【正文】 響較大；對(duì)核心技術(shù)人員依賴度較高；客戶集中度高議價(jià)才能不強(qiáng)等特點(diǎn)。部分抗風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的才能較弱業(yè)務(wù)收入可能波動(dòng)較大。2〕流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：與上相比掛牌股權(quán)相對(duì)集中整體流動(dòng)性低于滬深交易所。3〕信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌要求和低于上除掛牌所披露的信息外者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息審慎做出決策。擬新三板掛牌或上企業(yè)的存量及增發(fā)股票風(fēng)險(xiǎn)1〕所股票最終沒有登錄新三板或滬深交易所可能面臨退出時(shí)流動(dòng)性缺乏或無(wú)法退出的情形導(dǎo)致收回資金困難；2〕企業(yè)上前不受公開交易場(chǎng)所監(jiān)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格的監(jiān)規(guī)定和制度約束面臨標(biāo)的不充分而導(dǎo)致判斷失誤的風(fēng)險(xiǎn)。本涉及品種的可行性、性及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)由理人承擔(dān)托人和外包效勞機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。二〕信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)本交易對(duì)手方發(fā)生交易違約或者持倉(cāng)債券的發(fā)行人回絕支付債券本息導(dǎo)致私募財(cái)產(chǎn)損失。三〕提早終止或延風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生本規(guī)定的情形或其他法定情形時(shí)理人將按照法律法規(guī)、私募以及其他規(guī)定提早終止私募可能造成委托人的損失。因所持品種被暫停退出等原因?qū)е滤侥钾?cái)產(chǎn)無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)的私募將延至私募財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止；私募收益僅以扣除應(yīng)付未付的私募的費(fèi)用和其他負(fù)債后的貨幣資金形式財(cái)產(chǎn)為限分配可能造成委托人的損失并導(dǎo)致委托人不能及時(shí)獲得私募收益。四〕操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中因控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違犯操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)例如越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者過(guò)失而影響交易的正常進(jìn)展或者導(dǎo)致資產(chǎn)委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自理、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、交易所、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等。五〕其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)將會(huì)嚴(yán)重影響的運(yùn)行可能導(dǎo)致資產(chǎn)的損失。金融、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出理人自身直接控制才能之外的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致資產(chǎn)委托人利益受損。六〕風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)理人按約定及其他相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。理人違犯約定理、運(yùn)用和處分財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)遭受損失的由理人負(fù)責(zé)賠償。缺乏賠償時(shí)由財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。存續(xù)內(nèi)如遇重大政策調(diào)整致使財(cái)產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)收益時(shí)雙方應(yīng)采取友好協(xié)商原那么積極有效尋求改進(jìn)措施盡量減少因風(fēng)險(xiǎn)帶給財(cái)產(chǎn)的損失。特別提示：即使理人已對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展了提醒但本仍可能存在未能提醒的風(fēng)險(xiǎn)本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時(shí)本項(xiàng)下理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該將來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果該存在較大風(fēng)險(xiǎn)僅適宜具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能和風(fēng)險(xiǎn)承受才能的者認(rèn)購(gòu)人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)參加本的風(fēng)險(xiǎn)理人不保證最低收益或本金不受損失。第二十二節(jié) 合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算一〕合同變更和終止本成立后除相關(guān)或法律另有規(guī)定未經(jīng)理人同意人不得隨意變更、撤銷、解除或終止。本成立后如修改以下事項(xiàng)可由理人自行并由理人按照本合同的約定向人披露變更的詳細(xì)內(nèi)容： 1〕經(jīng)理的變更； 2〕份額認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的原那么、時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)那么等變更； 3〕本合同規(guī)定可由理人自行的其他事項(xiàng)； 4〕法律法規(guī)、監(jiān)部門規(guī)定可以由理人自行的事項(xiàng)。 