【正文】 監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（四）費(fèi)用調(diào)整基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。（五）基金的稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十八、基金的收益分配（一）基金收益的構(gòu)成基金收益包括：掛牌企業(yè)股東承諾的股權(quán)收益權(quán)回購價(jià)款本金及溢價(jià)或股權(quán)、股票的變現(xiàn)款以及其他收入（二）收益分配原則每一基金份額享有同等分配權(quán)。本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。本基金的投資范圍為在 。對于股權(quán)收益權(quán),本基金采用購買收益權(quán)+回購的運(yùn)作模式,即本基金先購買新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權(quán)收益權(quán),在基金終止時(shí)或在約定的回購日期,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價(jià)格,對股權(quán)收益權(quán)進(jìn)行溢價(jià)回購，如掛牌企業(yè)股東不能履行回購義務(wù)，管理人將按照相關(guān)質(zhì)押合同的約定行使處置權(quán)，并按約定的股權(quán)收益權(quán)回購價(jià)款金額，在扣除本合同約定的相關(guān)費(fèi)用后，向基金份額持有人進(jìn)行分配，如處置股權(quán)的價(jià)款低于約定的股權(quán)收益權(quán)回購價(jià)款的，以實(shí)際獲得的處置價(jià)款為限，向基金份額持有人進(jìn)行分配。對于新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權(quán)，以實(shí)際獲得的處置價(jià)款，在扣除本合同約定的費(fèi)用后，向基金份額持有人進(jìn)行分配。（三）收益分配方案的確定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容?；鹗找娣峙浞桨赣苫鸸芾砣藬M定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人?；鹜泄苋藢τ诎l(fā)現(xiàn)的基金收益分配違規(guī)失信行為，有權(quán)及時(shí)通知基金管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金收益向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金收益的劃付。十九、 信息披露義務(wù)（一）運(yùn)作期報(bào)告基金管理人向基金份額持有人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間（1）凈值報(bào)告基金管理人每月將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上月最后一個(gè)交易日的基金份額凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人。（2）年度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度四月底之前，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息?；鸪闪⒉蛔?3 個(gè)月以及基金合同終止的當(dāng)年，基金管理人可以不編制當(dāng)期年度報(bào)告。如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則應(yīng)從其規(guī)則執(zhí)行。（3）臨時(shí)報(bào)告發(fā)生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。向基金份額持有人提供報(bào)告及基金份額持有人信息查詢的方式基金管理人有權(quán)采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知。（1）傳真、電子郵件或短信如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱或手機(jī)號(hào)等聯(lián)系方式，基金管理人可通過傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人。（2）郵寄服務(wù)基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息?；鸱蓊~持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。（3）基金管理人網(wǎng)站基金管理人通過基金管理人網(wǎng)站向基金份額持有人提供報(bào)告和信息查詢，內(nèi)容包括凈值報(bào)告等?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，包括但不限于：披露基金托管協(xié)議，對基金定期報(bào)告等信息披露文件中有關(guān)基金財(cái)務(wù)報(bào)告等信息及時(shí)進(jìn)行復(fù)核審查并出具意見，在基金年度報(bào)告和半年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，就基金托管部門負(fù)責(zé)人變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)布臨時(shí)公告。基金托管人對基于基金管理人提供的信息形成的報(bào)告、意見、公告等材料，對該等管理人提供的信息不承擔(dān)真實(shí)性、有效性、合法性的審查責(zé)任。因基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營以及基金管理人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人自行承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。（二）向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。二十、風(fēng)險(xiǎn) 揭示基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。本基金主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)（包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)（包括期貨投資風(fēng)險(xiǎn)、融資融券、期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)等）（如有）、基金產(chǎn)品提前結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)、特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)描述詳見本合同“風(fēng)險(xiǎn)揭示書”。