【文章內(nèi)容簡介】 無法通過業(yè)協(xié)會備案或在募集完畢后45個工作日內(nèi)仍未辦結(jié)業(yè)協(xié)會備案手續(xù)理人應及時者和托人除非本合同各方達成補充協(xié)議延長備案限那么本在確認無法通過業(yè)協(xié)會備案之日或募集完畢后第45個工作日終止。理人應以固有財產(chǎn)承擔因募集行為及本存續(xù)間產(chǎn)生的債務和費用包括理費、托費、外包效勞費等〕并在募集完畢后50個工作日內(nèi)退還者已繳納的款項并加計銀行同活存款利息。第七節(jié) 的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一） 申購和贖回場所本的申購和贖回通過理人和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點。理人可以根據(jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)。者可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所或者按照銷售機構(gòu)提供的其他方式的申購與贖回。（二） 申購和贖回的日和時間本自成立之日起 】個自然日煩請理人填寫內(nèi)為封閉。除本合同另有約定之外本在封閉內(nèi)不承受者的申購、贖回申請也不承受任何違約贖回。封閉完畢后 】煩請理人填寫日為日。如該對應日為非工作日那么日為該日后的第一個工作日。在日內(nèi)理人受理份額的申購、贖回申請但理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)部門或本合同的規(guī)定暫停申購、贖回除外。日(T日)前的第四個工作日T4日〕至第一個工作日(T1日)為預約申購日和預約贖回承受者的申購預約和贖回預約。在日當天理人將申購預約、贖回預約申請轉(zhuǎn)為申購、贖回申請?zhí)幚?。本不受理委托人在日以外的其他日提交的贖回申請強迫平倉如適用〕造成的委托人資金撤回除外。 委托人在日份額申購和贖回的詳細時間為上海交易所、深圳交易所正常交易日的交易時間但理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)部門或本合同的規(guī)定暫停申購、贖回除外。假設出現(xiàn)交易所變更交易時間、或者發(fā)生影響本正常運作的重大事項的理人有權(quán)視情況對上述預約申購日、預約贖回日進展相應的調(diào)整。 理人根據(jù)上述約定調(diào)整預約申購日、預約贖回日的應事先書面托人并應至少提早三個工作日通過信、 、電子郵件、短信、網(wǎng)站等本合同規(guī)定的方式之一所有委托人履行義務。（三） 申購和贖回的原那么本申購和贖回采用未知價原那么即的申購和贖回價格以日相應類別的份額凈值為基準進展計算。本采用金額申購和份額贖回的方式即申購以金額申請贖回以份額申請。份額的贖回遵循“先進先出〞原那么即按照委托人認購、申購和紅利再的先后次序進展順序贖回。當日的申購、贖回申請可以在當日交易時間完畢前撤銷在當日的交易時間完畢后不得撤銷。（四） 申購和贖回的程序申購和贖回的申請 委托人申購、贖回業(yè)務應提交本人或經(jīng)辦人的明及銷售機構(gòu)要求的其他書面申請。委托人申購份額的應當承受銷售機構(gòu)的盡職調(diào)查并簽署?風險提醒書?和合同但委托人在提交申購申請時已持有本份額的除外。銷售機構(gòu)在遵守本合同規(guī)定的前提下可以另行規(guī)定手續(xù)、時間和業(yè)務規(guī)那么。委托人在提交申購申請或申購預約申請時須按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金在提交贖回預約申請時須持有足夠的份額余額否那么所提交的申購、贖回申請無效而不予確認。申購和贖回申請確實認銷售機構(gòu)受理申購和贖回申請并不表示對該申請是否成功確實認而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申購申請或贖回申請。申購申請、贖回申請是否承受應以份額登記機構(gòu)確實認為準份額登記機構(gòu)應在T+2日內(nèi)進展確認。 理人在日T日〕處理預約申購日和預約贖回日受理的申購預約和贖回預約申請。理人將T日交易時間完畢前收到申購申請和贖回申請以及T4日至T1日收到的、應于T日處理的申購預約申請和贖回預約申請作為當日申請?zhí)幚碓诮灰讜r間完畢后收到的申請無效。申購申請采取“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先〞原那么進展確認贖回申請按“先進先出〞的方式處理對超過本規(guī)定的委托人人數(shù)上限的申購申請不予確認。理人應及時將確認的申購、贖回等數(shù)據(jù)向托人傳送。