本成立后如修改以下事項(xiàng)可由理人和托人協(xié)商后修改并由理人按照本合同的約定向人披露變更的詳細(xì)內(nèi)容： 1〕調(diào)低理費(fèi)、托費(fèi)； 2〕因相應(yīng)的法律法規(guī)或監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)本合同內(nèi)容與格式要求發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)合同進(jìn)展變更；3〕法律法規(guī)、監(jiān)部門規(guī)定可由理人和托人協(xié)商的其他事項(xiàng) 。對(duì)上述第3條規(guī)定情形以外的合同內(nèi)容進(jìn)展變更的可采用以下兩種方式中的一種進(jìn)展合同變更。1〕全體份額持有人、理人和托人協(xié)商一致后可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)展變更。2〕理人、托人首先就本合同擬變更事項(xiàng)達(dá)成一致。理人就本合同變更事項(xiàng)在理人網(wǎng)站發(fā)布征求。理人須在后十五個(gè)工作日內(nèi)以書面或電子方式向份額持有人發(fā)送合同變更征詢或〕。份額持有人應(yīng)在征詢或〕指定的日內(nèi)按指定的形式回復(fù)。份額持有人不同意變更的應(yīng)在征詢或〕指定的日內(nèi)贖回本；份額持有人未在指定日內(nèi)回復(fù)或未在指定的日內(nèi)贖回本的視為份額持有人同意合同變更。變更事項(xiàng)自征詢或〕指定的日屆滿的次工作日開始生效對(duì)合同各方均具有法律效力。對(duì)合同進(jìn)展重大的變更、補(bǔ)充理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向業(yè)協(xié)會(huì)。有以下情形之一發(fā)生本終止：1〕限屆滿；2〕存續(xù)內(nèi)在理人根據(jù)約定對(duì)所有資產(chǎn)強(qiáng)行平倉(cāng)完成后的第一個(gè)工作終止；3〕理人職責(zé)終止并未能按有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新理人；4〕 在理人綜合分析各種原因認(rèn)為無(wú)利可圖時(shí)理人可宣布終止；5〕法律、法規(guī)規(guī)定及約定的其他情形。二〕合同終止的情形包括以下事項(xiàng)：理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的理人的；理人被依法取消私募理人相關(guān)資質(zhì)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的理人的；托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的托人的；托人被依法取消托資格未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的托人的；本存續(xù)屆滿而未延的；理人根據(jù)運(yùn)作、行情等情況終止的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。三〕財(cái)產(chǎn)的清算終止后財(cái)產(chǎn)的清算、歸屬和分配1〕自終止之日起理人開始對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)展清算。在終止日假設(shè)仍有類資產(chǎn)不能變現(xiàn)的那么由會(huì)類資產(chǎn)的處置方式待類資產(chǎn)處置完成后再進(jìn)展清算。2〕因清算而發(fā)生的所有相關(guān)費(fèi)用由財(cái)產(chǎn)承擔(dān)理人將直接從財(cái)產(chǎn)中扣除。3〕終止日涉及業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提由財(cái)產(chǎn)承擔(dān)理人將直接從財(cái)產(chǎn)中扣除。4〕理人應(yīng)于終止后十個(gè)工作日內(nèi)編制完成清算并按約定將清算向相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)展披露。人同意理人可出具未經(jīng)審計(jì)的清算。5〕清算后的可分配財(cái)產(chǎn)按人持有的份額比例進(jìn)展分配。6〕理人應(yīng)在終止后十個(gè)工作日內(nèi)將人享有的財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃付至指定的賬戶。終止至財(cái)產(chǎn)兌付間財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的且未被列入清算財(cái)產(chǎn)的存款利息用于支付財(cái)產(chǎn)清算、分配間產(chǎn)生的銀行手續(xù)費(fèi)等假設(shè)有結(jié)余歸理人所有；假設(shè)缺乏由理人支付。未被取回的財(cái)產(chǎn)由理人代為保。代保間理人不得運(yùn)用該財(cái)產(chǎn)。代保間的利息收益歸人所有發(fā)生的保費(fèi)用由被保的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。第二十三節(jié) 違約責(zé)任及糾紛解決一〕當(dāng)事人違犯本合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任給合同其他當(dāng)事人造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約根據(jù)實(shí)際情況由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生以下情況當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：理人及和/或托人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。在沒有成心或重大過(guò)失的情況下理人由于按照本合同規(guī)定的原那么而行使或不行使其權(quán)而造成的損失等。不可抗力。二〕在發(fā)生一方或多方違約的情況下在限度地保護(hù)份額持有人利益的前提下本合同可以繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。三〕由于理人、托人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)過(guò)失理人和托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的由此造成財(cái)產(chǎn)或人損失理人和托人免除賠償責(zé)任。但是理人和托人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。四〕本合同任何一方未經(jīng)對(duì)方事先書面同意不得使用對(duì)方的商標(biāo)、標(biāo)識(shí)、商業(yè)信息等否那么守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責(zé)任。五〕本的托人僅承擔(dān)法定的以及本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)理人不得對(duì)托人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)展虛假宣傳更不得以托人名義或利用托人商譽(yù)進(jìn)展募集資金、承諾收益等違規(guī)活動(dòng)否那么托人有權(quán)向理人追究違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。