【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ...............................................................................27十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................30十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報(bào)告.................................................................................................................34十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責(zé)任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭(zhēng)議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達(dá).....................................................................................................................44 二十五、其他事項(xiàng).........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保基金規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示，但公示信息不構(gòu)成對(duì)本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對(duì)該合同做出的任何有效變更。委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資本基金風(fēng)險(xiǎn)能力的單位和個(gè)人，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者?；鸸芾砣耍褐竉_________________?；鹜泄苋耍褐干虾Ｆ謻|發(fā)展銀行_______分行。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機(jī)構(gòu)。本基金、基金：指。投資說(shuō)明書(shū)：指《投資說(shuō)明書(shū)》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷(xiāo)售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。開(kāi)放日：指非基金初始銷(xiāo)售期間，基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。資金賬戶(hù)/托管專(zhuān)戶(hù)：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于清算交收的銀行賬戶(hù)。1基金財(cái)產(chǎn)/委托財(cái)產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。1基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。1基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。1基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。1基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過(guò)程。1初始銷(xiāo)售期間：指基金合同及投資說(shuō)明書(shū)中載明的基金初始銷(xiāo)售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。1認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷(xiāo)售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。1申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。贖回：指在基金開(kāi)放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。2違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開(kāi)放日贖回基金的行為。2代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷(xiāo)售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）2不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。2信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~持有人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金份額持有人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，成為開(kāi)展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，編號(hào)為：___________，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?；鸪钟腥苏J(rèn)購(gòu)前可去監(jiān)管部門(mén)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)查證基金管理人的資格。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，不承擔(dān)私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）對(duì)基金所投資項(xiàng)目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對(duì)基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）本協(xié)議各方確認(rèn)，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準(zhǔn)。四、基金的基本情況（一）基金名稱(chēng)：______________________________________。（二）基金的類(lèi)別：____________________________。（三）基金的運(yùn)作方式： □封閉式□開(kāi)放式，開(kāi)放頻率為_(kāi)_______________。（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍：_________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________。（五）基金的存續(xù)期限：_________________________________________________________________________。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬(wàn)元人民幣，且不得超過(guò)[ ]億元人民幣。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）： _________________________________________________________________________。（九）私募基金的托管事項(xiàng)（如有）：本基金的托管人為： ___________________________________________。（十）私募基金的外包事項(xiàng)（如有）：本基金外包機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)：________________________________________________ __。在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼（如有）；___________________________________________。（十一）其他私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、私募基金的募集（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對(duì)象、投資人上限初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起_________________，具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說(shuō)明書(shū)中披露。募集方式本基金由基金管理人以非公開(kāi)募集的方式自行銷(xiāo)售或委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集基金不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。具體銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說(shuō)明書(shū)》為準(zhǔn)。通過(guò)自行銷(xiāo)售認(rèn)購(gòu)本基金份額的基金投資者應(yīng)當(dāng)將認(rèn)購(gòu)資金存入基金管理人專(zhuān)門(mén)開(kāi)立的基金募集專(zhuān)用賬戶(hù)。具體的賬戶(hù)信息如下：賬戶(hù)名稱(chēng)： 賬戶(hù)號(hào)： 開(kāi)戶(hù)行： 監(jiān)督機(jī)構(gòu)：如基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。具體募集機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說(shuō)明書(shū)》為準(zhǔn)。募集對(duì)象達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人，或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。募集投資者上限 不超過(guò)200人（含）。（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)，初始募集期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為1萬(wàn)元的整數(shù)倍。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)和項(xiàng)目類(lèi)）（三）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為_(kāi)_______________。（四）初始募集期間的認(rèn)購(gòu)程序基金管理人委托代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集的，可以委托代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給基金管理人。認(rèn)購(gòu)程序?；鸱蓊~持有人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)