二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算（一）基金合同的變更經(jīng)全體基金份額持有人和基金管理人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，如變更內(nèi)容涉及到托管人，需經(jīng)托管人事先書面同意。有下列情形之一的，基金管理人有權(quán)單方變更合同的相關(guān)內(nèi)容：本基金認(rèn)購、申購、贖回的受理時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則的變更；調(diào)低從本基金資產(chǎn)列支的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，其中調(diào)低托管費(fèi)率需經(jīng)托管人同意；對本合同的修改不對本合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生重大影響或?qū)鸱蓊~持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；基金管理人與基金托管人之間就資金劃撥指令、清算交收業(yè)務(wù)規(guī)則等約定的變更；因相關(guān)的法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門的規(guī)定發(fā)生變動(dòng)時(shí)，對本合同進(jìn)行相應(yīng)的變更；按照法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定，基金管理人有權(quán)變更本合同的其他情形?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在本基金募集完成后 20 個(gè)工作日內(nèi)將基金合同樣本等材料報(bào)金融監(jiān)管部門備案。對本合同任何形式的變更、補(bǔ)充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起 5個(gè)工作日內(nèi)將基金合同樣本報(bào)金融監(jiān)管部門備案。（二）基金合同應(yīng)當(dāng)終止的情形：基金存續(xù)期限屆滿且未延期的；基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)的；基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；基金托管人被依法取消基金托管資格的；經(jīng)全體份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致決定終止的；基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作、市場行情等情況決定終止的；本基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案失敗，基金取消的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（三）基金財(cái)產(chǎn)清算清算小組（1）自基金合同終止之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。（2）清算小組成員由基金管理人、基金托管人等相關(guān)人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。（3）清算小組負(fù)責(zé)基金清算資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。清算程序（1）基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；（4）制作清算報(bào)告；（5）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。（四）基金財(cái)產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的分配基金財(cái)產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)按如下順序進(jìn)行分配：支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；繳納基金所欠稅款；清償基金債務(wù)（含托管費(fèi)和管理費(fèi)）；支付上述費(fèi)用、稅款和債務(wù)后，如有余額，按照本合同規(guī)定的收益分配原則分配給基金份額持有人。（五）未能流通變現(xiàn)證券的處理如本基金終止時(shí)有未能流通變現(xiàn)的證券或股權(quán)，基金管理人與基金托管人繼續(xù)按規(guī)定計(jì)提管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，其估值方法繼續(xù)按本合同的規(guī)定計(jì)算。清算小組在該證券或股權(quán)可流通變現(xiàn)時(shí)應(yīng)及時(shí)變現(xiàn)，在支付相關(guān)費(fèi)用后按基金的投資人持有的基金份額比例進(jìn)行再次分配并履行相應(yīng)的告知義務(wù)，直至所有未能流通變現(xiàn)的證券全部清算完畢。在基金財(cái)產(chǎn)移交前，上述未能流通變現(xiàn)的證券或股權(quán)由基金管理人負(fù)責(zé)保管。清算期間，任何當(dāng)事人均不得運(yùn)用該財(cái)產(chǎn)。清算期間的收益歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，發(fā)生的保管費(fèi)用由被保管的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。因基金份額持有人原因?qū)е禄馃o法轉(zhuǎn)移的，基金托管人和基金管理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。資產(chǎn)委托到期日（含提前到期日），非現(xiàn)金類資產(chǎn)的保管和轉(zhuǎn)移由基金管理人及基金份額持有人自行負(fù)責(zé)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。（六）基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告基金份額持有人。清算小組在本基金終止后 10個(gè)工作日內(nèi)編制基金清算報(bào)告，經(jīng)基金托管人審核無誤后報(bào)告基金份額持有人，基金管理人在其網(wǎng)站進(jìn)行公告，即視為履行了告知義務(wù)?；鸱蓊~持有人在此同意，上述報(bào)告不再另行審計(jì)，除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求必須進(jìn)行審計(jì)。