【正文】 告破產(chǎn)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的理人的； 理人被依法取消私募理人相關(guān)資質(zhì)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的理人的； 托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的托人的； 托人被依法取消托資格未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的托人的； 份額持有人少于2人的； 本存續(xù)屆滿而未延的； 理人根據(jù)運(yùn)作、行情等情況終止的； 法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。四〕財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中剩余資產(chǎn)的分配根據(jù)財(cái)產(chǎn)清算的分配方案將財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后分配給份額持有人。不可抗力。二十四、 與送達(dá)本合同的規(guī)定需要發(fā)出的任何、要求、需要、主張和其他聯(lián)絡(luò)內(nèi)容等均應(yīng)以當(dāng)面遞交、 、快遞、掛信、電子郵件或短信的方式送至本合同各方當(dāng)事人。二十六、 合同的效力一〕本合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律。賬戶信息如下：賬戶名稱： 賬：銀行名稱：三〕認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額簽署本合同之者承諾認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)人民幣 萬(wàn)元大寫人民幣 萬(wàn)元整〕的本第___階段的□優(yōu)先級(jí)□劣后級(jí)份額。以下無(wú)正文〕請(qǐng)份額持有人務(wù)必確保填寫的資料正確有效如因填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失理人和托人不承擔(dān)任何責(zé)任〕者請(qǐng)?zhí)顚懀阂弧痴咦匀蝗耍? 證件名稱：□、軍官證□、護(hù)照□證件碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照碼：組織機(jī)構(gòu)代碼證碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：二〕者賬戶者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的劃出賬戶與贖回的劃入賬戶必須為以者名義開(kāi)立的同一個(gè)賬戶。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁會(huì)申請(qǐng)仲裁仲裁地在上海以該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)那么為準(zhǔn)仲裁裁決是終性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力除裁決另有規(guī)定外仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。但是理人和托人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。但是發(fā)生以下情況當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)；理人及和/或托人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。二〕清算程序 合同終止后由清算小組統(tǒng)一接收財(cái)產(chǎn)； 對(duì)財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)展清理和確認(rèn)； 對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)展估值和變現(xiàn)； 制作清算； 對(duì)剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)展分配。對(duì)合同的變更不涉及合同當(dāng)事利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化。合同生效本合同生效應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足如下條件：1〕本合同經(jīng)者、理人與托人合法簽署；2〕者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金實(shí)際交付并經(jīng)理人確認(rèn)成功者獲得份額；3〕本依法以及根據(jù)本合同約定有效成立對(duì)本合同各方具有法律效力。非交易過(guò)戶必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本份額的者。如在存續(xù)間理人無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)那么可能會(huì)對(duì)產(chǎn)生不利影響。在的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者過(guò)失而影響交易的正常進(jìn)展或者導(dǎo)致份額持有人的利益受到影響。2． 、電子郵件、短信如份額持有人留有 、電子、等聯(lián)絡(luò)方式理人也可通過(guò) 、電子郵件、短信等方式將信息告知份額持有人。2． 定財(cái)產(chǎn)理（1） 季度理人應(yīng)當(dāng)在每季度完畢后20個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度并經(jīng)托人復(fù)核向份額持有人披露狀況、表現(xiàn)等信息。(二) 可分配收益可分配收益為已實(shí)現(xiàn)收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在收益中扣除的費(fèi)用后的余額。（三） 不列入業(yè)務(wù)費(fèi)用的工程 理人和托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或財(cái)產(chǎn)的損失。