【正文】 賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉賬、銀期轉賬指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉流程，但仍應有義務盡力推進完成劃轉流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他指令，基金托管人不保證當日完成在銀行的劃付流程，但仍應有義務盡力推進完成劃轉流程?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依據本合同約定在規(guī)定期限內及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。基金管理人應在合理時間內補充相關資料，并給基金托管人預留必要的執(zhí)行時間，托管人對因此造成的延誤不承擔責任。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上注明“作廢”并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后傳真給資產托管人，并電話通知資產托管人。基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令本合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。如相關交易已生效，托管人應通知管理人在10個工作日內糾正。對于此類托管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，托管人在履行了對管理人的通知義務后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責。對于管理人此類違反《基金法》、本合同或其他有關法律法規(guī)行為造成基金財產或基金份額持有人損失的，由管理人承擔全部責任，托管人免于承擔責任。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正，由此造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔責任。（六）更換被授權人的程序基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權書當日通過電話向基金管理人確認。被授權人變更授權書須載明新授權的生效日期。被授權人變更授權書自載明的生效時間開始生效?；鹜泄苋耸盏阶兏跈鄷娜掌谕碛谳d明的生效日期的，則自基金托管人收到時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋恕１皇跈嗳俗兏跈鄷Ш?，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或新被授權人員超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任?；鸸芾砣藨_保授權通知的正本與傳真件一致。若變更后的新的授權通知正本內容與基金托管人收到的傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的傳真件為準。基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向授權人、被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。（七）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準。（八）相關責任對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產發(fā)生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據本合同相關規(guī)定驗證有關印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因正確執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡審核義務執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。十四、交易及清算交收安排非證券交易所交易資金清算與交收。場外資金匯劃由基金托管人憑基金管理人符合本合同約定的有效資金劃款指令和相關投資合同（如有）進行資金劃撥。基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收?；鹭敭a的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因導致無法按時支付投資款項，由此造成的損失由基金管理人承擔。十五、基金財產的估值與會計核算（一）基金財產的估值 本基金不估值。（二）基金的會計政策；；基金首次募集的會計按如下原則：如果本合同生效至當年12月31日之間少于2個月，可以并入下一個會計；，以人民幣元為記賬單位； ； 、獨立核算；、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表，并按本合同的規(guī)定定期核對，確保賬目一致。十六、基金的費用與稅收（一）基金費用的種類 ； ；、基金備案后與之相關的運營、審計、法律顧問、投資顧問費用； 、網銀開戶費、資金結算匯劃費、賬戶維護費等； ；，可以在基金資產中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標準和支付方式 ； ；；（一）中所列其他費用根據有關法規(guī)及相關協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。其中，證券賬戶開戶費若由托管人在開戶時先行墊付，自證券賬戶開戶一個月內由托管人自動從基金資產中扣劃，基金管理人無須再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數據不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。（三）不列入基金業(yè)務費用的項目。（四）費用調整基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據市場發(fā)展情況調整管理費率和托管費率。（五）基金的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。十七、基金的收益分配（一）基金利潤的構成基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。（二）基金可供分配利潤基金可供分配利潤指截至收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數。(三)基金收益分配原則。，從其規(guī)定。(四)收益分配方案基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。