理人應對份額登記數(shù)據(jù)的準確性負責由于理人發(fā)送的數(shù)據(jù)不準確所造成的任何損失由理人承擔責任。理人、托人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進展賬務處理。申購款項的支付申購采用全額交款方式者在提交申購預約申請時必須備足申購資金含申購費〕。初次申購的者必須在T1日交易時間完畢前將申購資金全部打入本募集賬戶提請理人和委托人關(guān)注該等打款時間。追加申購的者必須在T日交易時間完畢前將申購資金全部打入本募集賬戶；假設資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬那么申購不成功。假設申購不成功或無效或者在冷靜內(nèi)要求解除合同理人或銷售機構(gòu)將者已繳付的申購金額本金退回者指定的銀行結(jié)算賬戶。者將申購資金匯入募集賬戶時需要備注：“申購+名稱〞。（五） 申購和贖回的金額限制者在日首次申購份額的凈申購金額應不低于100萬元人民幣不含申購費〕且該者應符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的私募合格者。對于已持有份額的委托人其申購份額的每次申購的最低金額為10萬元人民幣。委托人持有的資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時可以選擇全部或部贖回；選擇部贖回的委托人在贖回后持有的資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當理人發(fā)現(xiàn)委托人申請部贖回將致使其在部贖回申請確認后持有的資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的按該贖回日的份額凈值*贖回后剩余份額計算〕理人有權(quán)適當減少該委托人贖回的份額直至該贖回申請確認后委托人持有的資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。假設委托人持有的資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣含100萬元人民幣〕委托人贖回時必須選擇一次性全部贖回份額委托人沒有一次性全部贖回其持有的份額的理人應當將該委托人所持份額做全部贖回處理。理人為保護者權(quán)益在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)可調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。在調(diào)整前應事先書面托人且理人應當提早一個工作日通過信、 、電子郵件、短信、網(wǎng)站等本合同規(guī)定的方式之一告知委托人。符合?私募?第十三條規(guī)定的合格者條件的委托人可不受本第五〕款所約定的申購、贖回金額的限制。（六） 申購、贖回的費用本申購費率為 〕此處不填默認為0；贖回費率為 〕此處不填默認為0。煩請理人補充。如按照持有份額限收取費用那么請以“日〞而非“月〞〕為計量。假設經(jīng)理人直銷機構(gòu)申購或贖回的本的申購費和贖回費由理人支配使用不列入財產(chǎn)；假設經(jīng)由代銷機構(gòu)申購或贖回的本的申購費和贖回費可由代銷機構(gòu)支配不列入財產(chǎn)詳細以代銷協(xié)議的約定為準。理人可根據(jù)情況自行調(diào)低或豁免部者的申購、贖回費用并出具相關(guān)委托代銷機構(gòu)假設代銷協(xié)議對者申購、贖回費的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的從其規(guī)定。（七） 申購份額與贖回支付金額的計算方式申購份額的計算：申購費=凈申購金額*申購費率如有〕凈申購金額=申購金額申購費申購份額=凈申購金額/ T日份額凈值申購份額與申購費保存到小數(shù)點后2 位小數(shù)點后第3 位舍去由此產(chǎn)生的誤差計入財產(chǎn)。申購份額與申購費由理人委托外包效勞機構(gòu)根據(jù)者提交的申購申請以及者實際申購成功的份額確定。理人應當自行或委托代銷機構(gòu)及時將者提交的申購數(shù)據(jù)發(fā)送給外包效勞機構(gòu)外包效勞機構(gòu)不承擔因數(shù)據(jù)發(fā)送遲延給財產(chǎn)或者造成的任何損失。贖回款項的計算：贖回總金額＝贖回份數(shù)T日份額凈值贖回費用＝贖回總金額贖回費率如有〕贖回款項＝贖回總金額－贖回費用業(yè)績報酬如有〕贖回款項與贖回費用保存到小數(shù)點后2 位小數(shù)點后第3 位舍去由此產(chǎn)生的誤差計入財產(chǎn)。贖回款項與贖回費用由理人委托外包效勞機構(gòu)根據(jù)份額持有人提交的贖回申請以及份額持有人實際贖回的份額確定。