【正文】 者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)； （6）召集人需要通知的其他事項。 采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人會議所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時間和收取方式。（五） 召開方式、會議方式 基金份額持有人會議的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。通訊方式開會應(yīng)當以書面方式進行表決；基金份額持有人出具書面表決意見并送達給基金管理人的，視為出席了會議。 （六） 基金份額持有人會議召開條件 現(xiàn)場開會 代表基金份額持有人會議召開日基金總份額2/3以上（含2/3）的基金份額持有人或代表出席會議，現(xiàn)場會議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會的時間。 通訊方式開會 管理人以網(wǎng)站公告等形式將基金份額持有人會議的提案送達投資人處，即視為通訊方式的會議已經(jīng)召開，出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人會議召開日基金總份額2/3以上（含2/3）的，通訊方式的會議視為有效召開。 （七）表決 議事內(nèi)容：基金份額持有人會議不得對事先未通知的議事內(nèi)容進行表決。 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。 基金份額持有人會議決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效；但更換基金管理人應(yīng)當經(jīng)參加基金份額持有人會議的基金份額持有人全體通過?；鸱蓊~持有人會議采取記名方式進行投票表決。 （八）基金份額持有人會議決議的效力 基金管理人召集的基金份額持有人會議決議，自基金管理人通知之日起生效，并自生效之日起對全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。 基金份額持有人召集的基金份額持有人會議決議自通過之日起，對全體基金份額持有人有約束力；該等決議內(nèi)容通知至基金管理人和基金托管人之日起，對基金管理人和基金托管人有約束力。（九） 基金份額持有人會議決議的披露 基金份額持有人會議決定的事項，應(yīng)通過在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當事人。（十）本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人會議召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分的相關(guān)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人會議審議。第二十節(jié) 信息披露（一）信息披露的形式 本基金的信息披露可選擇下列任何一種方式進行，并自披露之日起五個工作日屆滿之日視為送達投資人： 寄送給投資人；包括但不限于在托管人、管理人、基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站等公布；在管理人營業(yè)場所存放備查。（二）信息披露的內(nèi)容及時間 自基金成立之日起，管理人于每個會計年度截止日后3個月內(nèi)向投資人出具基金年度管理報告。基金成立不滿三個月的，無需出具年度管理報告?；鸾K止，管理人應(yīng)于基金終止后十個工作日內(nèi)做出處理基金事務(wù)的清算報告，并送達投資人。管理人在基金成立后，應(yīng)于每個估值核對日后的三個工作日內(nèi)向投資人披露基金份額凈值。每個月以約定的方式向投資人發(fā)送基金份額凈值材料。約定方式為下列方式中的一種： 郵件，郵件地址： 短信，手機號碼： 信件，郵寄地址： 網(wǎng)站公示，網(wǎng)站地址： ■托管人網(wǎng)站公示： 第二十一節(jié) 風(fēng)險揭示本基金項下的基金財產(chǎn)在運用和管理過程中可能會面臨如下風(fēng)險：（一）市場風(fēng)險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。市場風(fēng)險包括股票投資風(fēng)險、債券投資風(fēng)險、參與期貨、期權(quán)等金融衍生品的風(fēng)險等。股票投資風(fēng)險主要包括：（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險。（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險。（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票風(fēng)險（1）公司風(fēng)險：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一技術(shù)依賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大；對核心技術(shù)人員依賴度較高；客戶集中度高，議價能力不強等特點。部分公司抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動較大。（2）流動性風(fēng)險：與上市公司相比，掛牌公司股權(quán)相對集中，市場整體流動性低于滬深證券交易所。（3）信息風(fēng)險：掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。擬新三板掛牌或上市企業(yè)的存量及增發(fā)股票風(fēng)險（1）所投資股票最終沒有登錄新三板或滬深證券交易所，可能面臨退出時流動性不足或無法退出的情形，導(dǎo)致投資收回資金困難；（2）企業(yè)上市前不受公開交易場所監(jiān)管機構(gòu)嚴格的監(jiān)管規(guī)定和信息披露制度約束，投資面臨投資標的信息披露不充分而導(dǎo)致投資判斷失誤的風(fēng)險。本基金涉及投資品種的可行性、真實性及相關(guān)投資風(fēng)險由管理人承擔(dān)，托管人和外包服務(wù)機構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。（二）信用風(fēng)險本基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致私募基金財產(chǎn)損失。（三）提前終止或延期風(fēng)險發(fā)生本基金文件規(guī)定的情形或其他法定情形時，管理人將按照法律法規(guī)、私募基金文件以及其他規(guī)定提前終止私募基金，可能造成委托人的投資損失。因所持投資品種被暫停退出等原因?qū)е滤侥蓟鹭敭a(chǎn)無法及時變現(xiàn)的，私募基金將延期至私募基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)為止；私募基金投資收益僅以扣除應(yīng)付未付的私募基金的費用和其他負債后的貨幣資金形式基金財產(chǎn)為限分配，可能造成委托人的投資損失，并導(dǎo)致委托人不能及時取得私募基金收益。（四）操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致資產(chǎn)委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。（五）其他風(fēng)險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致資產(chǎn)委托人利益受損。（六）風(fēng)險的承擔(dān)管理人按基金文件約定及其他相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定管理、運用或處分基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險由基金財產(chǎn)承擔(dān)。管理人違背基金文件約定管理、運用和處分基金財產(chǎn)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失的，由管理人負責(zé)賠償。