本合同在履行過(guò)程中如發(fā)生糾紛且協(xié)商不一致的任何一方均有權(quán)向華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁會(huì)提請(qǐng)仲裁。第二十四節(jié) 合同的效力一〕合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律。人認(rèn)購(gòu)、參與本的可采用電子簽約方式或紙質(zhì)版合同簽約方式簽署合同。采用電子簽約方式簽署合同的人,本合同在上傳到指定電子交易系統(tǒng)前須經(jīng)理人加蓋公章、托人加蓋合同專用章以及各定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章。人為法人的其法定代表人或授權(quán)人在指定的電子交易系統(tǒng)中確認(rèn)本合同后本合同成立。人為自然人的經(jīng)人本人或授權(quán)的代理人在指定的電子交易系統(tǒng)確認(rèn)本合同并認(rèn)購(gòu)、參與資金足額匯至募集賬戶后本合同成立。本合同自起始運(yùn)作之日起生效。托人的職責(zé)自成立之日起生效。采用紙質(zhì)版合同簽約方式簽署合同的人,人為法人的本合同經(jīng)人和理人加蓋公章、托人加蓋合同專用章以及各定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章之日起成立；人為自然人的本合同經(jīng)人本人簽字或授權(quán)的代理人簽字、理人加蓋公章、托人加蓋合同專用章以及雙定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章之日起并認(rèn)購(gòu)、參與資金足額匯至募集賬戶成立。本合同自起始運(yùn)作之日起生效。托人的職責(zé)自成立之日起生效。二〕本合同自生效之日起對(duì)人、理人、托人具有同等的法律約束力。人承諾認(rèn)可并同意承受本電子合同文本與紙質(zhì)版文本具有同等法律效力認(rèn)可并同意承受電子簽約方式具備法律效力。人一經(jīng)確認(rèn)電子合同文本不得以任何理由主張電子合同文本或電子簽名或電子簽約方式無(wú)效。三〕本合同自生效之日起對(duì)人、理人、托人具有同等的法律約束力。四〕本合同壹式叁份三方各執(zhí)壹份每份正本具有同等法律效力。第二十五節(jié) 其他事項(xiàng)一〕工作日順延本合同規(guī)定的理人接收款項(xiàng)或支付款項(xiàng)的日假設(shè)不是工作日應(yīng)順延至其后的第一個(gè)工作日。二〕申明條款各當(dāng)事人申明：在簽署本合同時(shí)各當(dāng)事人已仔細(xì)閱讀本合同對(duì)本合同所有條款均無(wú)異議并對(duì)當(dāng)事人之間的關(guān)系及有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。三〕合同中約定的或聯(lián)絡(luò)方式即為理人處理事務(wù)過(guò)程中與人聯(lián)絡(luò)的或聯(lián)絡(luò)方式；人或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化應(yīng)自發(fā)生變化之日起十天內(nèi)以書面形式理人假設(shè)在限屆滿前發(fā)生變化應(yīng)在兩天內(nèi)以書面形式理人；假設(shè)人未將有關(guān)變化及時(shí)理人人應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失負(fù)責(zé)。四〕假設(shè)人賬戶信息發(fā)生變化人須及時(shí)到理人處變更手續(xù)否那么人應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失負(fù)責(zé)。以下無(wú)正文〕人務(wù)必確保填寫的資料正確有效如因填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失理人和托人不承擔(dān)任何責(zé)任〕人請(qǐng)?zhí)顚懀阂弧橙诵畔?. 自然人：證件名稱：□軍官證□護(hù)照□證件碼：： ：聯(lián)絡(luò) ： 電子：人授權(quán)之代理人：證件名稱：□軍官證□護(hù)照□證件碼：： ：聯(lián)絡(luò) ： 電子：2. 法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證碼：法定代表人：住所： ：聯(lián)絡(luò)人： 聯(lián)絡(luò) ：電子：二〕人賬戶人認(rèn)購(gòu)的劃出賬戶與退出的劃入賬戶必須為以人名義開立的同一個(gè)賬戶。特殊情況導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)和退出的賬戶名稱不一致時(shí)人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說(shuō)明。賬戶信息如下：賬戶名稱：賬：銀行名稱：本頁(yè)無(wú)正文為?XX合同?的簽署頁(yè)〕人：法定代表人或授權(quán)簽字人：理人：XX法定代表人或授權(quán)簽字人：托人：XX股份法定代表人或授權(quán)簽字人：簽署日：二○一 年 月 日財(cái)產(chǎn)合法性申明書XX：根據(jù)貴在中的提示本人悉相關(guān)法規(guī)財(cái)產(chǎn)合法性的有關(guān)規(guī)定本人自愿將合法可支配的資金 萬(wàn)元含認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)〕委托貴設(shè)立。本人鄭重申明：上述用于設(shè)立的財(cái)產(chǎn)符合?法?有關(guān)規(guī)定不屬于法律、行政法規(guī)制止流通的財(cái)產(chǎn)。人保證所交付的財(cái)產(chǎn)為人合法可支配財(cái)產(chǎn)不存在任何瑕疵及爭(zhēng)議也不因設(shè)立損害其別人利益。如人為法人或其他組織人保證已就簽署及履行合同獲得了有關(guān)法律法規(guī)及章程所規(guī)定的一切批準(zhǔn)或授權(quán)。因上述財(cái)產(chǎn)的合法性所產(chǎn)生的一切責(zé)任均由人承擔(dān)與貴無(wú)關(guān)。特此申明。人簽章〕： 法定代表人或授權(quán)代理人簽章〕： 年 月 日內(nèi)容總結(jié)（1）XX
合同
2021 〕字第

委托人：
理人：XX
托人：XX股份
XX合同
認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書
理人——XX申明：
理人將恪盡職守地理人財(cái)產(chǎn)履行老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的義務(wù)但理人在理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中可能面臨風(fēng)險(xiǎn)（2）二〕人應(yīng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)份額不得聚集別人資金參與本（3）三〕理人按約定理、運(yùn)用和處分財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（4）的