【正文】 〕者： 自然人簽字〕： 或 法人或其他組織蓋章〕： 法定代表人或授權(quán)代表簽字〕： 簽署日： 年 月 日 簽署日： 年 月 日 理人：北京東方XX理法定代表人或授權(quán)代理人： 簽署日： 年 月 日托人：招商銀行股份上海分行主要負(fù)責(zé)人： 簽署日： 年 月 日內(nèi)容總結(jié)（1）合同編：
XX私募
合同

理人：北京XX理
托人：股份上海分行。賬戶信息如下：賬戶名稱： 賬：銀行名稱：三〕認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額簽署本合同之者承諾認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)人民幣 萬(wàn)元大寫(xiě)人民幣 萬(wàn)元整〕的本第___階段的□優(yōu)先級(jí)□劣后級(jí)份額。以下無(wú)正文〕請(qǐng)份額持有人務(wù)必確保填寫(xiě)的資料正確有效如因填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失理人和托人不承擔(dān)任何責(zé)任〕者請(qǐng)?zhí)顚?xiě)：一〕者自然人： 證件名稱：□、軍官證□、護(hù)照□證件碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：二〕者賬戶者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的劃出賬戶與贖回的劃入賬戶必須為以者名義開(kāi)立的同一個(gè)賬戶。三〕本合同有效為合同生效日至合同終止日。假設(shè)本合同和該托協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容矛盾的以托協(xié)議約定為準(zhǔn)。二十六、 合同的效力一〕本合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁會(huì)申請(qǐng)仲裁仲裁地在上海以該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)那么為準(zhǔn)仲裁裁決是終性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力除裁決另有規(guī)定外仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。二十五、 法律適用和爭(zhēng)議的處理有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議及對(duì)本合同項(xiàng)下條款的解釋均適用法律法規(guī)為本合同之目的在此不包括、澳門(mén)特別行政區(qū)及地區(qū)法律法規(guī)〕并按其解釋。任何一方在任何時(shí)間改變接收所用的、電子、 碼或碼都應(yīng)立即將該變更書(shū)面另一方；假設(shè)該變更未能送達(dá)遞交給上述收件人或的或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。二十四、 與送達(dá)本合同的規(guī)定需要發(fā)出的任何、要求、需要、主張和其他聯(lián)絡(luò)內(nèi)容等均應(yīng)以當(dāng)面遞交、 、快遞、掛信、電子郵件或短信的方式送至本合同各方當(dāng)事人。但是理人和托人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施防止損失的擴(kuò)大。不可抗力。但是發(fā)生以下情況當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)；理人及和/或托人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。針對(duì)每一階段理人有權(quán)在該階段一年限屆滿后針對(duì)該階段的份額按以上程序進(jìn)展階段性清算。五〕清算未盡事宜本合同中清算的未盡事宜以清算或理人為準(zhǔn)。四〕財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中剩余資產(chǎn)的分配根據(jù)財(cái)產(chǎn)清算的分配方案將財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后分配給份額持有人。二〕清算程序 合同終止后由清算小組統(tǒng)一接收財(cái)產(chǎn)； 對(duì)財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)展清理和確認(rèn)； 對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)展估值和變現(xiàn)； 制作清算； 對(duì)剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)展分配。 清算小組負(fù)責(zé)清算資產(chǎn)的保、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。 清算小組成員由理人、托人等相關(guān)人員組成。（二） 合同終止的情形包括以下事項(xiàng)： 理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的理人的； 理人被依法取消私募理人相關(guān)資質(zhì)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的理人的； 托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的托人的； 托人被依法取消托資格未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的托人的； 份額持有人少于2人的； 本存續(xù)屆滿而未延的； 理人根據(jù)運(yùn)作、行情等情況終止的； 法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。對(duì)合同的變更不涉及合同當(dāng)事利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化。合同約定理人有權(quán)變更合同內(nèi)容的情形可由理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及合同的約定合同變更并至少應(yīng)于變更前10日書(shū)面者和托人上述情形包括：認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶的原那么、時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)那么等變更。（三） 經(jīng)理人確認(rèn)有效的者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回本的申請(qǐng)材料或數(shù)據(jù)電文和各銷售機(jī)構(gòu)出具的本認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受理有關(guān)憑證等為本合同的附件是本合同的有效組成部與本合同具有同等的法律效力。（二） 合同的簽署本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)展由理人、托人、者共同簽署。合同生效本合同生效應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足如下條件：1〕本合同經(jīng)者、理人與托人合法簽署；2〕者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金實(shí)際交付并經(jīng)理人確認(rèn)成功者獲得份額；3〕本依法以及根據(jù)本合同約定有效成立對(duì)本合同各方具有法律效力。（四） 的質(zhì)押在不違犯屆時(shí)有效的法律法規(guī)的條件下,理人將可以份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)公布并施行相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)那么。（二） 交易轉(zhuǎn)讓〕的認(rèn)定及處理方式某一階段限屆滿前該階段份額的持有人不得轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部份額。非交易過(guò)戶必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定并按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的收費(fèi)。非交易過(guò)戶必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本份額的者。十九、 份額的非交易過(guò)戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押（一） 份額的非交易過(guò)戶非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式將一定數(shù)量的份額按照一定的規(guī)那么從某一份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一份額持有人賬戶的行為。九〕其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)將會(huì)嚴(yán)重影響的運(yùn)行可能導(dǎo)致資產(chǎn)的損失。雖托人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)展?fàn)I運(yùn)及理但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)部門(mén)的金融監(jiān)法律。如在存續(xù)間理人無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)那么可能會(huì)對(duì)產(chǎn)生不利影響。終止的風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)發(fā)生本合同所規(guī)定的終止的情形理人將賣(mài)出財(cái)產(chǎn)所之全部品種并終止由此可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)遭受損失。