理人應當自行或委托代銷機構(gòu)及時將者提交的贖回數(shù)據(jù)發(fā)送給外包效勞機構(gòu)外包效勞機構(gòu)不承擔因數(shù)據(jù)發(fā)送遲延給財產(chǎn)或者造成的任何損失。（八） 申購資金的利息處理方式本合同當事方均同意申購資金不計算及支付利息。（九） 回絕或暫停申購的情形提請理人注意假設是份額分級還可能包括導致份額配比不滿足合同要求的情形。出現(xiàn)以下情形之一理人可以回絕或暫停申購：本的委托人人數(shù)到達上限200人； 不可抗力的原因?qū)е卤緹o法正常運作；交易所在交易時間非正常停；發(fā)生本合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)估值情況；理人認為承受相關(guān)申購申請會有損于現(xiàn)有委托人利益的或違犯有關(guān)法律法規(guī)；根據(jù)情況理人無法找到適宜的品種或其他可能對業(yè)績產(chǎn)生負面影響從而損害現(xiàn)有份額持有人的利益的情形；本合同、法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)部門認定的其他情形。假設者的申購被回絕應當告知者被回絕的申購金額本金將退還給者不計利息。在暫停申購的情形消除時理人應及時恢復申購業(yè)務的并以信、 、電子郵件、短信、網(wǎng)站等本合同規(guī)定的方式之一告知者。（十） 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形出現(xiàn)以下情形之一理人可以暫停贖回或延緩支付贖回款項：不可抗力的原因?qū)е卤緹o法正常運作；交易所在交易時間非正常停；發(fā)生本合同規(guī)定的暫停財產(chǎn)估值情況；由股票停牌等原因造成的資產(chǎn)無法正常變現(xiàn)資金缺乏以支付贖回款項時；法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)部門認定的或本合同規(guī)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且理人暫停贖回的理人應當告知托人、委托人。已承受的贖回申請理人應當足額支付贖回款項；如暫時不能足額支付贖回款項應當按單個贖回申請人已被承受的贖回申請份額占已承受贖回申請總份額的比例將可支付金額分配給贖回申請人未支付部按照該等贖回申請對應日的份額凈值計算在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時理人應及時恢復贖回業(yè)務的并通過信、 、電子郵件、短信、網(wǎng)站等本合同規(guī)定的方式之一份額持有人。（十一） 巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定在存續(xù)內(nèi)的凈份額贖回申請超過上一個日總份額的 】可由理人自行填寫如20。為巨額贖回。巨額贖回的處理方式全額贖回：當理人認為有條件支付份額持有人的贖回申請時按正常贖回程序。延：當理人認為支付份額持有人的贖回申請可能會對資產(chǎn)凈值造成較大波動時理人在當日承受贖回比例不低于總份額 】請與上述填寫的比例保持一致的前提下對其余贖回申請可以延。對于當日的贖回申請將按單個份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例確定該單個份額持有人當日的贖回份額。份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲部予以撤銷。份額持有人未選擇撤銷的理人對未的贖回份額將在下一個工作日內(nèi)并以該工作日的份額凈值為準計算贖回金額依此類推直至全部完畢為止。如下一工作日非原定日那么理人僅對因巨額贖回延導致的贖回申請進展處理。巨額贖回的當發(fā)生巨額贖回并且理人應當書面告知托人同時理人應通過信、 、電子郵件、短信、網(wǎng)站等本合同規(guī)定的方式之一在日完畢后的3個工作日內(nèi)及時告知委托人說明有關(guān)處理。（十二） 份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式將一定數(shù)量的份額按照一定的規(guī)那么從某一份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、強迫執(zhí)行以及份額登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他類型。無在上述何種情況下接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本份額的合格者。