【正文】 者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)； （6）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人會(huì)議所采取的具體通訊方式、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。（五） 召開(kāi)方式、會(huì)議方式 基金份額持有人會(huì)議的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決；基金份額持有人出具書(shū)面表決意見(jiàn)并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。 （六） 基金份額持有人會(huì)議召開(kāi)條件 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì) 代表基金份額持有人會(huì)議召開(kāi)日基金總份額2/3以上（含2/3）的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間。 通訊方式開(kāi)會(huì) 管理人以網(wǎng)站公告等形式將基金份額持有人會(huì)議的提案送達(dá)投資人處，即視為通訊方式的會(huì)議已經(jīng)召開(kāi)，出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人會(huì)議召開(kāi)日基金總份額2/3以上（含2/3）的，通訊方式的會(huì)議視為有效召開(kāi)。 （七）表決 議事內(nèi)容：基金份額持有人會(huì)議不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。 基金份額持有人會(huì)議決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)方為有效；但更換基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人會(huì)議的基金份額持有人全體通過(guò)?；鸱蓊~持有人會(huì)議采取記名方式進(jìn)行投票表決。 （八）基金份額持有人會(huì)議決議的效力 基金管理人召集的基金份額持有人會(huì)議決議，自基金管理人通知之日起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。 基金份額持有人召集的基金份額持有人會(huì)議決議自通過(guò)之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力；該等決議內(nèi)容通知至基金管理人和基金托管人之日起，對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力。（九） 基金份額持有人會(huì)議決議的披露 基金份額持有人會(huì)議決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。（十）本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人會(huì)議召開(kāi)事由、召集、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人會(huì)議審議。第二十節(jié) 信息披露（一）信息披露的形式 本基金的信息披露可選擇下列任何一種方式進(jìn)行，并自披露之日起五個(gè)工作日屆滿之日視為送達(dá)投資人： 寄送給投資人；包括但不限于在托管人、管理人、基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等公布；在管理人營(yíng)業(yè)場(chǎng)所存放備查。（二）信息披露的內(nèi)容及時(shí)間 自基金成立之日起，管理人于每個(gè)會(huì)計(jì)年度截止日后3個(gè)月內(nèi)向投資人出具基金年度管理報(bào)告。基金成立不滿三個(gè)月的，無(wú)需出具年度管理報(bào)告。基金終止，管理人應(yīng)于基金終止后十個(gè)工作日內(nèi)做出處理基金事務(wù)的清算報(bào)告，并送達(dá)投資人。管理人在基金成立后，應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日后的三個(gè)工作日內(nèi)向投資人披露基金份額凈值。每個(gè)月以約定的方式向投資人發(fā)送基金份額凈值材料。約定方式為下列方式中的一種： 郵件，郵件地址： 短信，手機(jī)號(hào)碼： 信件，郵寄地址： 網(wǎng)站公示，網(wǎng)站地址： ■托管人網(wǎng)站公示： 第二十一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示本基金項(xiàng)下的基金財(cái)產(chǎn)在運(yùn)用和管理過(guò)程中可能會(huì)面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)、債券投資風(fēng)險(xiǎn)、參與期貨、期權(quán)等金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)等。股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（2）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)股票市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（3）上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票風(fēng)險(xiǎn)（1）公司風(fēng)險(xiǎn)：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對(duì)單一技術(shù)依賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大；對(duì)核心技術(shù)人員依賴度較高；客戶集中度高，議價(jià)能力不強(qiáng)等特點(diǎn)。部分公司抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動(dòng)較大。（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：與上市公司相比，掛牌公司股權(quán)相對(duì)集中，市場(chǎng)整體流動(dòng)性低于滬深證券交易所。（3）信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。擬新三板掛牌或上市企業(yè)的存量及增發(fā)股票風(fēng)險(xiǎn)（1）所投資股票最終沒(méi)有登錄新三板或滬深證券交易所，可能面臨退出時(shí)流動(dòng)性不足或無(wú)法退出的情形，導(dǎo)致投資收回資金困難；（2）企業(yè)上市前不受公開(kāi)交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格的監(jiān)管規(guī)定和信息披露制度約束，投資面臨投資標(biāo)的信息披露不充分而導(dǎo)致投資判斷失誤的風(fēng)險(xiǎn)。本基金涉及投資品種的可行性、真實(shí)性及相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)由管理人承擔(dān)，托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)本基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約或者基金持倉(cāng)債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致私募基金財(cái)產(chǎn)損失。（三）提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生本基金文件規(guī)定的情形或其他法定情形時(shí)，管理人將按照法律法規(guī)、私募基金文件以及其他規(guī)定提前終止私募基金，可能造成委托人的投資損失。因所持投資品種被暫停退出等原因?qū)е滤侥蓟鹭?cái)產(chǎn)無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)的，私募基金將延期至私募基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止；私募基金投資收益僅以扣除應(yīng)付未付的私募基金的費(fèi)用和其他負(fù)債后的貨幣資金形式基金財(cái)產(chǎn)為限分配，可能造成委托人的投資損失，并導(dǎo)致委托人不能及時(shí)取得私募基金收益。（四）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致資產(chǎn)委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等。（五）其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致資產(chǎn)委托人利益受損。（六）風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)管理人按基金文件約定及其他相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。管理人違背基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由管理人負(fù)責(zé)賠償。