理人不能承諾保本及收益的風(fēng)險(xiǎn)利益受多項(xiàng)因素影響包括價(jià)格波動(dòng)、政策變化等既有盈利的可能亦存在虧損的可能。七〕本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)法律及違約風(fēng)險(xiǎn)在本的運(yùn)作過(guò)程中因理人、托人等合作方違犯法律規(guī)定或者相關(guān)合同約定而可能對(duì)財(cái)產(chǎn)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。在的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者過(guò)失而影響交易的正常進(jìn)展或者導(dǎo)致份額持有人的利益受到影響。五〕特定的及財(cái)產(chǎn)所的特定對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)本采取的策略可能存在使收益不能到達(dá)目的或者本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。三〕流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在或相關(guān)流動(dòng)性缺乏的情況下理人可能無(wú)法迅速、低本錢(qián)地調(diào)整方案從而對(duì)收益造成不利影響。十八、 風(fēng)險(xiǎn)提醒可能面臨以下各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：一〕風(fēng)險(xiǎn)因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)將使資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。2． 、電子郵件、短信如份額持有人留有 、電子、等聯(lián)絡(luò)方式理人也可通過(guò) 、電子郵件、短信等方式將信息告知份額持有人。份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信為送達(dá)。（2） 向份額持有人提供及份額持有人信息查詢的方式理人有權(quán)采用以下一種或多種方式向份額持有人提供或進(jìn)展相關(guān)。（2） 年度理人應(yīng)當(dāng)在每年度三月底之前編制完成年度并經(jīng)托人復(fù)核向份額持有人披露狀況、表現(xiàn)等信息。2． 定財(cái)產(chǎn)理（1） 季度理人應(yīng)當(dāng)在每季度完畢后20個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度并經(jīng)托人復(fù)核向份額持有人披露狀況、表現(xiàn)等信息。在收益分配方案公布后理人根據(jù)詳細(xì)方案的規(guī)定向托人發(fā)送指托人按照理人的指及時(shí)進(jìn)展現(xiàn)金的劃付。(四) 收益分配方案 收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配資產(chǎn)凈值、收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容?；鶞?zhǔn)收益分為三個(gè)層級(jí),認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)份額在500萬(wàn)元以內(nèi)的,優(yōu)先級(jí)份額的基準(zhǔn)收益率為預(yù)年化收益率10；認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)份額在500萬(wàn)(含500萬(wàn))以上的,1000萬(wàn)元以下的,；認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)份額在1000萬(wàn)(含1000萬(wàn))以上的,基準(zhǔn)收益率為預(yù)年化收益率11；優(yōu)先級(jí)份額的基準(zhǔn)收益不做復(fù)利計(jì)算。(二) 可分配收益可分配收益為已實(shí)現(xiàn)收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在收益中扣除的費(fèi)用后的余額。十六、 的收益分配(一) 收益的構(gòu)成收益指利息收入、收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額因運(yùn)用財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的本錢(qián)或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。（五） 的稅收本運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體其納稅義務(wù)按稅收法律、法規(guī)由其各自承擔(dān)和繳納。 其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入費(fèi)用的工程。（三） 不列入業(yè)務(wù)費(fèi)用的工程 理人和托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或財(cái)產(chǎn)的損失。由理人向托人發(fā)送指托人復(fù)核無(wú)誤后于下月初三個(gè)工作日之內(nèi)從托資金賬戶中一次性支付給托人。NH：每日應(yīng)計(jì)提的托費(fèi)E：前的資產(chǎn)凈值N：當(dāng)年天數(shù)本的托費(fèi)自成立日起每日計(jì)提按月支付。 托費(fèi)的年托費(fèi)率為 。十五、 的費(fèi)用與稅收（一） 在資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類 理費(fèi)； 托費(fèi)； 與成立及運(yùn)營(yíng)相關(guān)的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等中介效勞費(fèi)用； 的銀行匯劃費(fèi)用； 按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。1暫停估值的情形1〕因不可抗力或其他情形致使理人、托人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；2〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。E、因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)；F、估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式；G、理人和托人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差以理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)；H、理人和托人按本合同約定的估值進(jìn)展估值和復(fù)核時(shí)所造成的誤差不作為資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；I、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原那么處理估值錯(cuò)誤。估值錯(cuò)誤的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失的直接當(dāng)事人的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；估值錯(cuò)誤的責(zé)任人對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；C、如理人和托人對(duì)份額凈值的計(jì)算結(jié)果雖然屢次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)為防止不能按時(shí)披露資產(chǎn)凈值的情形以理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露由此給其他當(dāng)事人或資產(chǎn)造成的損失的托人予以免責(zé)。自然災(zāi)害、突發(fā)、以及因技術(shù)原因引起的過(guò)失假設(shè)系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)程度不能預(yù)見(jiàn)、不能防止、不能抑制那么屬不可抗力由于不可抗力造成份額持有人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他過(guò)失因不可抗力原因出現(xiàn)過(guò)失的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任但因該過(guò)失獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。本合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：1〕估值錯(cuò)誤類型本運(yùn)作過(guò)程中假設(shè)由于理人、托人、銷售機(jī)構(gòu)或者自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的按如下估值錯(cuò)誤處理原那么和處理程序執(zhí)行。估值錯(cuò)誤的處理理人和托人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。理人完成估值后將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式或者雙方認(rèn)可的其他形式送至托人托人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值、時(shí)間、程序進(jìn)展復(fù)核復(fù)核無(wú)誤后在理人 的書(shū)面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)章或者雙方認(rèn)可的其他形式返回給理人；季度末和年末估值復(fù)核與會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)展