【文章內(nèi)容簡介】 ...............................................................................27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.............................................................................................30十六、基金的費用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報告.................................................................................................................34十九、風險揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達.....................................................................................................................44 二十五、其他事項.........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義：本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資本基金風險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者?；鸸芾砣耍褐竉_________________?；鹜泄苋耍褐干虾Ｆ謻|發(fā)展銀行_______分行。私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。本基金、基金：指。投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。1基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。1基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。1基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。1基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。1基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。1認購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。1申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。2違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。2代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）2不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。2信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，成為開展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的機構(gòu)，編號為：___________，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸪钟腥苏J購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資格。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）對基金所投資項目（或標的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。（四）本協(xié)議各方確認，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準。四、基金的基本情況（一）基金名稱：______________________________________。（二）基金的類別：____________________________。（三）基金的運作方式： □封閉式□開放式，開放頻率為________________。（四）基金的投資目標和投資范圍：_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。（五）基金的存續(xù)期限：_________________________________________________________________________。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）： _________________________________________________________________________。（九）私募基金的托管事項（如有）：本基金的托管人為： ___________________________________________。（十）私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機構(gòu)的名稱：________________________________________________ __。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）；___________________________________________。（十一）其他私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）除本合同另有約定外，基金應(yīng)當設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、私募基金的募集（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起_________________，具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構(gòu)進行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。通過自行銷售認購本基金份額的基金投資者應(yīng)當將認購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：賬戶名稱： 賬戶號： 開戶行： 監(jiān)督機構(gòu)：如基金管理人委托基金銷售機構(gòu)進行基金募集的，基金銷售機構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。具體募集機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。募集對象達到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。募集投資者上限 不超過200人（含）。（二）基金份額的認購和持有限額認購資金應(yīng)以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始募集期間追加認購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）（三）基金份額的認購費用本基金的認購費為________________。（四）初始募集期間的認購程序基金管理人委托代理銷售機構(gòu)進行基金募集的，可以委托代理銷售機構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給基金管理人。認購程序?；鸱蓊~持有人辦理認購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。認購申請的確認。募集機構(gòu)受理認購申請