【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 生效。變更授權(quán)的有效日以被授權(quán)人變更的上列明新授權(quán)的起始日與托人確認(rèn)日孰晚原那么確認(rèn)。理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交托人。變更書(shū)書(shū)面正本內(nèi)容與托人收到的 不一致的以托人收到的 為準(zhǔn)。七〕劃款指的保劃款指假設(shè)以 形式發(fā)出那么正本由理人保托人保指 件。當(dāng)兩者不一致時(shí)以托人收到的指 件為準(zhǔn)。八〕相關(guān)責(zé)任托人正確執(zhí)行理人生效的劃款指財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的托人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時(shí)間內(nèi)因托人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指而導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)受損的托人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任但銀行托賬戶(hù)余額缺乏或托人如遇到不可抗力的情況除外。假設(shè)理人的劃款指存在上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非托人原因造成的情形只要托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)托人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指或回絕執(zhí)行有關(guān)指而給理人或財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失全部責(zé)任由理人承擔(dān)但托人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。第十四節(jié) 交易及交收清算安排一〕選擇代理買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序理人負(fù)責(zé)選擇代理本財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)并與其簽訂交易委托代理協(xié)議。本的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得超過(guò)1家。理人應(yīng)及時(shí)將本財(cái)產(chǎn)交易單元、傭金費(fèi)率等根本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式托人。二〕交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收本選擇托人為本的經(jīng)紀(jì)商的由托人自行從交易所、登記結(jié)算獲取本的交易結(jié)算數(shù)據(jù)。本選擇其他機(jī)構(gòu)作為本的經(jīng)紀(jì)商的理人按與托人協(xié)商確定的方式委托經(jīng)紀(jì)商通過(guò)規(guī)定的方式包括專(zhuān)線連接、 撥、電子郵件、人工等〕在本委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作周內(nèi)每個(gè)交易日上午9：30之前向托人傳送T1日柜臺(tái)交易清算數(shù)據(jù)和資金清算數(shù)據(jù)。本的交易數(shù)據(jù)傳輸詳細(xì)操作按照理人、托人及經(jīng)紀(jì)商簽訂的?操作備忘錄?的約定執(zhí)行。托人每日根據(jù)收到的交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)和清算劃款指進(jìn)展賬務(wù)處理。因運(yùn)作需要由理人自行為本開(kāi)立交易賬戶(hù)的理人須于該賬戶(hù)進(jìn)展交易前以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式告知托人并確保相關(guān)交易數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)送給托人因交易數(shù)據(jù)未及時(shí)提供所造成的影響托人不承擔(dān)任何責(zé)任。三〕交易的資金清算與交割交易資金的清算1〕理人的指執(zhí)行后因本于發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)交易的清算交割由理人選擇的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)；場(chǎng)外劃款由托人負(fù)責(zé)。2〕本場(chǎng)內(nèi)的清算交割由理人選擇的營(yíng)業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的結(jié)算規(guī)那么。3〕理人授權(quán)托人保本銀證轉(zhuǎn)賬碼、銀行賬戶(hù)碼以及相關(guān)電子證書(shū)等與資金劃撥相關(guān)的信息及印鑒。結(jié)算方式支付結(jié)算按中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。資金劃撥理人的資金劃撥指托人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。如理人的資金劃撥指有、違規(guī)的托人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書(shū)面理人要求其變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指假設(shè)理人在托人發(fā)出上述后仍未變更或撤銷(xiāo)相關(guān)指托人應(yīng)不予執(zhí)行并中國(guó)證監(jiān)會(huì)。式認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的交易安排理人與托人在式認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回中的權(quán)利、義務(wù)、職責(zé)遵照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。理人申購(gòu)認(rèn)購(gòu)〕式時(shí)應(yīng)將劃款指連同申購(gòu)認(rèn)購(gòu)〕申請(qǐng)單 至托人。托人審核無(wú)誤后應(yīng)及時(shí)將劃款指交付執(zhí)行并對(duì)劃款指執(zhí)行情況進(jìn)展查詢(xún)將執(zhí)行結(jié)果理人。理人應(yīng)及時(shí)向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)索取式申購(gòu)認(rèn)購(gòu)〕確認(rèn)單并在收到后 給托人以作為雙方進(jìn)展會(huì)計(jì)核算的根據(jù)。理人贖回式時(shí)應(yīng)同時(shí)向理或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和托人發(fā)出贖回申請(qǐng)書(shū)。托人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)到帳情況并反響理人。理人應(yīng)及時(shí)向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)索取式贖回確認(rèn)單,并 給托人以作為雙方進(jìn)展會(huì)計(jì)核算的根據(jù)。對(duì)于因理不能在約定的時(shí)間提供式交易確認(rèn)憑證、分紅憑證、拆分?jǐn)?shù)據(jù)等致使托人在核算估值日缺乏必要的核算根據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值過(guò)失托人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。四〕清算交割及賬目核對(duì)每日上午12：00之前理人和托人核對(duì)上一個(gè)交易日的清算款、托賬戶(hù)的存款余額以及上一交易日交易資金賬戶(hù)余額。