(五)收益分配方案的確定、通知與實施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核后以約定的形式通知基金份額持有人。（六）收益分配方式 。在本基金期滿或因任何原因終止清算時，基金資產按如下順序分配：(1)各項未支付費用；(2)分配份額的本金和按上述方式計算出的收益。十八、信息披露與報告義務（一）通知與送達、傳真、電子郵件、短信、微信等任何一種方式接收管理人的通知事項。，視為管理人已經履行本合同項下通知義務，同時視為份額持有人對管理人欲通知的內容已全部知悉理解：（1）以電話方式通知的，以通話當時視為已通知送達。（2）以傳真方式通知的，以傳真發(fā)出即視為已通知送達。（3）以電子郵件方式通知的，以電子郵件發(fā)出即視為已通知送達。（4）以短信方式通知的，以短信發(fā)出時即視為已通知送達。(5)以公告方式通知的，以公告發(fā)布之日即視為已通知送達。（6）以微信方式通知的，以微信發(fā)出時即視為已通知送達。，隨時查看管理人發(fā)出的傳真、電子郵件、短信、微信等信息，如因份額持有人怠于履行查看義務或提供的聯(lián)絡方式發(fā)生變動且未及時變更的，由此產生的責任和風險由份額持有人自行承擔。（二）私募基金管理人、私募基金托管人應當按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實向投資者披露以下事項：（1）基金投資情況；（2）資產負債情況；（3）投資收益分配；（4）基金承擔的費用和業(yè)績報酬（如有）；（5）可能存在的利益沖突、關聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。（三）運作期報告基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內容和提供時間。（1）凈值報告基金管理人按照固定頻率（每季）將經基金托管人復核的（上季）最后一個交易日的基金份額凈值以電子郵件的形式發(fā)送給基金份額持有人。該凈值數據僅作為本基金投資運作業(yè)績的參考凈值。（2）報告基金管理人應當在每4月底之前，編制完成基金報告并經基金托管人復核，向基金份額持有人披露投資狀況、投資表現(xiàn)等信息。基金合同生效不足三個月以及基金合同終止的當年，基金管理人可以不編制當期報告。（3）臨時報告發(fā)生本合同約定的、可能影響份額持有人利益的重大事項時，有關信息披露義務人應當及時編制臨時報告并向份額持有人履行告知義務：①投資經理發(fā)生變動； ②調整投資政策；③涉及基金管理人、計劃財產、資產托管業(yè)務的訴訟；④基金管理人、基金托管人托管業(yè)務部門與本合同項下基金財產相關的行為受到監(jiān)管部門的調查及發(fā)生基金合同約定的可能影響客戶利益的重大事項；⑤基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、投資經理受到嚴重行政處罰，基金托管人的托管業(yè)務及其托管部門負責人受到嚴重行政處罰；⑥管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更； ⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。（四）向各級監(jiān)管機構及行業(yè)自律組織的報告基金管理人、基金托管人應當根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務。（五）全體份額持有人同意私募基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。十九、風險揭示本基金面臨包括但不限于以下風險：（一）一般風險 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于【相應評級水平】風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力【相應評級水平】的合格投資者。基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。本基金預計存續(xù)期限為基金成立之日起至【存續(xù)期限】［包括延長期（如有）］結束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風險。本基金的成立需符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。本基金投資標的的價值取決于投資對象的經營狀況，原股東對所投資企業(yè)的管理和運營，相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業(yè)政策、法律法規(guī)、經濟周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。本契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關稅收政策調整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。包括但不限于法律與政策風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。（二）特殊風險基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致導致的基金未能在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，并由此導致的基金不能成立、終止等或無法參與資本市場定向增發(fā)等投資行為的風險。基金未托管所涉及基金未能在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，并由此導致的基金不能成立、終止等風險，以及基金資金因缺乏監(jiān)督而被基金管理人投資于非合同約定的投資范圍，給基金或投資人造成損失的風險?；鹞心技婕颁N售機構未能嚴格按照中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定履行特定對象確定、投資者適當性匹配、基金風險、合格投資者確認、投資冷靜期及回訪確認的程序，導致受到中國基金業(yè)協(xié)會對基金管理人處罰，并導致基金不能成立的風險；基金管理人委托不具有外包服務資質的機構或外包服務機構未嚴格按照服務合同或規(guī)定履行外包事項造成的基金或投資人財產受到損失的風險；基金管理人聘請的投資顧問在投資過程中可能會出現(xiàn)關聯(lián)交易等使基金或投資人財產受到損失的風險；其他風險【略】。二十、基金份額的非交易過戶、交易、凍結、解凍及質押（一）基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回、轉讓等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執(zhí)行，以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，接收劃轉的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份