十五、 的費(fèi)用與稅收（一） 在資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類 理費(fèi)； 托費(fèi)； 與成立及運(yùn)營(yíng)相關(guān)的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等中介效勞費(fèi)用； 的銀行匯劃費(fèi)用； 按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。自然災(zāi)害、突發(fā)、以及因技術(shù)原因引起的過(guò)失假設(shè)系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)程度不能預(yù)見(jiàn)、不能防止、不能抑制那么屬不可抗力由于不可抗力造成份額持有人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他過(guò)失因不可抗力原因出現(xiàn)過(guò)失的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任但因該過(guò)失獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。如理人或托人發(fā)現(xiàn)估值違犯本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)份額持有人利益時(shí)應(yīng)立即對(duì)方共同查明原因雙方協(xié)商解決。5〕場(chǎng)外非貨幣式以估值日前一交易日份額凈值估值估值日前一交易日式份額凈值未公布的以此前最近一個(gè)交易日份額凈值估值。估值對(duì)象所的外貿(mào)信托發(fā)行的XX一單一資金信托方案。資產(chǎn)凈值資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈額。十三、 交易及清算交收安排一〕后的清算交收安排1〕本根據(jù)與外貿(mào)信托的信托合同約定方式進(jìn)展收益結(jié)算與清算。理人和托人對(duì)授權(quán)負(fù)有義務(wù)其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。六〕更換被授權(quán)人的程序理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個(gè)工作日使用 方式或其他理人和托人認(rèn)可的方式向托人發(fā)出由理人加蓋公章同時(shí) 托人托人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過(guò) 向理人確認(rèn)。在指未執(zhí)行的前提下假設(shè)理人撤銷指理人應(yīng)在原指上注明“作廢〞并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后 給資產(chǎn)托人并 資產(chǎn)托人。理人在發(fā)送指時(shí)應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額并為托人留出執(zhí)行指所必需的時(shí)間。理人發(fā)給托人的指應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等并加蓋預(yù)留印鑒。與運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由理人與托人協(xié)商后。除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外理人、托人因財(cái)產(chǎn)的理、運(yùn)用或者其他情形而獲得的財(cái)產(chǎn)和收益歸財(cái)產(chǎn)。 （五） 制止行為本財(cái)產(chǎn)制止從事以下行為： 違犯規(guī)定向別人貸款或提供擔(dān)保。（三） 策略：本將全部于前述范圍內(nèi)的品種即外貿(mào)信托發(fā)行的信托方案。（16） 按照本合同規(guī)定確定收益分配方案并向份額持有人分配收益；（17） 按照本合同規(guī)定受理申購(gòu)與贖回并支付贖回款項(xiàng)；（18） 保證份額持有人可以按照本合同規(guī)定的時(shí)間和方式查閱到應(yīng)當(dāng)向其披露的信息；（19） 組織并參加財(cái)產(chǎn)清算小組參與財(cái)產(chǎn)的保、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20） 因違犯本合同導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)的損失或損害份額持有人的合法權(quán)益時(shí)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（21） 監(jiān)視托人按照相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托協(xié)議的規(guī)定履行托義務(wù)托人違犯相關(guān)法律法規(guī)、本合同及托協(xié)議的規(guī)定造成財(cái)產(chǎn)損失理人應(yīng)為份額持有人利益向托人追償；（22） 當(dāng)理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；理人委托業(yè)務(wù)外包效勞機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)外包效勞的理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。發(fā)生上述情形之一且理人暫停贖回的理人應(yīng)當(dāng)以郵件或短息的形式告知份額持有人。贖回金額計(jì)算優(yōu)先級(jí)人在認(rèn)購(gòu)份額到時(shí)通過(guò)贖回方式一次性獲得本金及預(yù)基準(zhǔn)收益。（四） 申購(gòu)和贖回款項(xiàng)的支付申購(gòu)款項(xiàng)的支付。者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式份額的申購(gòu)和贖回。理人于成立日的次日通過(guò)短信或郵件的方式向持有人發(fā)送成立的。（五） 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額+應(yīng)計(jì)利息〕247。（三） 份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。本在銷售時(shí)兩類份額將按一定比例分別募集。 （四） 的存續(xù)限：本的預(yù)計(jì)存續(xù)限為三年。理人將按法律法規(guī)的要求對(duì)本履行相關(guān)的備案手續(xù)對(duì)本的合法合規(guī)性承擔(dān)全部責(zé)任。