不足賠償時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸫胬m(xù)期內(nèi)，如遇重大政策調(diào)整致使基金財(cái)產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益時(shí)，雙方應(yīng)采取友好協(xié)商原則，積極有效尋求改進(jìn)措施，盡量減少因風(fēng)險(xiǎn)帶給基金財(cái)產(chǎn)的損失。特別提示：即使管理人已對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了揭示，但本基金仍可能存在未能揭示的風(fēng)險(xiǎn)，基金本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時(shí)本基金項(xiàng)下管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該基金產(chǎn)品未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果，該產(chǎn)品存在較大投資風(fēng)險(xiǎn)，僅適合具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者認(rèn)購(gòu)，投資人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)加入本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失。第二十二節(jié) 基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算（一）合同變更和終止本基金成立后，除基金相關(guān)文件或法律另有規(guī)定，未經(jīng)管理人同意，投資人不得隨意變更、撤銷、解除或終止基金。本基金成立后，如修改以下事項(xiàng)，可由基金管理人自行決定，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容： （1）投資經(jīng)理的變更； （2）基金份額認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的原則、時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更； （3）本合同規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項(xiàng)； （4）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項(xiàng)。 本基金成立后，如修改以下事項(xiàng)，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容： （1）調(diào)低管理費(fèi)、托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)； （2）因相應(yīng)的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本合同內(nèi)容與格式要求發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行變更；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商決定的其他事項(xiàng) 。對(duì)上述第3條規(guī)定情形以外的基金合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，可采用以下兩種方式中的一種進(jìn)行基金合同變更。（1）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（2）基金管理人、基金托管人首先就本合同擬變更事項(xiàng)達(dá)成一致?；鸸芾砣司捅竞贤兏马?xiàng)在管理人網(wǎng)站發(fā)布征求意見(jiàn)公告。基金管理人須在公告后十五個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見(jiàn)函（或通知）?；鸱蓊~持有人應(yīng)在征詢意見(jiàn)函（或通知）指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見(jiàn)。基金份額持有人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見(jiàn)函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回本基金；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復(fù)意見(jiàn)或未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意合同變更。變更事項(xiàng)自征詢意見(jiàn)函（或通知）指定的日期屆滿的次工作日開(kāi)始生效，對(duì)合同各方均具有法律效力。對(duì)基金合同進(jìn)行重大的變更、補(bǔ)充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。有下列情形之一發(fā)生，本基金終止：（1）基金期限屆滿；（2）基金存續(xù)期內(nèi)，在管理人根據(jù)基金文件約定對(duì)所有證券資產(chǎn)強(qiáng)行平倉(cāng)完成后的第一個(gè)工作日，本基金終止；（3）管理人職責(zé)終止，并未能按有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新管理人；（4） 在管理人綜合分析各種原因，認(rèn)為證券投資無(wú)利可圖時(shí)，管理人可宣布基金終止；（5）法律、法規(guī)規(guī)定及基金文件約定的其他情形。（二）基金合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；基金托管人被依法取消基金托管資格，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；本基金存續(xù)期屆滿而未延期的；基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作、市場(chǎng)行情等情況決定終止的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算基金終止后基金財(cái)產(chǎn)的清算、歸屬和分配（1）自基金終止之日起，管理人開(kāi)始對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。在基金終止日，若仍有證券類資產(chǎn)不能變現(xiàn)的，則由投資人大會(huì)決定證券類資產(chǎn)的處置方式，待證券類資產(chǎn)處置完成后再進(jìn)行清算。（2）因清算而發(fā)生的所有相關(guān)費(fèi)用，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。（3）基金終止日涉及業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。（4）管理人應(yīng)于基金終止后十個(gè)工作日內(nèi)編制完成基金清算報(bào)告，并按基金約定將清算報(bào)告向相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行披露。投資人同意管理人可出具未經(jīng)審計(jì)的清算報(bào)告。（5）清算后的可分配基金財(cái)產(chǎn)按投資人持有的份額比例進(jìn)行分配。（6）管理人應(yīng)在基金終止后十個(gè)工作日內(nèi)，將投資人享有的基金財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃付至指定的賬戶?；鸾K止至基金財(cái)產(chǎn)兌付期間，基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的且未被列入基金清算財(cái)產(chǎn)的存款利息，用于支付基金財(cái)產(chǎn)清算、分配期間產(chǎn)生的銀行手續(xù)費(fèi)等，若有結(jié)余，歸管理人所有；若不足，由管理人支付。未被取回的基金財(cái)產(chǎn)由管理人代為保管。代保管期間管理人不得運(yùn)用該財(cái)產(chǎn)。代保管期間的利息收益歸投資人所有，發(fā)生的保管費(fèi)用由被保管的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。第二十三節(jié) 違約責(zé)任及糾紛解決（一）當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：基金管理人及和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。在沒(méi)有故意或重大過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。不可抗力。（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（四）本合同任何一方未經(jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，不得使用對(duì)方的商標(biāo)、標(biāo)識(shí)、商業(yè)信息等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責(zé)任。（五）本基金的基金托管人僅承擔(dān)法定的以及本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，基金管理人不得對(duì)基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)，否則托管人有權(quán)向管理人追究違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。本合同在履行過(guò)程中，如發(fā)生糾紛，