【正文】 或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；(9)按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督；(10)按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明(包括股東名冊(cè)和工商部門(mén)出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件)等重要文件（如有）；(11)按照基金合同約定負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(12)按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值；(13)根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告；(14)確定私募基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定；(15)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；(16)保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；(17)公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；(18)按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；(20)建立并保存投資者名冊(cè)；(21)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金投資者。（1）按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門(mén)的托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及管理制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；（4）對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（6）按本合同規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7）復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；復(fù)核基金報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人；（8）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）按照基金管理人的指令或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（11）按照本合同規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（12）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（13）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（14）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（15）根據(jù)法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同及托管協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（16）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（17）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、本合同及托管協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）基金合同約定的其他情形。（二）本基金的基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。（四）基金份額持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。十一、基金的投資本基金的投資經(jīng)理由基金管理人指定。（二）投資標(biāo)的：本基金的投資標(biāo)的【略】（三）投資范圍：本基金的投資范圍【略】（四）投資策略：本基金的投資策略【略】（五）投資限制：本基金的投資限制【略】（六）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：； ；、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（八）投資程序本基金的投資程序【略】（九）風(fēng)險(xiǎn)防范措施本基金的風(fēng)險(xiǎn)防范措施【略】十二、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鹜泄苋藢?duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。基金管理人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的期貨賬戶，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。開(kāi)立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。十三、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送投資指令人員的書(shū)面授權(quán)基金管理人應(yīng)向基金托管人提供發(fā)送投資指令授權(quán)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱授權(quán)書(shū)），授權(quán)書(shū)中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送投資指令時(shí)基金托管人確認(rèn)投資指令有效的方法?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書(shū)當(dāng)日向基金管理人以電話或雙方約定的其他方式確認(rèn)?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書(shū)的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書(shū)時(shí)生效。（二）指令的內(nèi)容投資指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令（以下簡(jiǎn)稱指令）。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書(shū)確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書(shū)規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)完成劃轉(zhuǎn)流程。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間，托管人對(duì)因此造成的延誤不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。如相關(guān)交易已生效，托管人應(yīng)通知管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。對(duì)于管理人此類違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)行為造成基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人損失的，由管理人承擔(dān)全部責(zé)任，托管人免于承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)須載明新授權(quán)的生效日期。基金托管人收到變更授權(quán)書(shū)的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時(shí)生效。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的傳真件為準(zhǔn)。（七）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。（八）相關(guān)責(zé)任對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人憑基金管理人符合本合同約定的有效資金劃款指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥。基金財(cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付投資款項(xiàng)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（二）基金的會(huì)計(jì)政策；；基金首次募集的會(huì)計(jì)按如下原則：如果本合同生效至當(dāng)年12月31日之間少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)；，以人民幣元為記賬單位； ； 、獨(dú)立核算；、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，并按本合同的規(guī)定定期核對(duì)，確保賬目一致。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 ； ；；（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。（四）費(fèi)用調(diào)整基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。（二）基金可供分配利潤(rùn)基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）資產(chǎn)負(fù)債表中基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。，從其規(guī)定。(五)收益分配方案的確定、通知與實(shí)施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后以約定的形式通知基金份額持有人。十八、信息披露與報(bào)告義務(wù)（一）通知與送達(dá)、傳真、電子郵件、短信、微信等任何一種方式接收管理人的通知事項(xiàng)。（2）以傳真方式通知的，以傳真發(fā)出即視為已通知送達(dá)。（4）以短信方式通知的，以短信發(fā)出時(shí)即視為已通知送達(dá)。（6）以微信方式通知的，以微信發(fā)出時(shí)即視為已通知送達(dá)。（二）私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：（1）基金投資情況；（2）資產(chǎn)負(fù)債情況；（3）投資收益分配；（4）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；（5）可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。（1）凈值報(bào)告基金管理人按照固定頻率（每季）將經(jīng)基金托管人復(fù)核的（上季）最后一個(gè)交易日的基金份額凈值以電子郵件的形式發(fā)送給基金份額持有人。（2）報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每4月底之前，編制完成基金報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露投資狀況、投資表現(xiàn)等信息。（3）臨時(shí)報(bào)告發(fā)生本合同約定的、可能影響份額持有人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制臨時(shí)報(bào)告并向份額持有人履行告知義務(wù)：①投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； ②調(diào)整投資政策；③涉及基金管理人、計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟；④基金管理人、基金托管人托管業(yè)務(wù)部門(mén)與本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查及發(fā)生基金合同約定的可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)；⑤基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人的托管業(yè)務(wù)及其托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；⑥管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更； ⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（五）全體份額持有人同意私募基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。本基金屬于【相應(yīng)評(píng)級(jí)水平】風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力【相應(yīng)評(píng)級(jí)水平】的合格投資者。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)。本契約型基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。（二）特殊風(fēng)險(xiǎn)基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致導(dǎo)致的基金未能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，并由此導(dǎo)致的基金不能成立、終止等或無(wú)法參與資本市場(chǎng)定向增發(fā)等投資行為的風(fēng)險(xiǎn)?；鹞心技婕颁N售機(jī)構(gòu)未能嚴(yán)格按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定履行特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期及回訪確認(rèn)的程序，導(dǎo)致受到中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人處罰，并導(dǎo)致基金不能成立的風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人委托不具有外包服務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)未嚴(yán)格按照服務(wù)合同或規(guī)定履行外包事項(xiàng)造成的基金或投資人財(cái)產(chǎn)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人聘請(qǐng)的投資顧問(wèn)在投資過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)關(guān)聯(lián)交易等使基金或投資人財(cái)產(chǎn)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)；其他風(fēng)險(xiǎn)【略】。非交易過(guò)戶包括繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有