【導(dǎo)讀】本基金投資于股權(quán)類項(xiàng)目，基金凈值會(huì)因?yàn)橘Y本市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績不代表未來。規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。本基金通過直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)由此可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。參與私募基金投資存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人。不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。容，并認(rèn)真聽取基金管理人對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解?；鸸芾砣斯芾砘鹭?cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。市場均價(jià)的情形，從而降低基金財(cái)產(chǎn)的收益。

　　

【正文】 確認(rèn)。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期。 如基金管理人撤銷或更改 對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，應(yīng)向基金托管人傳真變更后的書面授權(quán)文件，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。 變更后的授權(quán)文件原件應(yīng)及時(shí)寄送給基金托管人。 基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。 （二）投資指令的內(nèi)容 投資指令是基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃付款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。 本基金托管專戶發(fā)生 的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從托管專戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。 （三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序 投資指令的發(fā)送 基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式。經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更或增加指令的發(fā)送方式。 基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本合同確認(rèn)后，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員24 無權(quán)發(fā)送的 指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，授權(quán)已更改但基金托管人未根據(jù)本合同確認(rèn)的情況除外。 指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。 基金管理人向托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻奶幚頃r(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給基金托管人留有 2 個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的 13： 00 以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的 14：30 以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基 金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。 基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。 投資指令的確認(rèn) 基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑 問應(yīng)以電話形式向基金管理人確認(rèn)。 投資指令的執(zhí)行 基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹭?cái)產(chǎn)托管專戶內(nèi)有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。 25 十三、交易及清 算交收安排 （一）場內(nèi)交易 基金管理人應(yīng)在本基金正式投資運(yùn)作之前為本基金指定證券經(jīng)紀(jì)商和交易席位，本基金進(jìn)行場內(nèi)證券投資所涉及的證券經(jīng)紀(jì)商交易席位號(hào)、交易品種的費(fèi)率表、證券經(jīng)紀(jì)商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)在本合同的綜合服務(wù)協(xié)議中進(jìn)行約定。 本基金通過指定證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易時(shí)有關(guān)交易數(shù)據(jù)傳輸與接收、場內(nèi)證券交易的資金清算與交割等事項(xiàng)在本合同的綜合服務(wù)協(xié)議中進(jìn)行約定。 本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。 基金管理人授權(quán)基金托管人保管本基金銀證轉(zhuǎn)賬密 碼、銀行賬戶密碼以及相關(guān)電子證書等與資金劃撥相關(guān)的信息及印鑒。 （二）開放式基金投資的清算交收安排 開放式基金申購（認(rèn)購）相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令逐筆劃付。基金管理人申購（認(rèn)購）開放式基金時(shí)，應(yīng)將劃款指令連同基金申購（認(rèn)購）申請(qǐng)單一并傳真至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)實(shí)時(shí)調(diào)整當(dāng)日可用資金余額?；鸸芾砣嗽谑盏交鹕曩彛ㄕJ(rèn)購）確認(rèn)回單后，應(yīng)立即傳真至基金托管人。 基金管理人贖回開放式基金時(shí)，應(yīng)在向基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)發(fā)出基金贖回申 請(qǐng)書的同時(shí)將贖回申請(qǐng)書傳真至基金托管人；基金管理人在收到贖回確認(rèn)回單后，應(yīng)及時(shí)傳真至基金托管人。 為確保本基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算及估值的及時(shí)處理，基金管理人應(yīng)于開放式基金交易（包括認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認(rèn)日及時(shí)獲取確認(rèn)單等單據(jù)的傳真件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日傳真給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即傳真至基金托管人。 （三）股指期貨的清算交收安排 本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨交易資金結(jié)算三方協(xié)議》和《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》的約定執(zhí)行。 （四）股權(quán)類項(xiàng)目場外交易資金結(jié)算 本基金場外投資相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令26 逐筆劃付。 基金管理人應(yīng)將劃款指令連同《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》等相關(guān)交易文件一并傳真至基金托管人?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。 《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》等交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓條件由基金管理人負(fù)責(zé)審核，基金托管人不承擔(dān)審核職責(zé)?；鸸芾砣送瑫r(shí)應(yīng)以書面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等。