資管計(jì)劃、契約型基金可以在新三板掛牌前充當(dāng)股東-資料下載頁(yè)
2024-11-14 01:14本頁(yè)面
【正文】 ，推測(cè)應(yīng)是規(guī)避發(fā)起人鎖定期的原因。長(zhǎng)期以來，契約型私募基金之所以無法成為擬掛牌公司股東一個(gè)重要的原因在于其工商登記難以完成，各地的工商登記部門基本不接受由契約型基金作為公司股東的登記，在新綠股份的案例中，作為工商登記的股東仍舊是有限責(zé)任公司性質(zhì)的方正富邦和德駿資產(chǎn)，這解決了工商登記的資質(zhì)問題，但同時(shí)帶來另一個(gè)問題，即如此一來方正富邦和德駿資產(chǎn)持有的新綠股份的股權(quán)實(shí)際是代背后的投資人持有的，繞開工商局帶來另一個(gè)“代持”的問題。對(duì)于該問題，新綠股份的中介解釋道：根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問題的審核指引》“三、關(guān)于股份代持及間接持股的處理：（二）特別規(guī)定”，“以私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃以及其他金融計(jì)劃進(jìn)行持股的，如果該金融計(jì)劃是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作，且已經(jīng)接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的，可不進(jìn)行股份還原或轉(zhuǎn)為直接持股?！币虼?，德駿資產(chǎn)、方正富邦代持股可以不進(jìn)行還原，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。在擬掛牌新三板公司中，以契約型基金的管理人為工商登記的股東，輔以契約型基金在協(xié)會(huì)備案的相關(guān)信息，以此解決契約型基金作為擬掛牌公司股東的登記問題，不失為一條可操作之道，而且在新綠股份公開的文件中，也沒有公布契約型基金的實(shí)際背后投資人，這可能就更受歡迎了。
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