2 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能防止、不能抑制的客觀情況。1 資產(chǎn)凈值：本資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。1 關(guān)聯(lián)方：于本合同中關(guān)聯(lián)方將根據(jù)中國(guó)有效執(zhí)行的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么“關(guān)聯(lián)方〞的規(guī)定進(jìn)展認(rèn)定。 理人：北京東方XX理。 理人按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么理和運(yùn)用財(cái)產(chǎn)但不保證于本一定盈利也不保證最低收益。者自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章〕： 日： 年 月 日本合同由以下各方訂立：份額持有人者〕：聯(lián)絡(luò)人機(jī)構(gòu)客戶〕：證件營(yíng)業(yè)執(zhí)照〕名稱：證件營(yíng)業(yè)執(zhí)照〕碼：理人：北京理法定代表人： 住所：： 郵政編碼：聯(lián)絡(luò)人： ： ：： 托人：銀行股份上海分行主要負(fù)責(zé)人： 住所： ：郵政編碼：200120聯(lián)絡(luò)人： ： ： 目 錄風(fēng)險(xiǎn)提示 0一、 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 7四、 的根本情況 8五、 份額的與認(rèn)購(gòu) 9六、 的成立與備案 10七、 份額的申購(gòu)、贖回 11八、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 13九、 份額的登記 18十、 的 18十一、 的財(cái)產(chǎn) 19十二、 指的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 20十三、 交易及清算交收安排 23十四、 財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算 23十五、 的費(fèi)用與稅收 28十六、 的收益分配 28十七、 義務(wù) 29十八、 風(fēng)險(xiǎn)提醒 30十九、 份額的非交易過(guò)戶、交易、凍結(jié)、解凍及質(zhì)押 32二十、 合同的成立、生效及簽署 33二十一、 合同的變更、終止 34二十二、 清算程序 35二十三、 違約責(zé)任 35二十四、 與送達(dá) 36二十五、 法律適用和爭(zhēng)議的處理 37二十六、 合同的效力 37二十七、 其他事項(xiàng) 38一、訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么： 為設(shè)立?法?以下簡(jiǎn)稱?法?〕規(guī)定的非公開(kāi)募集明確各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、本的運(yùn)作、保護(hù)份額持有人的合法權(quán)益根據(jù)?民法通那么?、?合同法?、?法?和?私募監(jiān)視理暫行?及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)法律法規(guī)〞〕訂立本合同。（七） 理人在法律法規(guī)及合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)并為者提供化效勞不提供咨詢等個(gè)性化效勞。在運(yùn)作過(guò)程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、理風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本特定對(duì)象及特定方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等詳情請(qǐng)仔細(xì)閱讀合同的“風(fēng)險(xiǎn)提醒〞章節(jié)。您在作出決策之前請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示和合同全面認(rèn)識(shí)本的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和特性認(rèn)真考慮存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受才能理性判斷慎重做出決策。持有人不得因本收益劣于理人及其關(guān)聯(lián)方理的其他類似而向理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｕ吆炇鸨撅L(fēng)險(xiǎn)提示即說(shuō)明：者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)提示、合同等法律充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)委托事項(xiàng)符合者業(yè)務(wù)決策程序的要求；者確認(rèn)其符合合同所述“合格者〞條件承諾向理人提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等情況合法、完好有效不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知理人或銷售機(jī)構(gòu)。 訂立本合同的原那么是平等自愿、老實(shí)信譽(yù)、充分保護(hù)份額持有人的合法權(quán)益。 本：XX私募。 銷售機(jī)構(gòu)：指理人及與理人簽訂了銷售效勞代理協(xié)議受理人委托代為本之份銷售的機(jī)構(gòu)。1 工作日：上海交易所和深圳交易所的正常交易日。2 募集：本為分階段募集某一階段募集指本該階段的份額之日起至完畢之日止的間時(shí)間為30天但理人可根據(jù)份額的認(rèn)購(gòu)情況延長(zhǎng)或縮短募集。 者確認(rèn)其符合合同所述“合格者〞條件承諾其向理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風(fēng)險(xiǎn)承受才能等根本情況、完好、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。（三） 托人承諾其將根據(jù)本合同及托協(xié)議的約定按照恪盡職守、老實(shí)信譽(yù)、慎重勤勉的原那么平安保財(cái)產(chǎn)。如本存續(xù)屆滿最后為節(jié)假日那么本存續(xù)順延至下一工作日。五