繼承是指份額持有人亡其持有的份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指份額持有人將其合法持有的份額捐贈給福利性質(zhì)的會或社會團體；強迫執(zhí)行是指機構(gòu)根據(jù)生效文書將份額持有人持有的份額強迫劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。非交易過戶必須提供份額登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料對于符合條件的非交易過戶申請按份額登記機構(gòu)的規(guī)定并按份額登記機構(gòu)規(guī)定的收費。（十三） 份額的凍結(jié)與解凍及轉(zhuǎn)讓如有〕本的份額凍結(jié)與解凍只包括人民、人民檢察院、及其他有權(quán)機構(gòu)依法要求的份額凍結(jié)與解凍事項以及份額登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。假設本的份額持有人需要進展份額轉(zhuǎn)讓的需事先征得理人、托人的同意詳細轉(zhuǎn)讓方式、程序和理人的相關(guān)職責以屆時各方協(xié)商一致的安排并嚴格按照法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及自律組織的要求進展。份額轉(zhuǎn)讓須按照業(yè)協(xié)會要求進展份額登記。轉(zhuǎn)讓間及轉(zhuǎn)讓后理人應確保持有份額的合格者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。（十四） 本如發(fā)生份額的非交易過戶、凍結(jié)與解凍、質(zhì)押及轉(zhuǎn)讓等情形的理人應及時將相關(guān)信息及提供給托人。如理人未能及時、準確、完好地提供該等相關(guān)信息及由此造成的任何損失或責任由理人自行承擔。第八節(jié) 當事人及權(quán)利義務（一） 份額持有人份額持有人概況委托人簽署本合同履行出資義務并獲得份額即成為本份額持有人。份額持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。本設定為均等份額。除本合同另有約定外每份份額具有同等的合法權(quán)益。份額持有人的權(quán)利1〕獲得財產(chǎn)收益；2〕獲得清算后的剩余財產(chǎn)；3〕按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓份額；4〕根據(jù)本合同的約定參加或申請召集份額持有會行使相關(guān)職權(quán)；5〕監(jiān)視理人及托人履行理和托義務的情況；6〕按照本合同約定的時間和方式獲得資料；7〕因理人、托人違犯法律法規(guī)或本合同的約定導致合法權(quán)益受到損害的有權(quán)得到賠償；8〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 份額持有人的義務1〕認真閱讀本合同保證資金的來源及用途合法主動理解所品種的風險收益特征；2〕承受合格者確認程序如實填寫風險識別才能和承擔才能調(diào)查問卷及時、全面、準確地向理人告知其目的、偏好、限制、財產(chǎn)收入和風險承受才能等根本情況如實承諾資產(chǎn)或者收入情況并對其性、準確性和完好性負責承諾為合格者并按照銷售機構(gòu)的要求提供相關(guān)證明； 3〕以合伙企業(yè)、契約等人形式聚集多數(shù)者資金直接或者間接于的應向理人充分披露上述情況及最終者的信息但符合?私募?第十三條規(guī)定的除外；4〕認真閱讀并簽署風險提醒書確認可以承擔的所有風險包括但不限于風險提醒書所提及的風險〕；5〕按照本合同約定繳納份額的認購、申購款項承擔本合同約定的理費、托費及其他相關(guān)費用；6〕按照本合同約定承擔的損失； 7〕向理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合理人或銷售機構(gòu)履行盡職調(diào)查、適當性理和反洗錢審查義務；8〕不得違犯本合同的規(guī)定干預理人的行為；9〕不得從事任何有損及其他份額持有人、理人理的其他及托人托的其他合法權(quán)益的活動；10〕保守商業(yè)機不得方案、意向等；11〕保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的相關(guān)的權(quán)利并就簽署行為已履行必要的批準或授權(quán)手續(xù)且簽署和履行上述不會違犯任何對其有約束力的法律法規(guī)、章程、合同協(xié)議的約定；及12〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。（二） 理人理人概況名稱： XXXX理住所：法定代表人：聯(lián)絡人：聯(lián)絡