五〕清算交割處理資金劃轉(zhuǎn)的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下可由托人和理人共同商定。第十五節(jié) 越權(quán)交易一〕越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指理人違犯有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違犯或超出本合同約定而進(jìn)展的交易行為包括：違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為。法律法規(guī)制止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為。因波動(dòng)、上合并、規(guī)模變動(dòng)等理人以外的因素致使不符合本合同規(guī)定情況除外。如發(fā)生上述因理人以外的因素致使不符合本合同約定的情況托人有權(quán)理人理人應(yīng)在10日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整以到達(dá)。理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用財(cái)產(chǎn)進(jìn)展理不得違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定超越權(quán)限理從事。二〕越權(quán)交易的處理程序違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)展的交易行為托人發(fā)現(xiàn)理人的指違犯法律法規(guī)的規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。托人發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)理人并有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。理人應(yīng)向人和托人主動(dòng)越權(quán)交易。在限內(nèi)人和托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促理人改正。理人對(duì)人和托人的越權(quán)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的托人有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。法律法規(guī)制止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為托人假設(shè)發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象有權(quán)提醒理人由理人負(fù)責(zé)解決由此給財(cái)產(chǎn)造成的損失由理人承擔(dān)。假設(shè)因理人原因發(fā)生超買(mǎi)行為理人必須于T+1日上午11：00前完成融資,確保完成清算交收。越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由理人負(fù)擔(dān)所發(fā)生的收益歸本財(cái)產(chǎn)所有。三〕托人對(duì)理人的監(jiān)視托人對(duì)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。托人根據(jù)本合同約定對(duì)本的范圍及比例進(jìn)展監(jiān)視。托人根據(jù)本合同約定對(duì)財(cái)產(chǎn)的監(jiān)視和檢查自本建帳估值之日起開(kāi)始。經(jīng)人、托人及理人協(xié)商一致可就范圍和限制等政策做出調(diào)整進(jìn)展變更相關(guān)變更應(yīng)為監(jiān)視流程調(diào)整留出充足的時(shí)間。托人發(fā)現(xiàn)理人的運(yùn)作違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)；托人發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)理人并中國(guó)證監(jiān)會(huì)。理人收到后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正并以書(shū)面形式向托人進(jìn)展解釋或舉證。托人發(fā)現(xiàn)理人可能存在違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定但難以明確界定時(shí)有權(quán)理人。理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的托人有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在限內(nèi)托人有權(quán)隨時(shí)對(duì)事項(xiàng)進(jìn)展復(fù)查催促理人改正。理人對(duì)托人的違規(guī)事項(xiàng)未能在限內(nèi)糾正的托人有權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第十六節(jié) 財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算一〕財(cái)產(chǎn)的估值估值目的財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。估值時(shí)間本的估值核對(duì)日為每月最后一個(gè)工作日如遇節(jié)假日那么以節(jié)假日前最近一個(gè)工作日為估值日〕、分紅基準(zhǔn)日、終止日等。理人、托人應(yīng)于估值核對(duì)日次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的資產(chǎn)凈值。估值根據(jù)估值應(yīng)符合本合同、?會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。估值數(shù)據(jù)根據(jù)合法的數(shù)據(jù)來(lái)源獲得。估值對(duì)象所擁有的股票、貨、債券、和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。估值1〕銀行存款每日計(jì)提應(yīng)收利息按本金加應(yīng)收利息計(jì)入資產(chǎn)。2〕PE股權(quán)以本錢(qián)估值上后按交易所有價(jià)的相關(guān)估值估值。3〕貨以估值日金融貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值該日無(wú)交易的以最近的當(dāng)日結(jié)算價(jià)估值。4〕交易所上的有價(jià)的估值、權(quán)證等〕以其估值日在交易所掛牌的價(jià)收盤(pán)價(jià)〕估值；估值日無(wú)交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價(jià)收盤(pán)價(jià)〕估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類(lèi)似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格；。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類(lèi)似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格；；估值日沒(méi)有交易的且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)展估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類(lèi)似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格；；。5〕處于未上間的有價(jià)應(yīng)區(qū)分如下情況處理：、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股按估值日在交易所掛牌的同一股票的估值估值；、債券和權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本錢(qián)估值；；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定的股票按監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。