【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 權(quán)取得行政服務(wù)費(fèi)。（五）基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。九、基金的投資（一）投資目標(biāo)（管理人填寫）：本基金通過將基金投資者投入的資金加以集合運(yùn)用，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化的管理和運(yùn)用，謀求資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。（二）投資范圍（管理人填寫）： 投資于國(guó)內(nèi)證券交易所掛牌交易的A股股票、可轉(zhuǎn)換債券、開放式基金以及封閉式基金（含ＥＴＦ基金和ＬＯＦ基金，但只可進(jìn)行ETF和LOF的場(chǎng)內(nèi)買賣，不可以進(jìn)行場(chǎng)外申購(gòu)、贖回等套利交易如需進(jìn)行套利交易，請(qǐng)與海通托管營(yíng)銷人員聯(lián)系確認(rèn)。）、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債、央票及銀行存款等投資種類，如法律法規(guī)規(guī)定管理人需取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則管理人須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場(chǎng)或者其他品種，資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍、投資比例規(guī)定。對(duì)投資范圍的監(jiān)督：資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督系統(tǒng)可觀測(cè)范圍內(nèi)對(duì)投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。（三）投資策略（管理人填寫）：本基金為主動(dòng)型股票基金，采取適度靈活的資產(chǎn)配置策略，在配置高成長(zhǎng)型公司股票的基礎(chǔ)上，配合風(fēng)控措施擇機(jī)加入債券類資產(chǎn)以降低風(fēng)險(xiǎn) 。本基金是較高預(yù)期收益、較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品，其預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。（四）投資限制（管理人填寫）本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：，申報(bào)的金額不超過基金的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的 10個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整完畢，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。以后如有法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他計(jì)劃投資品種，投資比例將遵從法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。對(duì)投資限制內(nèi)容的監(jiān)督：資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督系統(tǒng)可觀測(cè)范圍內(nèi)對(duì)投資限制內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督。（五）投資禁止行為（管理人填寫）本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。對(duì)投資禁止行為的監(jiān)督：資產(chǎn)托管人根據(jù)法律法規(guī)及本合同之約定在投資監(jiān)督系統(tǒng)可觀測(cè)范圍內(nèi)對(duì)投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。（六）基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金投資者利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突。十、投資經(jīng)理的指定與變更（一） 投資經(jīng)理的指定委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理由基金管理人負(fù)責(zé)指定。基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理，投資經(jīng)理變更后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金投資者及基金托管人。本基金投資經(jīng)理為（管理人填寫）投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷（管理人填寫）（二）投資經(jīng)理的變更基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金投資者。（基金管理人在其網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告或書面通知基金投資者前述事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)）。十一、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藢?duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园凑毡竞贤募s定收取托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶等投資所需的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。證券賬戶存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定?；鹉技陂g的賬戶開立及管理（1）基金初始銷售期間募集的資金應(yīng)存于“基金銷售結(jié)算資金歸集賬戶”。該賬戶由基金管理人開立或指定，并由基金管理人管理或委托銷售機(jī)構(gòu)管理。（2）基金初始銷售期滿或停止初始銷售時(shí)，初始銷售后的基金金額、基金投資者人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定后，基金管理人將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶。（3）若基金初始銷售期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。托管資金專門賬戶的開立和管理（1）基金托管人可以基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的資金賬戶，具體賬戶名稱以實(shí)際開立賬戶為準(zhǔn)，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。托管人為本托管資金專門賬戶開立網(wǎng)上銀行，網(wǎng)上銀行的電子密鑰和密碼由托管人保管和使用。（2）托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人、基金投資者均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。（3）托管資金專門賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定?；鹱C券賬戶的開立和管理（1）基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金證券賬戶，具體賬戶名稱以實(shí)際開立賬戶為準(zhǔn)。（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蛭唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)作由基金管理人負(fù)責(zé)。（4）若相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本合同生效日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。（5）基金證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。證券交易資金賬戶的開立和管理證券交易資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)協(xié)助托管人將該賬戶與托管資金專門賬戶建立第三方存管關(guān)系，如因管理人、證券經(jīng)紀(jì)商原因致使對(duì)應(yīng)關(guān)系無法建立，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。在本合同有效期內(nèi)，管理人應(yīng)將證券交易資金賬戶資金密碼交付托管人保管與使用。由基金托管人根據(jù)基金管理人有效劃款指令通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成證券交易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。管理人不得使用資金密碼。未經(jīng)托管人同意，管理人不得修改資金密碼或注銷該證券交易資金賬戶。期貨賬戶的開立和管理（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心及期貨備忘錄的要求，開立期貨交易資金賬戶，在上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨交易資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。（2）本基金的管理人授權(quán)托管人選擇具有期貨保證金存管資格的商業(yè)銀行辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。（3）在本合同有效期內(nèi)，管理人應(yīng)將期貨交易資金賬戶的資金密碼交付托管人保管與使用。由基金托管人根據(jù)基金管理人有效劃款指令通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式完成期貨交易資金賬戶與托管資金專門賬戶間的資金劃付。管理人不得使用資金密碼。未經(jīng)托管人同意，管理人不得修改資金密碼或注銷該期貨交易資金賬戶。其他賬戶的開立和管理（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。十二、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書（簡(jiǎn)稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時(shí)生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章，并按照托管人要求向托管人提供加蓋管理人預(yù)留印鑒的相關(guān)附件，如合同各方已簽字蓋章完成的信托計(jì)劃合同、資產(chǎn)管理計(jì)劃合同等與本基金投資品種有關(guān)的合同協(xié)議等。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金專門賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署的被授權(quán)人變更授權(quán)書，并提供新被授權(quán)人簽字樣本，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開始生效。基金托管人收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時(shí)生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對(duì)于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。（七）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管資金專門賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的