 已經(jīng) 了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力， 對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估。 5 三、聲明與承諾 （一）基金份額持有人的聲明與承諾 基金份額持有人聲明其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的財產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù) ， 保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理 人和托管人對該基金財產(chǎn)行使權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明 已充分理解本合同全文 ， 了解相關(guān)權(quán)利 、 義務(wù) ，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金 的風(fēng)險收益特征 ， 愿意承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險 ；本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。 （二十 七 ）申購：指在基金開放期內(nèi)，基金 投資人 按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。 （二十 三 ）開放期：指銷售機構(gòu)辦理 基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。 （十 九 ）基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。募集賬戶是運營服務(wù)機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運營服務(wù)機構(gòu)接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務(wù)機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 3 （十四） 證券交易資金賬戶：指基金 管理 人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。 （十 一 ）代銷機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件， 取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金的認購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)。本基金的運營服務(wù)機構(gòu)為 華泰證券股份有限 公司。 （四）基金份額持有人： 指簽署 本 基金合同，履行出 資義務(wù)取得基金份額的基金投資 者 。 （四） 本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法 規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。 （二）本合同是規(guī)定 各當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同各當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突，均以本合同為準。 本人／本機構(gòu)保證，本人／本機構(gòu)是【 】的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且【 】 法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于私募證券投資基 金的要求，是【 】 投資者。 本人／本機構(gòu)作為投資者已【 詳閱并充分理解 】本風(fēng)險揭示書及相關(guān)基金合同所提示的風(fēng)險，并【 自愿承擔 】由上述風(fēng)險引致的全部后果。 （八）提前終止或延期風(fēng)險 發(fā)生基金合同規(guī)定的情形或其他法定情形時，管理人將按照法律法規(guī)、基金合同以及其他規(guī)定提前終止本基金，可能造成基金份額持有人不能足額取得基金收益。 證券 /期貨經(jīng)紀機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險 按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券 /期貨經(jīng)紀機構(gòu)須獲得中國證監(jiān)會核準的證券經(jīng)營資格 /期貨經(jīng)營資格方可從事證券 /期貨業(yè)務(wù)。 基金托管人經(jīng)營風(fēng)險 雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律法規(guī)。 在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。流動性風(fēng)險可視為一種綜合性風(fēng)險，它是其他風(fēng)險在基金財產(chǎn)管理和公司整體經(jīng)營方面的綜合體現(xiàn)。 基金管理人可能還同時進行自營投資，雖然基金管理人承諾將在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間采取有效的隔離措施，但仍然存在自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間發(fā)生利益沖突的道德風(fēng)險。 購買力風(fēng)險 因基金的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給基金份額持有人帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。 利率風(fēng)險 因市場利率變動，導(dǎo)致基金投資的附息資產(chǎn)價值波動，或?qū)е禄鹚顿Y公司的融資性財務(wù)安排發(fā)生不確定而產(chǎn)生風(fēng)險。 基金管理人管理基金財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。 基金投資者 (自然人簽字或機構(gòu)蓋章 )： 法定代表人或授權(quán)代理人 (簽字或蓋章 )： 日期： 年 月 日 風(fēng)險揭示書 尊敬的投資者： 為使您更好地了解非公開募集證券投資基金（以下稱私募基金）投資的風(fēng)險，根據(jù)法律、行 政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱基金業(yè)協(xié)會）有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。 募集賬戶由基金管理人委托運營服務(wù)機構(gòu)開立，該賬 戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。 基金管理人提醒投資者基金投資的 “ 買者自負 ” 原則， 在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但投資者 購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對 資本 市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別 項目 特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。 本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險 ，不構(gòu)成對基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證 ?；鹜顿Y者認購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機構(gòu)認購或申購的投資者須將認購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機構(gòu)認購或申購的投資者按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付資金。 募集賬戶信息如下： 賬戶名： 華泰證券股份有限 公司基金運營外包業(yè)務(wù)募集專戶 賬號： 43010100291011674790000000 開 戶行： 中國工商銀行股份有限公司南京新街口支行 本人 /機構(gòu)已認真閱讀《投資者告知書》，清楚認識并認可關(guān)于募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險和損失。 投資者在投資私募基 金前，應(yīng)了解私募基金的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解。 經(jīng)濟周期風(fēng)險 隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，各個行業(yè)及基金所投資公司的盈利水平也呈周期性變化而產(chǎn)生風(fēng)險。雖然基金財產(chǎn)可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。 基金管理人自身的管理水平、經(jīng)營狀況以及管理人人員的變化，對基金財產(chǎn)投資運作也有很大影響，可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，甚至導(dǎo)致基金終止。 （四）流動性風(fēng)險 基金管理人在運用、管理基金財產(chǎn)時，所投資或并購的非現(xiàn)