6〕估值：；估值日無(wú)交易的以最近一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)估值；〕〕以估值日前一工作日凈值估值估值日前一工作日式份額凈值未公布的以此前最近一個(gè)工作日凈值計(jì)算。貨幣以本錢(qián)估值每日按前一交易日的萬(wàn)份收益計(jì)提紅利。7〕融資融券業(yè)務(wù)的估值核算經(jīng)理人和托人協(xié)商一致按最能反響該類(lèi)資產(chǎn)公允價(jià)值的估值。8〕固定收益類(lèi)按照固定收益率每日計(jì)提收益；定公布份額凈值的按估值日前一工作日公布的份額凈值進(jìn)展估值估值日前一工作日份額凈值未公布的以此前最近一個(gè)工作日份額凈值計(jì)算；既無(wú)固定收益率也不定公布份額凈值的按本錢(qián)估值。9〕全國(guó)銀行間債券的估值采用國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任或銀行間清算所股份當(dāng)日公布的估值價(jià)確定公允價(jià)值當(dāng)日未提供的使用最近的債券估值價(jià)進(jìn)展估值。10〕同一債券在兩個(gè)或兩個(gè)以上交易的按債券所處的分別估值。11〕持有資產(chǎn)支持等固定收益品種采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。12〕中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按本錢(qián)估值。13〕持有回購(gòu)以本錢(qián)列示按商定利率在回購(gòu)間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息。14〕配股權(quán)證從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；假設(shè)收盤(pán)價(jià)低于配股價(jià)那么估值增值額為零。15〕上海黃金交易所掛盤(pán)的貴金屬現(xiàn)貨實(shí)盤(pán)合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤(pán)的收盤(pán)價(jià)估值。估值日無(wú)交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類(lèi)似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易價(jià),確定公允價(jià)格。16〕上海黃金交易所掛盤(pán)的貴金屬現(xiàn)貨延交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤(pán)的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。17〕權(quán)合約的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該合約的最后一筆成交價(jià)格當(dāng)日無(wú)成交的以上一交易日收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。權(quán)合約掛牌首日無(wú)成交的以交易所公布的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)作為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。18〕場(chǎng)外衍生品在交易日按照實(shí)際支付金額計(jì)入本錢(qián)到日前按照本錢(qián)估值。衍生品終止日按照實(shí)現(xiàn)的收益沖減本錢(qián)差額計(jì)入收益。19〕新三板掛牌的股票以其估值日在新三板掛牌的價(jià)收盤(pán)價(jià)〕估值；估值日無(wú)交易、且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價(jià)收盤(pán)價(jià)〕估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類(lèi)似品種的現(xiàn)行價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易價(jià)確定公允價(jià)格；假設(shè)監(jiān)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)等出臺(tái)有關(guān)新三板掛牌的股票的估值那么以該估值進(jìn)展估值。理人與托人就該估值達(dá)成一致后通過(guò)網(wǎng)站的方式新的估值無(wú)需征詢(xún)委托人的。20〕如存在上述估值約定未覆蓋的品種理人可根據(jù)詳細(xì)情況在與托人商議后按最能反映該品種公允價(jià)值的估值。因核算估值需要的其他相關(guān)信息假設(shè)托人和外包效勞機(jī)構(gòu)無(wú)法公開(kāi)獲得應(yīng)由理人負(fù)責(zé)向托人和外包效勞機(jī)構(gòu)提供假設(shè)無(wú)法提供理人應(yīng)與托人和外包效勞機(jī)構(gòu)協(xié)商解決方案。因理人未及時(shí)提供或協(xié)商出解決方案影響估值結(jié)果的托人和外包效勞機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。如有確鑿證據(jù)說(shuō)明按上述進(jìn)展估值不能客觀反映其公允價(jià)值的理人可根據(jù)詳細(xì)情況與托人商定后按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門(mén)有強(qiáng)迫規(guī)定的從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)按規(guī)定估值。估值程序理人于每個(gè)估值核對(duì)日的次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的財(cái)產(chǎn)凈值并以 方式或其他理人和托人認(rèn)可的方式發(fā)送給托人。托人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后蓋章并以 方式或其他理人和托人認(rèn)可的方式傳送給理人。估值錯(cuò)誤的處理如理人或托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違犯本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)人利益時(shí)應(yīng)立即對(duì)方共同查明原因協(xié)商解決。當(dāng)組合資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)理人和托人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。如理人和托人對(duì)組合資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果雖然屢次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)為防止不能按時(shí)披露組合資產(chǎn)凈值的情形以理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露由此給人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失托人予以免責(zé)。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤進(jìn)而導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造的損失以及由此造成以后交易日財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的人的損失由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或由于其他不可抗力原因理人和托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的由此造成的資產(chǎn)估值錯(cuò)誤理人和托人可以免除賠償責(zé)任。但理人和托人