（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件由基金管理人保存 15 年以上。（八）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷基金財(cái)產(chǎn)清算完畢后，基金托管人按照規(guī)定注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等相關(guān)賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合。（九）清算未盡事宜本合同中關(guān)于基金清算的未盡事宜以清算報(bào)告或基金管理人公告為準(zhǔn)。二十二、違約責(zé)任（一）基金份額持有人和基金管理人在實(shí)現(xiàn)各自權(quán)利、履行各自義務(wù)的過程中，違反法律法規(guī)規(guī)定或者本合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；如給基金財(cái)產(chǎn)或者基金合同其他當(dāng)事人造成的損失，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。（二）發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免除相應(yīng)的責(zé)任：不可抗力；基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或金融監(jiān)管部門的規(guī)定作為或不作為而造成的損失；基金管理人由于按照本合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失；基金份額持有人未能事前就其關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知基金管理人，致使基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，基金管理人均不承擔(dān)任何責(zé)任。基金托管人由于按照基金管理人符合本合同約定的有效指令執(zhí)行而造成的損失等。基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、證券公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的委托資產(chǎn)（包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，因該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過失、破產(chǎn)等原因給委托資產(chǎn)帶來的損失等。（三）本合同當(dāng)事一方造成違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。（四）一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接經(jīng)濟(jì)損失。（五）基金托管人僅承擔(dān)本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，基金管理人不得對基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。二十三、爭議的處理有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項(xiàng)下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律法規(guī)），并按其解釋。各方當(dāng)事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)向基金托管人所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。二十四、基金合同的效力（一）本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當(dāng)事人各方法定代表人或授權(quán)代表簽字(或蓋章) 并加蓋公章或合同專用章之日起生效；基金投資者為自然人的，本合同自基金投資者本人簽字或授權(quán)代表簽字、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起生效。除本合同約定事項(xiàng)外，在本基金存續(xù)期間均為有效。（二）本合同一式貳份，當(dāng)事人各執(zhí)壹份。每份合同均具有同等的法律效力。（三）本合同自生效之日起對當(dāng)事人各方具有同等的法律約束力。（四）在本合同存續(xù)期間，基金投資者自全部贖回基金之日起不再是本基金的份額持有人和本合同的當(dāng)事人。（五）本合同各方當(dāng)事人均知悉且認(rèn)可：基金托管人和基金管理人與本基金有關(guān)的一切權(quán)利義務(wù)約定以及在責(zé)任的最終分配與承擔(dān)方面，若基金托管人和基金管理人雙方簽訂的托管協(xié)議與本合同有不一致的，以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)。（六）本合同有效期為基金合同生效日至基金終止日。二十五、其他事項(xiàng)金融監(jiān)管部門對非公開募集證券投資基金合同的內(nèi)容與格式的要求有所變更并適用于本合同的，本合同當(dāng)事人應(yīng)立即協(xié)商，根據(jù)金融監(jiān)管部門的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。本合同各方當(dāng)事人應(yīng)對簽署和履行本合同過程中所接觸和獲取的其他方當(dāng)事人的數(shù)據(jù)、信息和其它涉密信息承擔(dān)保密義務(wù)，非經(jīng)其他方當(dāng)事人同意，不得以任何方式向第三人泄露或用于非本合同之目的（法律法規(guī)或司法、監(jiān)管部門要求的除外）。本保密義務(wù)不因本合同終止而終止。本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商解決。（以下無正文）（請基金投資者務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任）基金投資者請?zhí)顚懀海ㄒ唬┗鹜顿Y者自然人姓名：證件名稱：身份證□、軍官證□、護(hù)照□證件號(hào)碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：法人或其他組織名稱：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：（二）基金投資者賬戶基金投資者認(rèn)購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金投資者名義開立的同一個(gè)賬戶。特殊情況導(dǎo)致認(rèn)購、申購和贖回基金的賬戶名稱不一致時(shí)，基金份額持有人應(yīng)出具