投資或收益分配資金必須回流到基金托管人開立的基金財(cái)產(chǎn)托管專戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。 基金管理人應(yīng)于完成目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記后 3 個(gè)工作日 內(nèi)向基金托管人提供該等股權(quán)登記文件（復(fù)印件加蓋管理人有效印章）。 （五） 資金結(jié)算的注意事項(xiàng) 基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人遇不可抗力的情況除外。 基金管理 人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 對(duì)于因本基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人。到賬日本基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)采取措施向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行催收，在此過程中給本基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償本基金財(cái)產(chǎn)的損失。 （六）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì) 交 易記錄的核對(duì) 基金管理人定期進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。在與基金托管人核對(duì)估值結(jié)果之前，必須保證所有實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記27 錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。 資金賬目的核對(duì) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬目，以基金管理人與基金托管人約定方式核對(duì)，確保相關(guān)各方賬賬相符。 證券賬目的核對(duì) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的證券賬目，由相關(guān)各方根據(jù)外部第三方對(duì)賬數(shù)據(jù)定期進(jìn)行對(duì)賬。 （七）交易數(shù)據(jù)的傳輸 基金管理人按與基金托管人協(xié)商確定的方式委托華泰證券向基金托管 人傳送柜臺(tái)交易清算數(shù)據(jù)。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照基金管理人、基金托管人及華泰證券簽訂的《基金合同之綜合服務(wù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。 28 十四、越權(quán)交易 （一） 越權(quán)交易的界定 越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下基金份額持有人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括：違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同投資范圍、投資限制等的規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。 基金管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限進(jìn)行投資。 （二）越權(quán)交易的處理程 序 發(fā)生上述 “ 違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同投資范圍、投資限制等的規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為 ” 越權(quán)交易時(shí)的處理程序。 在基金托管人行使監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 在基金托管人行使監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 基金管理人應(yīng)向基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易，在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng) 進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金所有。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督 基金托管人對(duì)基金管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。 基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督和檢查自本 基金成立 之日起開始。 在本合同到期日前一個(gè)月內(nèi)，因 基金財(cái)產(chǎn) 變現(xiàn)需要，本基金財(cái)產(chǎn)的投資比例限制可以不符合上述資產(chǎn)配置比例規(guī)定。 投資范圍和投資限制的變更，本合同當(dāng)事人之間應(yīng)當(dāng)事先簽訂補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施，并應(yīng)為基金托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。 29 十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 （一）基金財(cái)產(chǎn)的估值 估值目的 基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回等提供計(jì)價(jià)依據(jù)。 估值對(duì)象 本基金財(cái)產(chǎn)項(xiàng)下所有的股票、權(quán)證、債券、基金、期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。 估值時(shí)間 基金管理人在每個(gè)交易日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值， T+1 日完成 T 日估值。 估值依據(jù) 估值應(yīng)符合本合同、《證券 投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。 估值方法 本基金按以下方式進(jìn)行估值： （ 1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值 A、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。 B、交易所上市實(shí)行 凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。 C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了30 重 大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。 D、交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 （ 2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。 B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確 定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。 一期 、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。 （ 3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。 （ 4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。 （ 5）證券投資基金估值方法 A、上市流通的證券投資基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無 交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值； B、未上市流通的其他開放式證券投資基金按估值日公布的前日基金份額凈值估值，當(dāng)日未公布的，以最近交易日公布的基金份額凈值為準(zhǔn)。如果估值日前未曾公布過基金份額凈值，按成本進(jìn)行估值。 C、貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬份收益計(jì)提紅利。 （ 6）期貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值，若估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （ 7）基金持有的衍生工具等其他有價(jià)證券，上市交易的按估值日的