【正文】 辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。二十、基金份額的非交易過戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押（一）基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回、轉(zhuǎn)讓等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為?；鹞赐泄芩婕盎鹞茨茉谥袊饦I(yè)協(xié)會登記備案，并由此導(dǎo)致的基金不能成立、終止等風(fēng)險，以及基金資金因缺乏監(jiān)督而被基金管理人投資于非合同約定的投資范圍，給基金或投資人造成損失的風(fēng)險。包括但不限于法律與政策風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險等。本基金投資標(biāo)的的價值取決于投資對象的經(jīng)營狀況，原股東對所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營，相關(guān)市場宏觀調(diào)控政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價值。根據(jù)實際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險。本基金預(yù)計存續(xù)期限為基金成立之日起至【存續(xù)期限】［包括延長期（如有）］結(jié)束并清算完畢為止?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。十九、風(fēng)險揭示本基金面臨包括但不限于以下風(fēng)險：（一）一般風(fēng)險 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（四）向各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)自律組織的報告基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務(wù)?；鸷贤Р蛔闳齻€月以及基金合同終止的當(dāng)年，基金管理人可以不編制當(dāng)期報告。該凈值數(shù)據(jù)僅作為本基金投資運(yùn)作業(yè)績的參考凈值。（三）運(yùn)作期報告基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間。，隨時查看管理人發(fā)出的傳真、電子郵件、短信、微信等信息，如因份額持有人怠于履行查看義務(wù)或提供的聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變動且未及時變更的，由此產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險由份額持有人自行承擔(dān)。(5)以公告方式通知的，以公告發(fā)布之日即視為已通知送達(dá)。（3）以電子郵件方式通知的，以電子郵件發(fā)出即視為已通知送達(dá)。，視為管理人已經(jīng)履行本合同項下通知義務(wù)，同時視為份額持有人對管理人欲通知的內(nèi)容已全部知悉理解：（1）以電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為已通知送達(dá)。在本基金期滿或因任何原因終止清算時，基金資產(chǎn)按如下順序分配：(1)各項未支付費(fèi)用；(2)分配份額的本金和按上述方式計算出的收益。（六）收益分配方式 。(四)收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。(三)基金收益分配原則。十七、基金的收益分配（一）基金利潤的構(gòu)成基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。（五）基金的稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項目。其中，證券賬戶開戶費(fèi)若由托管人在開戶時先行墊付，自證券賬戶開戶一個月內(nèi)由托管人自動從基金資產(chǎn)中扣劃，基金管理人無須再出具資金劃撥指令。十六、基金的費(fèi)用與稅收（一）基金費(fèi)用的種類 ； ；、基金備案后與之相關(guān)的運(yùn)營、審計、法律顧問、投資顧問費(fèi)用； 、網(wǎng)銀開戶費(fèi)、資金結(jié)算匯劃費(fèi)、賬戶維護(hù)費(fèi)等； ；，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。十五、基金財產(chǎn)的估值與會計核算（一）基金財產(chǎn)的估值 本基金不估值?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間?；鸸芾砣藨?yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。十四、交易及清算交收安排非證券交易所交易資金清算與交收。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真件一致?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。對于此類托管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，托管人在履行了對管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給資產(chǎn)托管人，并電話通知資產(chǎn)托管人?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。因基金管理人未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。與基金投資運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人負(fù)責(zé)按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。（七）風(fēng)險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險中高、預(yù)期收益中高的投資品種，適合具有風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。本基金的投資經(jīng)理：【略】（一）基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后三個工作日應(yīng)以基金管理人網(wǎng)站公告的形式告知基金份額持有人。十、基金份額的登記全體基金份額持有人同意本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人按中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理，應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)：；； 、申購、贖回與轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)記錄15年以上； ，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；。（三）基金份額持有人大會下列事項:（1）召集人和召集方式；（2）召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式；（3）出席會議的方式（基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開）；（4）議事內(nèi)容與程序；（5）決議形成的條件、表決方式、程序。針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。九、基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)（一）在下列情況下及其他可能對基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：（1）決定延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。（三）基金托管人 名稱：銀行股份有限公司分行 法定代表人：【略】 聯(lián)系地址：【略】 聯(lián)系電話：【略】 傳真：【略】 電子郵箱：【略】 （1）自全部認(rèn)購資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費(fèi)；（3）根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于基金管理人違反國家相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。（二）基金管理人 名稱：投資管理有限公司 法定代表人：【略】 聯(lián)系地址：【略】 聯(lián)系電話：【略】 傳真：【略】 電子郵箱：【略】 （1）依法募集資金；（2）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬及本合同規(guī)定的其他費(fèi)用；（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）根據(jù)本合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；（6）對于基金托管人違反本合同、托管協(xié)議或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止；（7）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）自行擔(dān)任或者委托其他注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（10）按照本合同的約定決定基金收益分配方案；（11）在本合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利；（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?4）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（15）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)讓和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（1）取得基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購和贖回基金份額；（4）根據(jù)基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；（7）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁，有權(quán)獲得賠償；（8）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人 基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。為了滿足客戶流動性的需求，本基金允許基金份額的轉(zhuǎn)讓，具體的轉(zhuǎn)讓價格由投資者之間議價。七、基金份額的申購、贖回 基金管理人為本基金辦理投資者名冊和基金份額的登記。（二）基金的備案基金管理人在基金成立后個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。（十一）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶，該專用賬戶開戶行、賬戶名稱、賬戶號碼信息如下：開戶行：【略】 賬戶名稱：【略】 賬號：【略】 監(jiān)督機(jī)構(gòu)：【略】六、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金募集期結(jié)束后，基金托管人核實資金到賬情況，首期資金到賬不低于人民幣萬元整，即向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。（十）投資冷靜期和回訪確認(rèn)，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。，并加計銀行同期活期存款利息。（七）募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認(rèn)購資金將存入專門賬戶進(jìn)行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，