不足賠償時，由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸫胬m(xù)期內(nèi)，如遇重大政策調(diào)整致使基金財產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益時，雙方應(yīng)采取友好協(xié)商原則，積極有效尋求改進措施，盡量減少因風(fēng)險帶給基金財產(chǎn)的損失。特別提示：即使管理人已對可能存在的風(fēng)險進行了揭示，但本基金仍可能存在未能揭示的風(fēng)險，基金本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時本基金項下管理人等相關(guān)機構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表該基金產(chǎn)品未來運作的實際效果，該產(chǎn)品存在較大投資風(fēng)險，僅適合具有較強風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的投資者認購，投資人應(yīng)充分認識加入本基金的投資風(fēng)險，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失。第二十二節(jié) 基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算（一）合同變更和終止本基金成立后，除基金相關(guān)文件或法律另有規(guī)定，未經(jīng)管理人同意，投資人不得隨意變更、撤銷、解除或終止基金。本基金成立后，如修改以下事項，可由基金管理人自行決定，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容： （1）投資經(jīng)理的變更； （2）基金份額認購/申購的原則、時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更； （3）本合同規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項； （4）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項。 本基金成立后，如修改以下事項，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容： （1）調(diào)低管理費、托管費標準； （2）因相應(yīng)的法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對本合同內(nèi)容與格式要求發(fā)生變動而應(yīng)當對基金合同進行變更；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商決定的其他事項 。對上述第3條規(guī)定情形以外的基金合同內(nèi)容進行變更的，可采用以下兩種方式中的一種進行基金合同變更。（1）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。（2）基金管理人、基金托管人首先就本合同擬變更事項達成一致。基金管理人就本合同變更事項在管理人網(wǎng)站發(fā)布征求意見公告?；鸸芾砣隧氃诠婧笫鍌€工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）。基金份額持有人應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見。基金份額持有人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回本基金；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復(fù)意見或未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意合同變更。變更事項自征詢意見函（或通知）指定的日期屆滿的次工作日開始生效，對合同各方均具有法律效力。對基金合同進行重大的變更、補充，基金管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。有下列情形之一發(fā)生，本基金終止：（1）基金期限屆滿；（2）基金存續(xù)期內(nèi)，在管理人根據(jù)基金文件約定對所有證券資產(chǎn)強行平倉完成后的第一個工作日，本基金終止；（3）管理人職責(zé)終止，并未能按有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新管理人；（4） 在管理人綜合分析各種原因，認為證券投資無利可圖時，管理人可宣布基金終止；（5）法律、法規(guī)規(guī)定及基金文件約定的其他情形。（二）基金合同終止的情形包括下列事項：基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；基金托管人被依法取消基金托管資格，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；本基金存續(xù)期屆滿而未延期的；基金管理人根據(jù)基金運作、市場行情等情況決定終止的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（三）基金財產(chǎn)的清算基金終止后基金財產(chǎn)的清算、歸屬和分配（1）自基金終止之日起，管理人開始對基金財產(chǎn)進行清算。在基金終止日，若仍有證券類資產(chǎn)不能變現(xiàn)的，則由投資人大會決定證券類資產(chǎn)的處置方式，待證券類資產(chǎn)處置完成后再進行清算。（2）因清算而發(fā)生的所有相關(guān)費用，由基金財產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財產(chǎn)中扣除。（3）基金終止日涉及業(yè)績報酬計提，由基金財產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財產(chǎn)中扣除。（4）管理人應(yīng)于基金終止后十個工作日內(nèi)編制完成基金清算報告，并按基金約定將清算報告向相關(guān)當事人進行披露。投資人同意管理人可出具未經(jīng)審計的清算報告。（5）清算后的可分配基金財產(chǎn)按投資人持有的份額比例進行分配。（6）管理人應(yīng)在基金終止后十個工作日內(nèi)，將投資人享有的基金財產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃付至指定的賬戶?；鸾K止至基金財產(chǎn)兌付期間，基金財產(chǎn)產(chǎn)生的且未被列入基金清算財產(chǎn)的存款利息，用于支付基金財產(chǎn)清算、分配期間產(chǎn)生的銀行手續(xù)費等，若有結(jié)余，歸管理人所有；若不足，由管理人支付。未被取回的基金財產(chǎn)由管理人代為保管。代保管期間管理人不得運用該財產(chǎn)。代保管期間的利息收益歸投資人所有，發(fā)生的保管費用由被保管的基金財產(chǎn)承擔(dān)。第二十三節(jié) 違約責(zé)任及糾紛解決（一）當事人違反本合同，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當事人造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任；因共同行為給其他當事人造成損害的，應(yīng)當承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當事人應(yīng)當免責(zé)：基金管理人及和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。不可抗力。（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（四）本合同任何一方未經(jīng)對方事先書面同意，不得使用對方的商標、標識、商業(yè)信息等知識產(chǎn)權(quán)，否則守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責(zé)任。（五）本基金的基金托管人僅承擔(dān)法定的以及本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，基金管理人不得對基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動，否則托管人有權(quán)向管理人追究違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。本合同在履行過程中，如發(fā)生糾紛，